应用技术成果转化应用的“约束”与对策研究，本文主要内容关键词为：应用技术论文,成果转化论文,对策研究论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
应用技术成果转化应用是一个复杂的科技与经济活动的过程，所参与的要素有供给方（成果本身、成果发明者、生产者）、中介机构、需求方、交易市场及制度环境等。这些要素理论上构成了成果转化应用的三大环节即：成果供给与需求、交易市场、制度环境。成果转化应用的效果在这根由三大环节构成的链条上运行，从现实与客观上讲均受到三大“约束”即：“成果供给与需求的约束”、“成果交易市场的约束”和“成果转化应用中的制度约束”。因此，本研究的主要对象和重点是“三约束”。为具有直观性，在研究每一个“约束”时除了所提及到的因素外均不考虑其他因素的影响。
一、成果供给与需求的“约束”
成果转化是一个单向不可逆流的过程。供给方是源头，需求方是源尾，交易市场是转化通道。其中成果流量的大小取决于供、需量和市场容量。成果供给与需求是一个动态的变量。如果成果供给量大，需求量也增大，则成果转化应用流量就大；反之成果流量减少。
除了投入和成果数量的增减“约束”外，影响成果供给变化的因素还有：一是生产成本。生产成本主要取决于成果的技术进步水平（程度）、投入品（劳动、设备、能源等）的价格和相关成果（物品如：计算机中不同的芯片、CPU功能等）的价格；二是政府政策。比如说政府取消农作物品种（成果）的进口配额和关税对我国、我省水稻品种种植面积、生产成本、产量、价格、消费、市场等的影响：三是特殊因素。如：是否转基因作物、生产食用标准、产量、未来价格预期、土壤条件、气候条件、管理水平等等。2、根据需求理论对某一产品来说，数量与价格呈反比，两者呈函数变化关系。但作为成果这一特殊商品，在一种产品中可包含很多项成果，而一家企业又有很多种产品。如果把一种产品解剖成很多项成果去标定它的价格，那么一家或上千万家企业的上万、上亿种产品就不好用成果的方式去标定千变万化的成果价格了。又因为，成果转化应用效益（以下简称应用效益）是从成果数量→投入→成果转化生产→需方购买→新增利税、节约资金后得出的，应用效益与成果数量呈反比，所以这里用应用效益代表需求，用应用效益与成果数量的函数变化关系来近似地反映成果的需求变化。
需求向下倾斜规律：一是当应用效益上升时，成果的数量相对减少，反之增加。当应用效益上升时，需求量为什么会有下降趋势呢？主要原因是：因为成果与其他消费品不一样，成果有了应用效益后供、需双方都获得利润。但是一个或拥有一批应用成果的企业不可能每天都在购买，每天都能自主开发出新的成果，并且每天都能将新成果转化应用出效益来。它要有一个购买（含自主研发）→吸收→消化→创新→应用→生产→销售→获利的过程和周期。实际上在这一过程和周期中购买或应用新成果的数量就相对减少，从而需求出现相对下滑趋势，这已从现实中得到证实。另外，企业生产的产品中也有多项成果和技术。随着这些成果、技术的效能、作用递减或被更新的产品成果、技术所代替都会出现产品成果数量的减少；二是由于成果是一种特殊商品从知识形态→技术形态→商品形态→物化在产品之中，所以它只有唯一作为物化的产品进行生产销售后，才会出现“替代效应”、“收入效应”，如计算机、手机、汽车等产品中拥有许多知识产权的成果和技术成果，当它们还没有成为一个独立的、有价值的产品（包括零部件）进行销售时，上述“两个效应”是提炼不出来的。除了成果应用效益与成果数量外，影响其需求的因素一是需方经济状况，它体现了需方的需要和购买能力；二是随着企业、机构、组织、个人数量的增加，它体现了消费量的程度；三是相关成果的价格；四是偏好如需方的爱好、社会地位等；五是特殊因素如区位优、劣势，成果的适用性、先进性、成熟性、效益未来预期等等。
