摘要：水利工程监理不但可以提高工程施工质量和施工进度,而且可以控制水利工程中的变更价款和工程索赔,保障水利工程参与各方的经济利益,其重要性不容忽视。因此,分析水利工程监理过程中存在的风险管理,对水利工程建设有着积极的意义。本文结合多年工作实践，就水利工程建设监理风险管理进行了探讨。
关键词：水利工程；建设监理；责任风险；管理措施
1、水利工程监理风险
1.1 主要责任风险
（1）安全风险：安全生产管理控制是工程监理的一项十分重要的职责。国务院发布的《建设工程安全生产管理条例》,把建设工程参与各方的安全生产责任从法律层面加以认定，并且第一次以法定义务形式将监理单位在建设工程实施过程中应当履行的安全职责和未履行时应承但的法律后果都做出了明确的界定。根据该条例，监理的安全职责包括对施工单位安全技术措施或专项施工方案进行审批，对特种设备核验和特种作业人员的资格审核，检查技术方案以及现场作业的强制性标准符合情况，对作业现场安全隐患的排查和督促整改等。这些工作必须做到滴水不漏，才有可能规避安全风险，否则一旦发生安全生产事故，监理单位将无法独善其身，轻者罚款和通报批评，重者追究责任人的刑事责任。但在实际工程项目建设过程中，监理对重大安全隐患的最终处理措施往往受到限制，不便越过业主直接向政府主管部门报告。一旦监理因业主对重大安全隐患不作为而上报政府主管部门，将直接导致监理单位与业主关系的急剧恶化，因此解除监理合同的事时有发生。
监理从业人员人身伤害风险也属于安全风险范畴。工程建设的大量监理工作是在室外施工现场进行的，由于水利工程具有单件性、规模大、周期长、建设条件差、有防洪度汛要求，比一般项目建设具有更大的风险。水利工程监理经常涉及高边坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程、围堰施工、拆除（含爆破）工程等危险性较大项目的现场旁站、巡视监理，生产、生活中的危险源较多，监理从业人员人身伤害风险较大。
（2）质量风险：质量控制是履行监理职责的基础工作，也是投入监理资源最多的一项工作，涉及技术方案审核，原材料、构配件检验，隐蔽工程验收，施工质量检查、验收和评定等质量形成的全过程。我国水利建设工程单价水平普遍不高，但施工单位为中标仍经常盲目降低报价，导致实施过程中现场资源投入不足，管理水平不高，加之建筑技术工人以农民工为主，技术水平参差不齐，施工过程中存在偷工减料、粗制滥造、不履行程序等问题，此外资质挂靠、违法转包和分包仍难以杜绝，这些因素导致质量控制难度增大，风险增高。监理人员稍有不慎，可能对使用不合格原材料或降低施工作业质量、违规作业等问题不能及时发现，将会引起质量缺陷甚至造成质量事故。《建设工程质量管理条例》规定，工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大质量事故，构成犯罪的对直接责任人依法追究刑事责任。
（3）投资控制风险：投资控制是监理工作的重要内容，监理工程师应以承包合同为依据，通过控制工程计量和费用支付，协助业主实现工程投资控制目标。由于投资控制涉及承包人的直接经济利益，在参建各方的各项工作中最为敏感，监理人员在履行该项职责时也容易受到相关利益方和隐形代言人的干扰。投资控制风险主要表现在以下几个方面，一是项目建设管理不规范，业主出于自身利益或其他因素，对投资控制干预过多，甚至虚增工程量、套取国家资金，监理方一旦不能坚持原则，可能导致投资失实；二是不严格执行投资控制程序，结算过程不透明，暗箱操作，容易发生个人违法违规行为；三是监理方的工作不到位，地面复测等计量基础资料缺乏，或施工过程记录不齐全，导致不能客观公正进行工程计量或处理变更、索赔。
1.3 经营风险
监理单位是通过提供技术服务获取报酬的独立企业，追求利润是其生存和发展的基本需要。目前全国建设监理收费已完全交由市场决定。受历史原因影响，监理收费标准一直偏低。由于监理单位众多，竞争激烈，在项目招标时部分单位不择手段降低监理投标报价，造成监理经营风险加大，加之以人工为主的监理成本高企不下，导致监理企业收支不匹配，利润低甚至发生亏损。在工程项目建设过程中，还存在着建设资金不到位，监理服务费结算不及时，业主单位将一些不利于监理的条件强加在合同条款中等不利因素，进一步增大了监理经营风险。
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2、监理风险管理措施
