管理科学部2017～2018年度科学基金项目绩效评估结果分析
杨佳琪 李若筠 李江涛
(国家自然科学基金委员会管理科学部)
摘要： 国家自然科学基金委员会管理科学部在2017～2018年度，对2011年立项资助的面上项目和地区科学基金项目、2012年立项资助的面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目，以及2013年立项资助的青年项目，共计2 907项进行了绩效评估。通过对不同项目类型、不同学科以及不同项目主持人的评估结果分析发现，与1992～2010年度资助的项目相比，2017～2018年度评估的项目呈现出一些新的特点。具体表现为：近两年项目绩效评估的优良率总体有所提高，各学科绩效评估的结果与学科发展态势具有一致性，项目主持人呈现年轻化趋势等。故需要结合新时代科学基金资助导向，建立与4类科学问题属性相匹配的绩效评估指标体系。
关键词： 管理科学； 资助项目； 绩效评估
党的十九大以来，党中央办公厅和国务院办公厅先后印发了《国务院关于全面加强基础科学研究的若干意见》《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》等重要文件。文件中强调：“建立完善符合基础研究特点和规律的评价机制。自由探索类基础研究主要评价研究的原创性和学术贡献，探索长周期评价和国际同行评价；目标导向类基础研究主要评价解决重大科学问题的效能，加强过程评估，建立长效监管机制，提高创新效率。”(1) 国务院．《国务院关于全面加强基础科学研究的若干意见》(国发〔2018〕4号), 2018年1月31日。 国家自然科学基金委员会管理科学部一直致力于强化资助项目的后期管理，对结题项目研究结果的水平、工作质量等进行检查与评价，这与党中央国务院对基础科学研究评价机制的意见一致。自1998年以来，管理科学部每年都对面上项目、青年科学基金项目(简称青年项目)、地区科学基金项目(简称地区项目)3类项目开展结题绩效评估，已经连续开展了20余年，得到了管理科学界的充分肯定。结题项目绩效评估主要从报告论著、学术创新、政策建议、效益水平、国际交流、人才培养6个方面进行。在评估方式上，采用同行通讯评审和会议评审相结合。每年的9月中下旬发布结题项目绩效评估通知，结题1年半的项目负责人根据通知要求在系统中上传评估报告，先进行同行通讯评审，根据同行评议结果再组织会议评议，最后将绩效评估结果通知到依托单位。管理科学部于2017年度对2011年资助的面上项目、地区项目和2012年资助的青年项目共1 387项进行了绩效评估，于2018年度对2012年资助的面上项目、地区项目和2013年资助的青年项目共1 520项进行了绩效评估。与1992～2010年度资助的项目相比，2017～2018年度年均评估项目数量较大，呈现出一些新的特点。
比如有一段时期我们班的晨间锻炼重点是练习投掷，我就为孩子们持续提供了大小、轻重不等的纸球、皮球、沙包、飞盘等，设置远近高低不等的投篮架、轮胎洞、塑料筐作为投掷点等，孩子们可以根据自己的能力大小自由选择不同的活动材料来练习投远、投准等，在自己的原有水平上循序渐进逐步提高获得发展。
1 管理科学部2017～2018年度项目绩效评估结果总体概况
2017～2018年度绩效评估整体结果见表1。由表1可见，资助项目绩效评估结果优良率(即评价为“良”及以上的项目比率)达到95.94%，优秀率(即评价为“优”和“特优”的项目比率)达到41.11%。在“特优”“优”“良”“中”和“差”5类评估结果中，评估结果为“良”的项目所占比率最大，达到54.83%，而评估为“差”的项目仅为0.34%。从分年度评估结果来分析，各类评估结果的项目所占比率相差不大，2017年项目评估优良率为95.96%，2018年评估优良率为95.92%，均超过95.9%。由于近年来管理科学部加大了项目资助力度，2017～2018年度参评项目数量为2 907项，两年评估数量占到了1992～2010年全部立项数量的49.7%。与1992～2010年度立项的面上项目、青年项目和地区项目的评估结果相比，2017～2018年度项目绩效评估的优良率，高于1992～2010年立项项目绩效评估优良率平均值93.76%[1]两个百分点，主要是评估为“优”的项目数量占比较高，2017～2018年度为38.42%，远高于1992～2010年立项项目绩效评估为“优”的比率32.79%。表明2017～2018年度项目执行情况较好，大部分项目主持人按照研究计划要求，认真完成了既定的研究目标。
表1 管理科学部2017～2018年度项目绩效 评估整体结果比较
2 管理科学部2017～2018年度项目绩效评估结果具体分析
管理科学部在2017～2018年度评估项目数量共计2 907项，为了更好地分析近两年项目绩效评估结果的特点和趋势，分别按照不同资助类型、不同学科、不同项目主持人来分析其与项目绩效评估结果之间的关系。
2.1 不同资助类型项目评估结果的分析
按照资助类型统计2017～2018年度绩效评估结果见表2。
“半永久肥肉”是指那些可以短暂消失但最终还是会永久保持在你身上的顽固的肥肉。身上的有些赘肉可能会因为准备考试、熬夜工作、失恋而短暂消失，但你永远也别想摆脱它们，即使减肥也很难减掉。
表2 按照资助类型统计2017～2018年度 绩效评估结果
