不同层次创新主体自主创新策略研究，本文主要内容关键词为：自主创新论文,不同层次论文,主体论文,策略论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
修回日期：2007-04-05
中图分类号：F273文献标识码：A
党的十六届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》明确提出：“要深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力”[1]。同时还提出：“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构”[1]。企业是自主创新的主体，是构成自主创新能力这个国家核心竞争力的主力，是建设创新型国家的倚重对象。这就要求不断强化企业在技术创新中的主体地位，增强企业自主创新能力，因此本文将对不同层次创新主体的自主创新策略进行研究，从而有助于企业自主创新主体地位作用的充分发挥。
1自主创新的涵义与创新主体的困惑
1.1 准确把握自主创新的实现形式
自主创新作为一项复杂的社会经济活动，其模式的选择直接关系到企业创新活动的成败和效率。要达到快速提升技术竞争力和国际竞争力的目的，就要求企业必须准确地把握自主创新的丰富内涵和实现形式，因时因地合理地选择自主创新形式。
对企业而言，自主创新是一个内涵丰富的概念，它包括企业制度创新、技术创新、管理创新等多方面的内容[2]。本文所述的自主创新，主要围绕企业技术创新活动展开。企业的技术创新有三种实现形式：原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新。
原始创新是指国家或企业依靠自身的努力和探索，产生核心技术或概念的突破，在此基础上依靠自身的能力完成创新的后续环节，向市场推出全新的产品或率先使用新工艺的一类创新行为[3]。集成创新，又称合作创新，是指将已有公知技术、已有知识产权和部分创新技术，系统化地组合成一个新的具有创造性的技术方案的技术研究开发行为[3]。引进消化吸收再创新，又称反向工程，是指国家或企业以率先创新者的创新思想和创新行为为榜样，并以其创新产品为示范，跟随率先者的足迹，充分吸收、消化率先者成功的经验和失败的教训，通过引进购买或反求破译等手段吸收和掌握率先创新的核心技术和技术秘密，并在此基础上对率先创新进行改进和完善，进一步开发和生产富有竞争力的产品，参与竞争的一种渐进性创新活动[3]。
1.2 自主创新主体的困惑
胡锦涛总书记在全国科学技术大会上进一步强调，企业要在自主创新活动中发挥研发投入、创新活动和成果转化三个方面的主体作用，是对企业自主创新的三项要求，是体现主体作用的关键所在。但是目前许多创新主体在发挥创新主体作用时存在许多问题和困惑。
(1)企业的研发投入主体地位进一步巩固，但科技活动经费投入相对不足。据调查，在2005年中国企业500强中，有373家企业提供了研发数据，他们的投入都小于销售收入的1％，而国际上发达国家的大中型企业，一般都达到3％左右[4]。
(2)企业的创新活动主体地位不明显。根据国家统计局的普查资料[4]，2004年规模以上的工业企业只有11.9％的企业开展技术创新活动，也就是说十个企业中只有一个企业开展科技创新活动。
(3)企业缺乏与外界的交流与合作，科技成果转化率低。我国科研体制的一个突出特点是科研与生产严重脱节。科研单位有科研成果，企业不知道，或者不适用；企业需要的技术和发明，科研单位不了解，或者是不能提供，致使科技成果转化率低。
2选择原始创新的企业特点和典型事例
2.1 进行原始创新的企业的特点
不同规模的企业在技术创新上具有很大的差异。与中小企业相比，大型企业在技术创新上存在很大的优势。具体表现为四个方面：(1)大型企业可吸引更多的技术创新人才和资金，R&D能力更强，在创新管理水平、生产技术、生产设备、信息控制、市场销售等方面都具有明显优势；(2)创新资源投入的实力较大，能承担创新所需要的较高的固定成本，能向不同研究项目进行分散化投资，风险承担能力更强；(3)研究开发活动的专业化和分工的效率可以产生规模经济，规模经济使其R&D投入的收益增加，创新带来的成本降低和新产品获取的收益要远大于中小企业；(4)与外部环境的联系较密切，与政府、科研机构的合作较多，利用外部创新资源的能力较强，对创新收益的保护能力较强。
