河南省专利质量评价及提升路径研究
文/李梦然 王亚许 赵孔超
随着《国家知识产权战略纲要》的颁布以及知识产权强国、强省建设的深入实施，近年来，河南省专利申请量猛增。然而，专利数量虽得到显著提升，但专利质量偏低，专利“大而不强”的问题却仍然存在。虽然有的地方已经开始主政专利的质量，将发明专利授权量和拥有量作为绩效考核指标，但是仅采用发明专利的数量判断一个区域内的专利质量并不科学［1-2］。
专利现状
本次数据统计采用“incopat”科技创新情报检索平台（网址为：http：//www.incopat.com），利用该平台检索2008年至2018年河南省10年专利信息数据，并且结合相关河南省科技统计年鉴数据，对河南省专利数据按照专利申请、专利类型、法律状态、专利权人等维度进行统计，以期反映河南省专利活动的特征。
专利总体情况
专利申请总体情况。2008年至2018年，河南省共申请专利557 287件。其中，实用新型294 383件，占比52.82%；发明申请182 722件，占比32.79%；外观设计申请80 182件，外观专利占比14.39%。从检索结果显示的申请年、公开年两个统计数据来看，河南省2008—2018年十年间，专利申请量基本呈现平稳增长态势，增长速度在2017年达到了峰值，增长速度达到了2016年的1.8倍，2018年专利申请量略有下降。分析专利公开年数据，仅2010年、2012年、2013年、2015年四年的专利公开量与当年申请量基本同步，2018年当年公开量远高于当年申请量，其他各年公开量都远少于当年专利申请量，这种情况可能与专利申请到公开可能存在一到两年的延后期的特性有关。
专利类型情况。对河南省2008年至2018年的专利申请类型进行分析。其中，实用新型、外观设计、发明专利申请量均逐步上涨。外观设计专利申请所占比例基本呈现下降趋势，由23.25%下降至11.95%。实用新型专利申请所占比例，2008年至2010年呈现明显的上涨趋势，2011年到2014年为下降趋势，2015年反弹上升后，就呈现出稳定态势，所占比例维持在51%左右。而发明申请2008年至2012年比例基本平稳，比例除2015年较前一年略有下降外，整体基本呈现上升趋势，发明专利申请比例从占比28.55%，到2018年上升至36.50%。
专利法律状态情况。在对2008年至2018年河南省专利数据的法律状态进行统计，可以看到在所有557 287件专利申请中，有效专利有241 664件，占所统计总量的43.36%，在审专利89 048件，占比15.98%，无效专利226 575件，占比40.66%。
式（6）中，fst表示卫星发射的下行信号频率。地面站综合基带接收信号由于受到下行多普勒的影响，接收频率为:
专利维持率情况。对2014年河南省发明专利授权数据进行统计，可以看到2014年共授权3 489件发明专利。再次统计2014年授权的3 489件发明专利目前的法律状态，可以看到，截止到2019年，有效专利量为2 177件，占原授权专利量的62.4%；失效专利量为1 312件，占原授权专利量的37.60%。
企业及高校专利权人增多，说明职务发明比例在逐渐增多。同时，与个人申请人相比，企业以及高校的科研实力较强、物质资源丰富、技术条件优越，因此，职务发明创造的整体水平相较于个人而言较高。因此，职务发明创造专利比例可以从宏观上反映一个区域的专利整体质量水平。
申请人情况
从所检数据的申请人类型统计中可以看出，河南省近十年的专利申请中，以企业和个人为主，大专院校次之。其中，企业申请人所占比例为58.49%，个人为26.21%，大专院校申请比例为11.91%（见图1）。进一步结合申请人类型近十年的变化趋势来看，可以看出，个人申请比例呈现明显下降趋势，而企业、大专院校及科研院所申请比例整体呈现出上升趋势。个人申请比例由49.65%降低至19.38%；企业申请比例由44.67%上升至64.42%；高新及科研院所比例由5.11%上升至13.74%（见图2）。