3、市场需求。它是所有组织和个人需求的总和。作为某一种或某一类成果，我们可直观地看到它（们）同样按照市场需求，符合需求向下倾斜规律。
二、成果交易市场的“约束”
成果交易市场是指买、卖及中介各方在成果的自主或委托开发、购买、转让、咨询、服务等活动中交换关系的总和。它也分为有形、无形、集中及分散的市场。为便于分析研究，这里只将其视为一个整体的概念——成果交易市场。在实现成果的交易中，受到的约束主要有：
1、在现实过程中不管是供给或需求都不同程度地存在与市场脱节的问题。这就不同程度地构成了各行为主体的行为意识与市场实际偏离的问题，从而制约成果尽快实现成交。
2、成果供给方与市场中介或成果需求方之间发生收益（利益）冲突，使交易出现非技术性风险（包括道德），造成交易失败或损失。
3、成果的生产成本、先进适用性、技术成熟程度（指标或标准）、价格等因素是约束成果是否能合理成交的关键。
4、产权不明晰、成果产权拥有者的虚位、拥有者与生产者或参与者在一定的时间内的收益分配不合理，知识产权纠纷太多等都是严重制约、延持，使成果难以成交或成果高值低价交易的原因。
5市场不完善
第一、制度不完善、有关法律、法规界定不清晰、外延太大，可操作性不强，政策与法规不配套，各种协作实施的相关机制尚未完全建立，成果交易处于一种无序状态。
第二、市场监管滞后。假、冒、伪、劣成果、专利、虚假广告、信息泛滥成灾；有的执法不规范、“暗箱”操作，中介机构、经纪人行为越位、税收流失等等，对成果交易构成约束。
第三、信息不对称、市场失灵。供、需、中介三方对市场行情、成果价格、水平、应用状况、市场份额、成果育龄期限等信息不了解、不充分、不完全即信息不对称。使得成果无法公正、公平、公开的交易，各方利益都受到不同程度的损害，导致市场失灵，成果交易受到“约束”。
第四、急功近利的价值取向迫使众多半生不熟的成果“少小离家、自谋生路、漫天要价”，扰乱市场秩序，制约市场发育。
三、制度约束
制度是指一系列被制定出来的规则、守法程度和行为的道德规范。其约束旨在约束超越这些法律、规则、守法程度和行为道德并追求非法福利或效用最大化利益的组织和个人的行为。制度的基本功能就是提供人类相互影响的框架。
1、有法不依。在建设市场经济体系的过程中，国家陆继出台了有关《合同法》、《公司法》、《证券法》、《促进科技成果转化法》、《专利法》、《商标法》、《反不正当竞争法》等等，同时也制定了相应的政策，措施。《促进科技成果转化法》、《科技奖励条例》、《专利法》和《商标法》等均属知识产权法规范畴，应被应用于规范成果的鉴别、转化、交易、收益分配之中，应在成果转化中起到调节国家与组织、组织与个人的经济关系，调节组织与个人的产权关系，调节成果与当事人双方交易中的商品关系的作用，是依法处理纠纷的依据和准绳。但是在现实中一项成果从研发到应用常事与愿违。其原因：一是有的条款有歧义性、有的条款太粗，针对性不强，缺乏可操作性，有的条款与现实脱节等等。比如说《促进科技成果转化法》就没有一个对转化的评价标准，对职务发明、非职务发明的具体内涵界定得不太清楚，对成果当事人转化成果的收益与组织及参与人员的分配也没有一个准确的规定；二是有法不依、执法不严、违法不究。因此，从政策制定、执法检查上就约束了成果的合法买卖和双方收益。