特大型、大型企业除了具有上述优势外，有些企业和相关行业在过去历史发展中是在政府的综合协调下，集中全国优势资源，具有雄厚的基础。还有一些行业与企业已经在激烈的世界市场竞争中占据了局部的优势或均衡地位，从行业和企业发展四部曲的历程来分析(如图1所示)，如家电、生物制药等，已经走过了“经验累积”、“规模经济”阶段，正在积极实施、实践“技术创新”阶段，进而向更高层次的“品牌营销”阶段迈进。这些行业和企业已经经历过技术引进、消化吸收上的创新，具有雄厚的研发实力和经验，并获得大量的专利和核心技术，具备市场经济条件下的原始创新条件。
图1行业与企业的发展历程
2.2 典型事例
对于事关极其复杂的国际、政治、外交和军事等安全方面的技术，即使成本再高、风险再大，也应在尽可能缩短研发、转化和推广时间的前提下，集中财力、人力和物力，进行集中攻关，推进这些技术的原始创新。“两弹一星”、“神六”等尖端项目就是例证，政府集中全国优势资源，自力更生、艰苦奋斗，创造了自主创新的奇迹。
“是否拥有自己的专有技术，是否具有自主创新能力，这能够决定一个企业的生命，也就是说，你没有自主创新能力，你没有自己的技术，那么，你的命运并没有掌握在你自己的手中”[5]。福田重工股份有限公司当年进入农业装备和工程机械行业的时候，行业萎缩，市场需求减少、一些厂家甚至出现亏损，但他们后来居上，不到7年时间，年销售收入从2000万元增加到60亿元，增长了300倍，巨额增长背后的秘密只有4个字：自主创新。福田重工已经走过了“经验累积”、“规模经济”阶段，正在积极实践“技术创新”阶段，从而向更高层次迈进。
海信打造出了中国电视机中的第一款“芯”，从而结束了对国外产品的依赖，可以较好地抗衡原材料价格上升带来的不利影响。华为和中兴通讯等拥有自主技术创新能力的企业，其附加价值和利润率都要比中国一般企业高出许多，也是值得中国大多数企业学习的。
经过多年积累，中关村的技术和产品，在软件、集成电路、生物医药、新材料、环保和新能源等国家战略领域，遥遥领先。一些企业凭借核心专利参与创制国家和国际标准。据不完全统计，目前园区企业牵头创制国际标准8项，国家标准98项。曙光公司研制出11万次高性能计算机，科兴生物公司牵头率先研制出“非典”灭活疫苗，英纳超导公司生产了高温超导线材。大唐移动公司制定的TD-SCDMA标准，从国际标准做起，也选择了一条原始创新的顶级之路。
2.3 实证研究
通过课题组2005年5月对山西、陕西和内蒙古等中西部地区的190家(收回有效问卷93份)国有大型企业技术创新活动的调查，企业技术创新方式的选择如表1所示：
所收回的93份问卷中，选择原始创新的占39.78％，比例最高，是所调查大型企业技术创新的主要方式。大型企业进行原始创新的比例还达不到40％，更何况是中小型企业了。
通过课题组2006年4月对山西省太原市万柏林区49家中小企业的调查(收回有效问卷47份)[6]，中小型企业技术创新方式如表2所示：
通过调查结果与综合分析来看中小型企业进行原始创新的只占10.64％，远不及大型企业。由此可以看出在客观上原始创新还是大型企业进行技术创新的主要方式。
3 实施集成创新的企业特点及典型事例
3.1 进行集成创新的企业的特点
原始创新需要长期积累和巨大投入，多数企业的实力还难于承受。同时WTO通过TRIPS(《与贸易有关的知识产权协议》)把专利纳入国际贸易框架，对知识产权的保护日益严格[7]。所以通过集成创新，合理而有效地利用已有知识产权的技术，在技术集成的基础上创新，是企业进行技术创新的重要途径。
对于已经积累了一定技术创新能力，但进行原始创新又显不足的企业和行业，多采用集成创新的模式。企业进行集成创新，都是充分利用内部外部资源，获得有经济价值的知识产权资产或其他无形资产，并通过商业化运作，使之转化为满足消费者需求的产品。特别是具有较强技术关联性和产业带动性的重大战略项目，实现各种相关技术的有机融合，并在此基础上实现关键技术的突破和集成创新，开发具有自主知识产权的产品，形成拥有核心技术的产业。
3.2 典型事例
研究表明，任何一项创新，包括根本性的重大创新，都不可能完全脱离现有的生产技术，都会尽可能多地利用已有的或成熟的技术成果。大到运载火箭、飞机、汽车，小到家用电器、日用品，都存在着大量的集成性创新行为。如“两弹一星”和“神六”，从国际角度来看，那是我国的一种原始创新；从我国的角度来看，那就是政府调动各种资源、利用各种技术进行的一种集成创新。