根据风险来源及特点，有针对性地制定风险管理和控制措施，避免风险事件发生，降低监理风险，保护监理从业人员，最大限度地减小损失，提高监理效益。
2.1 慎重选择监理项目，处理好与业主的关系
（1）分析建设环境。对建设项目地理环境、政治环境、民族宗教环境和建设市场环境进行调查研究，分析其对建设项目的影响程度是否在可接受的范围内。
（2）了解项目情况。研究项目建设管理模式，了解业主单位基本情况和背景、管理水平和经验，了解项目资金来源、项目建设内容和计划目标，研究工期安排是否科学，明确项目特色和技术特点，新技术、新材料、新工艺的应用等。了解参建单位选择方式及实力水平等，对管理风险大的项目应审慎选择，对资金无保证、技术难度大、实施风险高的项目主动放弃。
（3）分析招标及监理合同条件。明确项目招标条件和技术要求，是以服务质量还是监理报价作为中标考量标准，研究监理合同条款是否公正、公平，是否有附加条件及额外要求，研究发包人提供的工作生活条件，对额外服务和延期服务是否有合理的费用补偿等。
（4）处理好与业主的关系。一旦中标承揽项目监理任务，首先要保证服务质量，保持联系渠道畅通，做好与业主的沟通交流，积极提出合理化建议，为业主决策提供技术支持，在沟通中消除误解、达成共识。
2.2 严格履行监理程序，坚持底线思维
（1）遵守法律法规和规程规范。在任何时候、任何情况下必须坚持法律法规、规程规范及工程建设强制性标准条文要求，这是监理工作的基本底线，不得突破。
（2）认真执行合同。合同是监理工作的基本依据。对承包人的管理应按照承包合同要求进行，需重点注意对主要管理人员、技术人员和特种作业人员的资格审核，把好机械设备、检测设备的进场验收关。
（3）把好技术审核关。认真落实施工组织设计和安全技术措施审查制度，对涉及高边坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程、重要的施工围堰、拆除（含爆破）工程等专项方案，在施工单位组织专家进行论证、审查的基础上，监理单位对施工安全技术措施、临时用电方案、灾害应急预案以及危险性较大的分部工程或单元工程及时组织监理工程师逐条研究，审核方案是否符合工程建设标准强制性条文要求并提出明确意见。无安全技术措施严禁施工作业。
（4）落实安全检查和危险源排查制度。加强现场检查和巡视，发现安全隐患和问题）应及时督促整改，必要停工整顿，并及时报告项目业主。对重大危险源，承包单位拒不整改或者不停止施工的，及时报告业主，必要时向当地建设工程安全监督机构或有关主管部门报告。
（5）对风险事件进行主动控制。在风险因素较多、安全隐患较大的项目要配备安全监理工程师，将安全监理工作专业化、常态化，及时发现和解决施工过程中发现的安全隐患，将安全隐患消灭在萌芽和初期状态。
2.3 加强内部管理，提高服务质量
（1）加强内部管理和技术培训，强化质量意识和责任意识。监理风险往往伴随着管理松散、责任心不强、人员素质不高等现象发生，所以应重视加强内部管理和技术培训，规范监理工作程序，提高人员的技术水平，增强责任感，将责、权、利有机结合，充分发挥监理人员的积极性和主动性。
（2）编制高质量的监理规划、实施细则和作业指导文件。根据项目特点编制针对性、操作性强的监理指导和作业文件，做到有的放矢。
（3）建立质量控制和安全管理体系。将责任分解到各管理层次，明确责任人，建立健全规章制度和岗位责任制，严格考核，这是提高服务质量、化解风险的制度保障。
（4）合理进行风险转移。运用工程担保和工程保险制度，合理分散、转移监理险，对工程事故及时进行合理赔偿，避免工程事故或一方违约导致企业遭受重大经济损失，使监理单位的利益有所保障。
3 结语
水利工程建设项目实施阶段的监理风险主要有责任风险和经营风险。只要坚持标准和原则， 按照规范和合同要求履行职责，提高风险意识，加强内部管理，综合采用组织、技术、经济、管理等措施，就可以有效规避和降低风险，减少经济损失。
参考文献
[1]汪露.水利工程项目质量监督管理研究[D].山东建筑大学,2014.
[2]吕晓丛.水利工程施工阶段监理的质量控制研究[J].北京农业,2015.
论文作者:高四军
论文发表刊物:《基层建设》2016年18期
论文发表时间:2016/11/17
标签：风险论文; 工程论文; 作业论文; 业主论文; 工作论文; 水利工程论文; 项目论文; 《基层建设》2016年18期论文;