2、目前的成果市场供给、需求交易的状况有两种。一是仍没有脱离计划经济的运行模式即国家立项，然后找中介或找需求方，而供、需、中介三方则没有充分发挥其组织制度与市场机制相结合的载体运行作用，三方仍然缺乏法律规范下制度发挥作用的约束和供需弹性的有效约束。政府不同程度地扮演着既是操作员又是裁判员的角色；二是交易双方都分别失去遵规、守法程度的约束，因而出现一些假、冒、伪、劣、价格欺诈、行业垄断、损害消费者等事件。比如：假种子坑农，煤气热水器技术指标低、质量差，伤害消费者和有的行业强行买卖“新产品”等等。
3、对成果缺乏合理的科学评价标准和收益分配机制。由于成果具有无形资产的独特性，其价格难以准确地由物价、财政等部门合理确定，操作时又缺乏不同类型成果的评价标准和区域使用价值，如技术转让允许的地区范围、时间长短、付款方式、合作形式、知识产权保护、收益分配等，这些因素的影响，制度不规范，机制不建全，造成了供、需双方在价格、利益分配上的分歧，导致成果转化周期过长，甚至“流产”。
4、忽视制度创新。认为只要把精力集中在“攻关”、分钱、分物、安人上，就是办实事。以为只要投入足够的资金和人力去开发和引进预定需要的各项高科技项目或交易多少成果上，就能保证高新技术产业的快速发展和成果的有效转化应用。其实这是职能越位以权代法、以政代制，是行为主体的不规范做了自己不该做的事。因为技术进步与制度建设之间关系的理论，早就否定了上述所谓的生产力与生产关系、经济基础与上层建筑之间关系的机械理解和作法。
四、对策
（一）完善法规、政策扶持、营造环境
1、近年来，我国先后颁布了《科技进步法》、《促进科技成果转化法》、《促进科技成果转化的若干规定》、《科技奖励条例》和有关高新技术及其产业发展的规定，我省相继出台了《技术市场条例》、《促进科技成果转化条例》、《科技奖励办法》等等。这些法律、法规在国民经济和社会发展中起到了一定的作用。但还不够，还需要进一步完善。
2、加大执法力度，完善市场监督机制。要根据《促进科技成果转化法》、《专利法》、《商标法》、《质量法》和《反不正当竞争法》等查处假、冒、伪、劣成果和虚假商标、广告，为知识产品走上市场提供一个良好的外部环境。
3、应加快有关科技法规实施细则和配套的政策措施的制定，使法规有力度、有内容，有可操作性，而不只是一种倡导性、鼓励性和可否性的。比如对《促进科技成果转化法》中具有实用价值的科技成果怎样依法界定，职务发明与非职务发明以及在职与兼职的严格界定，成果完成人与参加人员的权属界定、利益分配，成果作价入股怎样有效地依法实现等等，均有待于落实、完善。
4、可有条件地降低创业企业和进入“孵化器”企业的门槛，让他们在比较宽松的环境里从事高科技成果的孵化，为成果的推广应用作有价值的储备。
（二）加快成果转化应用源头的改革创新
1.在推进公益类院所结构调整、搞活机制，实行分类改革的同时应加快技术开发类院所的转制改革工作。主要内涵是以产权制度改革为重点：建立以科技型企业法人财产权为基础的企业法人制度；以有限责任为特征的企业有限责任制度；以公司治理结构为中心的科学组织制度和管理制度。
2.从成果的源头到应用，应从体制和制度上解决科研、生产“两张皮”的问题，使成果转化应用的实施主体与生产主体通过市场利益驱动有机结合，实现边际收益的最大化。
3.要尊重企业选择适用技术的自主权。对企业或联合科研院所、高校申请的各类计划项目，在符合国家产业政策的前提下，应“宽进严出”。鼓励企业前期性投入，视项目合同执行情况，择优后期资助。利用有限的科技投入，动员更多的企业参与科技成果转化，充分发挥企业转化成果的主体作用和国家政策的引导作用。