目前，骨干轿车企业大都与跨国公司实现了合资合作。如上海通用从“赛欧”的适应性开发起步，到如今“君越”轿车的全球集成开发，培育了一大批研发人员；神龙汽车从爱丽舍的改型开始，到凯旋的自主集成开发，同样积累了丰富的研发和工业化经验等等。
福田汽车自成立以来，以市场为导向，以发展为主线，以创新为灵魂，在创新实践中开创了一个全新的发展模式——“集成知识，链合创新”。“集成知识，链合创新”本质上是一种集成创新，是集成创新在企业这个自主创新主体中实现创新发展的有效途径，是集成创新由单一企业向整个产业链延伸扩展的体现。这种创新的模式能够更好地支持和促进企业的集成创新，是落实科学发展观、建设创新型国家在企业层面的实现形式[8]。“集成知识，链合创新”的核心是通过整个产业链条上企业之间的合作和联盟，实现价值互补，资源共享，协同发展，共同提升核心竞争力。“链合”企业之间是一个利益共同体，每一个创新成果都不是某个企业“独自享有”，而是所有链合企业共同的财富。2006年4月28日，福田汽车在北京人民大会堂与中国潍柴动力、德国BOSCH公司、奥地利AVL公司签署了战略联盟协议。联盟将促使4方在资源协同利用的基础上有效降低成本，并形成更强的核心竞争力[9]。
3.3 实证研究
在现代科技发展中，相关技术的集成创新以及由此形成的竞争优势，往往远远超过单项技术突破的意义。强调集成创新，并不是说集成创新比原始创新容易，而是集成创新更关注实用性，同企业生产和管理的关联度更高，企业更容易找到切入点，有的放矢地进行，效果也更明显。
图2企业集成创新的框架
集成创新也不是孤立存在的，还要有战略集成、知识集成、组织集成的辅助。如图2所示的企业集成创新框架。集成创新，使各种相关技术有机融合，形成具有市场竞争力的产品和产业。由于技术创新必须以市场与产品为导向，因此集成创新将成为推进自主创新的核心力量，集成创新也成为许多行业和企业在特定阶段主要采用的创新方式。
如表2所示，在所调查的47家企业中17.02％的企业选择了集成创新，而选择原始创新的只占到10.04％，对于原始创新能力不足但又具有一定基础的创新主体，集成创新在特定阶段内还是其提升核心能力的主要选择方式。
4 中小型企业提升自主创新能力的主要形式
4.1 进行引进消化吸收再创新的企业的特点
改革开放以来，我国中小企业得到了快速发展，在促进经济增长、活跃城乡经济、增加就业机会、推动技术进步等方面发挥着越来越重要的作用。但也应看到，中小型企业尤其是小型企业的规模小，层次低，企业技术开发、技术创新能力较弱，与大型企业相比，还存在许多制约技术创新的因素。这决定了中小企业在相当长阶段内还要以引进消化吸收再创新作为其提升自主创新能力的主要方式。通过调查研究，我国中小企业技术创新的障碍因素主要表现在以下几个方面：
(1)技术创新和新产品开发的资金投入不足，资金需求量大，但融资困难，这已成为制约中小企业发展的“瓶颈”因素。如图3所示[6]，在被调查的47家企业中有30家企业认为资金问题是制约企业技术创新的主要因素。
图3 中小企业制约因素分析
(2)信息缺乏，比较普遍地存在着缺乏市场、人才、技术、金融等信息。如图3所示，18家企业缺乏技术信息，20家企业缺乏市场信息；信息来源渠道狭窄，信息主要来源于企业自身和用户，如图4所示[6]。
图4 中小企业信息来源
(3)人才缺乏。
(4)企业创新意识不强。
(5)创新风险大。
(6)有利于中小企业技术创新的社会化服务体系还不完善等等。
但中小企业由于面临的竞争压力大，因此创新求存的动力也较大。中小型企业的技术创新转换成本较小；R&D的灵活性较强，能灵活应对市场变化；在新兴产业中，技术和市场的变化很快，中小型企业的市场反应迅速，能很快地做出决策。因此中小型企业要充分利用自身的优势，坚持引进消化吸收再创新，积极吸收国内外先进技术，将主要技术力量和资金投入到工艺改造、产品性能完善、大批量生产、质量控制、市场营销等环节，一步一步地形成自己的优势，不断发展壮大。
4.2典型事例
引进消化吸收再创新，其核心概念是利用各种引进的技术资源，在消化吸收基础上完成重大创新。虽然和集成创新一样，都是“站在前人肩膀”上进行创新，都是利用已经存在的单项技术为基础，集成创新则是在水平相当或接近的情况下寻求超越与突破，而引进消化吸收再创新的立足点是为了弥补差距，是产品价值链某个或者某些重要环节的重大创新。对于中小型企业来说，如果没有引进、消化吸收再创新做基础，很难达到集成创新或原始创新的程度。如表3所示,列举了4家中小型企业采用了引进消化吸收再创新方式的自主创新方式,并取得了巨大成功。