图1 申请人情况
IPCIPC构成情况
根据检索结果，从IPC大类分布情况对河南省专利申请进行统计分析，以期能够显示河南省专利申请的技术特征和技术领域热度信息［3］。
图2 申请量趋势
结果显示，河南省专利申请IPC大类分布主要分布在 A61、G01、A01、B65、B01、H02、H01、G06、F16、B23、A23、E04等几个大类中。其中A61（人类生活必需；医学或兽医学；卫生学；）共有44 207件专利申请，占总申请量的7.35%；G01（测量、测试）共有36 527件专利申请，占总申请量的6.07%。按照现有分析结果对A61细分可以发现，专利申请主要集中在A61K、A61P等小类，其中A61K小类（医用、牙科用或梳妆用的配制品领域）专利数量占申请总量3.34%，A61P小类（化合物或药物制剂的特定治疗活性领域）专利数量占申请总量3.2%，均为配制品、化合物、药物制剂用品等（见表1）。
表1 IPC构成情况
河南省专利运营情况
统计河南省发明专利的维持情况，结果显示，河南省2014年授权的发明专利，当前的法律状态显示有效专利占比为62.4%；河南省2009年授权的发明专利，当前的法律状态显示有效专利占比仅为28.74%。上述结果表明，河南省发明专利授权后五年维持率为62.4%，而十年的维持率仅为28.74%。
为有效控制漳州核电工程前期费用、提高资金使用率、降低项目建设成本，根据项目前期工作实际进展及FCD 前工作计划，前期投资以不超过投资估算总资金的10%为原则进行控制，综合研判FCD前工作量，签订可量化的FCD前工作协议，通过工程量核算方式减少前期费用投入约3亿元。其次建立支付、变更管理台账，对项目管理费、设计费、设备费、建安费进行从严从紧控制并与兄弟核电厂对标参考，优化完善FCD前支付控制曲线。
河南省专利产出特征分析
另外，企业主要目的是盈利，因此企业申请专利时通常会将企业技术构成中技术含量较高且市场前景较好的技术方案申请专利，因此企业专利相对有价值，企业专利比例能够反映一个区域的专利整体质量水平。同时，我国高校拥有人才资源丰富，国家对高校的科研投资也逐年增大，高校的科研设备齐全，人员实力雄厚，理论基础卓越，申请的专利具有较高的技术水平，因此高校专利比例也能反映一个区域的专利整体质量水平。
河南省专利工作良好，专利产出呈阶段性分布
“共同体”是学术研究和社会政治生活中的高频概念和常见话语。共同体具有两个原始含义：“人们在共同条件下结成的集体”“由若干国家在某一方面组成的集体组织”［1］。从这个定义来看，共同体是一种集合体，具有国内（前一种定义）和国际（后一种定义）两个维度。前者作为个人的集合体，在国家未形成时主要指个体之间基于血缘、地缘和基本生活需要而形成的各种类型的传统共同体，在国家形成后主要指一国区域之内结成的政治共同体。后者作为国家的集合体，属于国际关系范畴，如欧盟、东盟、非盟等。
截割断面由掘进机截割头的旋转和截割臂的上、下、左、右摆动形成。为了便于计算，以截割臂在水平位置为基准位置，即截割臂的抬升角为-90°，以截割臂在掘进机中轴线位置为基准位置，即截割臂的回转角为0°，如图1所示。悬臂式掘进机可视化辅助截割系统中，以截割臂的回转角γ和抬升角θ作为判断掘进机截割头在截割断面位置的依据[5-6]。
河南省专利发明专利申请比例上涨，但专利生命周期短
一般认为，发明专利是技术含量较高的专利类型，主要体现在三个方面：一是《专利法》规定了发明专利的保护客体是一种技术方案，而外观设计专利的保护客体则是一种产品外形的新设计；二是发明专利采用实质审查制度，而实用新型和外观设计专利的则采用初步审查制度；三是发明专利的创造性审查标准高于实用新型专利，要求发明专利应具备突出的实质性特点和显著的进步，而仅要求实用新型专利具备实质性特点和进步［4］。因此，发明专利比例经常被用来衡量一个企业或区域的专利质量、专利竞争力。