（三）完善制度、搞活机制
1、目前应对成果的孵化（研发）机构的产权进行明晰和界定。把产权边界模糊、政企不分、内部管理混乱，核心竞争力不强的研究机构改造成真正的企业，按“游戏规则”，建立公平竞争和优胜劣汰的市场机制。
2、建立激励的人才效用机制。
(1)、放活科技人员、创业人员。从制度上解除对人的约束，推行身份管理向岗位管理转变；单纯的行政管理向制度管理转变；行政依附管理向人事主体转变；国家用人向单位用人转变的机制。
(2)、创建有利于发挥人力资本作用的经济体制和社会文化环境。摒弃中国传统文化中某些不利于人潜能发挥的评价、使用的落后习俗，将大批专业技术人员从旧体制中解放出来。比如中科院的联想集团、我省的贵州宏宙药业有限公司以及许多象贵州英弗普尔电子技术有限公司这类的科技开发、中介机构都创建了良好的科技创新、成果转化、人才聚集的“栖息地”和“孵化器”，培育了人尽其才，人用其才的商业化环境。
(3)、科技人才聚集只是一个必要条件，但不是充分条件。关键是如何能使这些资源在创业和成果的转化应用中有效发挥作用。因此，当前重要的是建立一个什么样的制度、社会环境、人才流动机制和文化氛围来确保这些人才进得来、留得住、用得好，能充分发挥他们的积极性和创造性，否则也是资源浪费，进来的人照样会流走。美国的“128公路地区”和省内外有些高新技术开发区的例子就是前车之鉴。
(4)、建立适应于市场经济的分配机制和竞争机制。在明晰产权的基础上，推行资本与技术要素、人才相结合的功效挂钩机制，实现收益市场化，促使成果的孵化机构、企业和人才在行为理念、管理摸式、经营方式上优胜劣汰，体现竞争出人才，竞争出效益的分配用人机制。
（四）逐步建立适应高新技术成果转化应用的投融资制度
1、投资主体多元化
政府拨款作为引导，形成实施企业、金融信贷、风险投资、民间投资等为主体的多元化投资体系。政府投入的重点应是社会公益事业。
2、建立风险投资机制。
(1)、必须按《公司法》、《证券法》等法规规范行为。对于资金薄弱、资信不足、融资困难、成果产品无技术后方、缺乏创新机制和专业人才，信息、管理能力弱的暂不应参与风险投资。
(2)、风险投资公司的特点是高风险、高回报。其经营状况必须与管理人利益密切结合。1985年国家科委成立了《中国新技术创业投资公司》，结果1998年破产，其中主要问题不是钱和人的问题，而是制度。据不完全统计，目前我国至少有上千亿的风险投资，投资公司约有5-6千家，但是这些风险公司存在什么问题呢？一是相当一部分风险投资公司是由政府出资，政府管理的；二是虽然现在成立了不少投资基金，但有的领域投资环境不好，做不到高投资、高回报；三是把一个企业从幼年培养到成熟，平均要花5-7年的时间。而我们有的投资人要求风险投资今天投入明天就要获得高额回报。造成投资理念的扭曲，也给投资者带来压力。
(3)、改进风险投资的组织形式。使风险投资在制度上保证一线操作者的个人努力与收益挂钩，或用有限合伙方式，风险共担。
(4)、改进风险投资的退出机制。风险投资的核心竞争力是将处在种子期的成果培养成长，成长起来后，再去做下一轮的孵化工作。
(5)、积极创造条件建立“二板市场”。使步入成熟期的高新技术企业或企业成果能上市、融资，也为风险资本退出提供通道；完善收购、兼并的法规，使之成为高新技术企业成果风险资本退出的另一通道。
(6)、可推行以资产担保转向以定单为基础的债务融资，确保技术实力强，成果转化效益好，企业上市场后回报高的优势得以实现。
3、建立信用体系。对成果交易中的欺诈、假、冒行为应依法查处，使交易成果建立在稳定的信用关系上。