4.3 实证研究
通过课题组对太原市万柏林区企业(全部为中小企业)的调查，企业选择自主创新的方式如表2所示。68.09％的企业在“十一五”期间，会选择引进消化吸收再创新的自主创新方式，这说明中小企业将引进消化吸收再创新与积极主动基础上的模仿学习作为其提升自主创新能力的主要形式。通过对大中型企业的调查，当问及对技术引进的看法时，50％的企业认为应该在消化、吸收模仿基础上进行创新，40％的认为能模仿就不错了；还有5％的企业认为自身根本不具备模仿能力。这些数据涉及的是大中型企业，一部分是我国大型基础工程设计、制造的骨干企业，另一部分在军工行业的生产中属于核心企业。对于行业的核心企业尚且如此，可想一般企业对技术创新的可能程度，更何况我国中小企业、民营企业、个体企业。
引进消化吸收再创新可以利用领先的创新者已创造的市场需求、已积累的成熟技术，从而形成后发优势；还可以引入领先者成熟技术，跳跃式地进行自身的技术积累，在所引入技术的较高起点上向领先者未开发的市场进军。但消化创新能否得到最后实现，还取决于以下几个因素：引进项目或技术的选择，创新主体消化吸收能力、创新能力、资源投入能力，赶超的目的与动机。
在我国技术引进中存在一个老问题，就是引进技术与消化吸收严重脱节，很多企业在引进过程中存在“重引进轻消化”的现象。据2005年《中国科技统计年鉴》显示，2003年我国大中型技术企业技术引进经费405.4亿元，用于消化吸收的仅为27.1亿元，技术引进与消化吸收经费比为15∶1，2004年这一比例为6.8∶1，而这一比例日本和韩国是5∶1。大中型企业情况如此，更何况是处于低层次的中小型企业了。因此中小型企业要加强对先进技术的学习、借鉴、消化与吸收，综合运用科技知识，提高消化吸收资金投入能力，不断提高创新主体消化吸收再创新能力，要形成“引进-消化吸收-创新-输出”的良性循环机制，提高企业技术水平和竞争力。
5基于不同层次创新主体的梯度策略
以上三种技术创新模式是企业技术创新行为的基本模式，技术创新模式本身并无优劣，只是反映出不同层次创新主体、不同技术创新阶段应采取的主导技术创新模式。对于不同层次的创新主体，在产业成长的不同时期，在企业发展的不同阶段[10]，三种技术创新方式具有不同的地位和作用，因此导致不同层次创新主体自主创新方式选择的梯度性。
(1)鼓励少数技术领先的大型、特大型企业和行业，充分发挥自身优势进行原始创新。对有条件、有能力进行原始创新的行业和企业，如航空航天、船舶等行业、海尔集团等企业，应充分利用政府给予的资金、税收、信贷、人才、科研等方面的优惠和扶持，对于技术创新的重点和难点，形成区域、行业及企业之间的技术战略联盟，跟踪世界先进技术，开发具有自主知识产权的关键技术、核心技术，进行原始创新，保持持续自主创新的领先地位。
(2)促进部分行业和企业，进行合作自主创新和集成创新。对于已经积累了一定技术创新能力，但进行原始创新又显能力不足的行业和企业，如机械制造业等行业、二汽等企业，应通过资金扶持、税收减免、信贷优惠等，加大技术创新投入，通过技术联盟、技术联合、技术合作、技术贸易等形式，对先进技术、核心技术进行反向求索和技术积累，提升技术获取能力，快速提升技术水平，沿着“集成创新→自主开发→独创性的自主开发→个性化、创造性的自主开发→加强基础研究”的技术发展路径快速推进，实现集成创新到原始创新的质的飞跃。
(3)引导和规范多数行业和企业实施引进消化吸收再创新，提升消化创新能力。对于技术创新能力较弱的行业和企业，政府应通过政策引导其技术创新方向和技术创新重点，坚持技术引进基础上的消化创新。对引进工程项目进行选择和控制，强调关键技术、核心技术、关键设备引进，不是整套设备的引进。提高技术引进和消化吸收的投入比例，鼓励在消化吸收基础上的二次创新，在某些方面形成自主知识产权。增强技术学习能力，积累自主创新能力，提高技术竞争力。
6结语
本文提出大型、特大型、中小型等不同层次创新主体对技术创新三种实现形式的选择实施策略。特大型、大型企业利用自身优势，客观上进行原始创新；大部分企业适应市场的要求，采取集成创新方式；中小型企业则受自身“资源”不足的限制，宜采用引进消化吸收再创新的方式。最后，通过分析得出，企业在不同发展阶段受经济、技术、体制机制、企业文化等因素及外部环境的影响，应采用梯度自主创新策略，随着企业创新能力的提升，选择实施的创新方式也会逐步演进。