据近十年河南省不同类型专利申请量的统计结果显示，河南省近十年的发明专利申请呈现稳步上升趋势，由2008年的3 777件上涨至2018年的41 132件，发明专利申请比例由28.55%上涨至36.50%。这种情况表明，专利权人开始注重专利的价值，逐步趋向于获取专利价值更高，稳定性更强的发明专利。
ACR模块的主要功能就是将发送端被替换为控制字符的用户数据恢复出来,是“字符替换”操作的逆过程,其实现逻辑过程如图6所示。
根据对河南省十年专利运营数据（已在国家局备案）的统计可以看出，近十年河南省共计申请专利557 287项，附带有运营数据的仅为20 479项，仅占专利申请总量的3.67%，其中转让18 797项，专利许可1 682项。结合专利权人信息，可以看到，其中转让许可专利转让、许可情况主要以企业、个人专利为主，高校以及科研院所专利转让、许可情况较少。
河南省2008—2018年十年间，专利活动整体状况良好，专利申请量以平均25%的增长率逐年增长，公开量以平均30%的增长率逐年增长，这表明河南省对科研工作的重视程度也在逐年增长，科研工作者对专利工作的认识也在逐年增加。从数据统计结果中可以看到，可以将河南省近十年专利工作分为三个增长阶段进行考量。第一阶段（2008—2009年），专利工作平稳期，这阶段河南省专利申请量几近平稳，第二阶段（2010—2016年），这阶段可以视为河南省专利快速增长区，这阶段专利快速增长原因可能是因为受到大环境影响，此期间，国家、省级知识产权战略规划，知识产权保护政策频出，给全国各企事业单位知识产权工作营造了一个良好的开展环境。第三阶段（2017—2018年），专利工作平稳期，这阶段河南省专利申请量趋于稳定。
河南省专利质量有所提升，但专利运营转化率低
从2008年到2018年，河南省专利申请人构成发生了明显的变化，专利申请逐渐以企业、大专院校为主，个人申请比例明显降低。
统计河南省近十年的专利法律状态，结果显示无效专利占40.66%，有效专利仅占到43.36%。再次对筛选出来的无效专利数据进行统计，实用新型占比为52.47%，发明公布占比为24.54%，发明授权占比4.39%，外观设计占比18.60%，无效专利的主要由实用新型、发明公开以及外观设计构成，并且在对专利信息数据的失效时间进行详览统计，发现近八成的专利申请都是在公开后三个月左右法律状态无效的。这种情况表明，专利权人的专利申请大多数都是在提交申请，信息公开后未缴纳专利年费，导致专利无效。
对2009年河南省发明专利授权数据进行统计，可以看到2009年共授权1 124件发明专利。再次统计2009年授权的1 124件发明专利目前的法律状态，可以看到，截止到2019年，有效专利量为323件，占原授权专利量的28.74%；失效专利量为801件，占原授权专利量的71.26%。
根据统计结果可以看出，河南省专利产出具备较为明显的特征，这些特征主要表现为以下几个方面。
综合两点来看，河南省专利的整体质量有一定提升。
根据专利运营数据统计结果来看，河南省专利运营比例仅占专利申请量的3.67%，且结合不同专利权人的情况来看，河南省企业专利运营比例为20.61%，但高校专利运营转化比例仅为0.09%，也就是说河南省高校专利几乎处于闲置状态，远远低于高校专利7%转化率，这说明河南省高校专利运营情况差，现有研究与市场需求脱节严重（见表2）。
河南省专利质量提升路径建议
制定知识产权战略，提高专利产出质量
当前专利价值的提升路径中，存在第一问题就是：缺乏明确的专利战略规划，企业专利与公司的经营战略没有关联，高校专利与市场需求脱节严重。知识产权战略的制定是一个系统化的工作，整个工作贯彻企业及高校管理全流程，这就对管理者和科技工作人员提出了新要求，管理者需要提高自身的认识，确保战略制定和战略执行路径的通畅，科技工作人员需要定期参与专项培训，提高自身工作素养，确保战略执行工作的精准完成。
党的十七届六中全会作出了《关于深化文化体制改革，推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定》，中华民族优秀文化又迎来了一个新的发展机遇，中国共产党为了民族的伟大复兴提出了一个新命题。笔者认为，要推动社会主义文化大发展大繁荣，中国共产党必须首先加强自身的思想文化建设。
表2 河南省不同专利权人专利运营情况列表
通过制订专利战略规划，开展专利检索与分析工作，进而明晰河南省主要技术领域的专利发展与分布态势，明确研发的重点与研发的方向，合理规避低水平、重复研发，加强企业、高校专利技术前瞻性布局，以公司经营及市场需求为导向，适时调整优化研发计划，研发投入，提高专利产出的质量，正确引导河南省专利工作科学发展。
构建与中介服务机构的长效合作机制
专利权人和服务机构之间合作度、互动性不够，工作中各做各的，服务机构对专利技术方案理解不透彻，因此专利撰写质量很难提升。撰写专利申请文件时，服务机构充分理解专利技术方案，密切关注竞争对手专利文献，科学合理撰写申请文件，确保专利的权利要求能够最大限度、有效地保护申请内容，并规避竞争对手带来的风险。专利权人应选择合适的中介服务机构，实施知识产权托管，建立互信互利，长效合作的机制。将专利工作规范化，提升专利工作的质量。
搭设专利成果转化平台，提升专利转化率
企业构建合理有效的委托开发机制，依托高校、科研院所的科研力量，结合企业需求，进行定向研发等多种委托开发模式，实现研发需求精准化；高校、科研院所可以寻求服务中介力量介入，与中介机构联合建立专利的专利转化队伍，利用中介机构的市场信息，确保企业需求信息的准确性，与企业直接对接，形成需求对需求的转化模式，提高专利转化效率。
采用SPSS 19.0统计学软件对数据进行处理，计量资料以“±s”表示，采用t检验；计数资料以百分数（%）表示，采用x2检验，以P＜0.05为差异有统计学意义。
结 论
河南省所呈现出来的专利工作状况，远不能适应目前全球日益复杂的知识产权经济环境。河南省专利申请量、授权量急剧增长，企业、高校专利逐年递增，专利质量有所提升。但大量的资金、人才、科研资源投入，却不能形成良性的专利产出机制，专利转化率低，极大程度导致资源闲置。这就需要河南省企业、高校、科研院所，建立制定知识产权战略，建立有效的专利管理制度、加强对外合作、提高专利管理意识、完善专利管理制度，以公司经营及市场需求为导向，积极探索提升专利价值的路径，提高专利价值以及专利转化率，避免资源浪费。
参考文献：
［1］杜颖梅.知识产权成长三角新一轮博弈焦点［N］.江苏经济报，2013-05-07.
［2］万小丽.区域专利质量评价指标体系研究［J］.知识产权，2013（8）：65-68.
［3］卢山，张路，杨洁羽，等.第三军医大学近十年来授权专利情况分析及管理对策探讨［J］.中华医学科研管理杂志，2014，27（5）：547-550.
［4］朱雪忠，万小丽.竞争力视角下的专利质量界定［J］，知识产权，2009（4）：7-14.
作者简介： 李梦然（1990—），女，硕士，中级职称，河南智盈知识产权运营管理有限公司知识产权贯标专员，研究方向：知识产权；王亚许（1993—），男，本科，初级，河南智盈知识产权运营管理有限公司知识产权管理体系认证审核员，企业知识产权管理辅导讲师，研究方向：知识产权；赵孔超（1987—）男，硕士，中级，河南智盈知识产权运营管理有限公司PCT业务部部长，研究方向：知识产权。
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