由表2可见，在2 907项参评项目中，面上项目有1 448项，青年项目有1 249项，地区项目有210项。在参评的面上项目中，结果为“特优”的项目有39项，占2.69%；结果为“优”和“良”的比率较大，为94.61%；面上项目总体评估结果较好，37项为“中”，占比2.56%，仅有2项评估为“差”，占比0.14%。与1992～2010年立项面上项目绩效评估结果的平均值相比，“特优”比率提高了0.49个百分点，但是“优”的比率有大幅度提高，提高了9.84个百分点，而且“中”的比率降低了2.77个百分点，“差”的比率也从0.75%降低到0.14%。表明2011～2012年度资助的面上项目获得了较好的科研产出。
教师的“健康”,不仅限于没有疼痛、没有疾病或少病，还包括身体的舒适、心理的安宁，即完全的身心舒适与幸福感。健康安全工作诉求包括多方面。首先，学校应当建立安全制度，采取措施保障教师的人身安全。学校不得在危及教师人身安全、健康的校舍和其他设施、场所中进行教育教学活动。其次，额定教师的工作量。教师工作量关乎教师投入多少时间、完成了哪些教学及其相关工作任务，与教师职业幸福感、师资科学配置以及教育教学质量密切相关。第三，形成和谐的教师工作氛围，构建支持教师工作的人际工作环境。
在参评的青年项目中，结果为“特优”的项目39项，占3.12%；结果为“优”和“良”的项目为1 151项，占92.15%；评估结果为“中”和“差”的项目共有59项，占青年项目参评数量的4.72%。与1992～2010年立项青年项目绩效评估结果的平均值相比，“特优”项目比率仅提高了0.01个百分点，评估为“优”的项目比率也基本保持不变，从36.60%提高到37.07%。评估为“差”的比率有较大幅度的降低，从0.88%降低到0.48%。作为培养人才的青年项目，一直按照既定的原则，稳定地培养青年科学技术人员独立主持科研项目，激励青年科学技术人员的创新思维，培育基础研究的后继人才[2]。
分学科绩效评估的结果与学科发展态势具有一致性。2012～2017年，中国管理科学领域受资助的高被引论文数量也不断攀升，2017年90.8%的高被引论文受到各种基金资助，其中国家自然科学基金资助的管理科学高被引论文份额为74.7%。以管理科学与工程学科为例，2015～2017年，中国的WoS论文世界份额达21.0%，仅次于美国(27.4%)，遥遥领先于其他国家(地区)，较2012～2014年相比上升了10.8个百分点。管理科学与工程学科的学术成果体现在项目绩效评估中，“特优”比率相对较高。再以经济科学学科为例，2015～2017年中国在经济科学领域的WoS论文数量排名世界第4位，世界份额为8.4%，中国在经济科学领域WoS论文被引频次的世界份额为7.1%，较2012～2014年增长了2.8个百分点，世界排名由第9位提升至第4位(3) 数据来源于中国科学院文献情报中心《中国管理科学发展态势分析(2012～2017年)》。 。显然，近年来中国的经济科学研究取得了显著进步，但经济科学学科和管理科学与工程学科的差异也清楚反映到绩效评估的结果中。
小儿脏腑柔弱,气血未充,腠理不固,易为外邪侵袭。外感时邪,正邪相搏而致外感发热。热极易生风,加之小儿肝常有余,肝风内动易致惊风。风性善行而数变,故小儿病情发展变化迅速,合并症多,应尽快予以诊治,以免贻误病情。根据中医“异病同治”的治疗原则,由各种不同疾病引起的发热经中医辨证论治后都可选用相应的中成药物治疗。而西医多采用静脉给予抗感染抗病毒药物,同时给予口服退热药或冰袋物理降温等治疗,虽亦有效,但因小儿畏惧打针吃药,往往不配合医护人员的操作,增加了治疗难度,而选择热毒宁注射液灌肠则为临床医护人员提供了方便,减轻患儿的痛苦。
2.2 不同学科项目评估结果的分析
按照学科统计2017～2018年绩效评估结果见表3。
表3 按照学科统计2017～2018年绩效评估结果
由表3可见，管理科学与工程学科参评项目有843项，占29%；工商管理学科项目有905项，占31.13%；经济科学学科(2) 参评项目在2011～2012年被资助时还没有单列经济科学学科，2017年开始单列经济科学学科时，将2017年以前资助的所有项目根据新的代码重新进行了划分。 项目有541项，占18.61%；宏观管理与政策学科参评项目有618项，占21.26%。在4个学科的项目中，管理科学与工程学科的“特优”数量和比率均最高，有39项“特优”，占该学科参评项目的4.63%，远高于其他3个学科，同时，“中”的项目占比也相对较少，仅有1项结果为“差”的项目；工商管理学科的“特优”项目数量有18项，占该学科参评项目的1.99%，仅次于管理科学与工程。从优良率来看，4个学科中，工商管理学科的优良率达到了97.02%，其次是管理科学与工程，为96.92%，经济科学和宏观管理与政策分别为95.56%和93.37%。
在参评的地区项目中，没有评估结果为“特优”的项目，结果为“优”和“良”的项目占90.48%，评估结果为“中”和“差”的项目共有20项，占比9.52%。与1992～2010年立项地区项目绩效评估结果的平均值相比，评估结果为“优”的项目比率从17.18%提高到20.95%，增加了3.77个百分点，评估结果为“中”的项目比率从11.01%降低到8.57%，评估结果为“差”的比率从1.32%降低到0.95%。表明地区项目资助成效较为显著，2017～2018年度评估的项目质量在不断提高，实现了地区项目资助的目的。
为了更好地分析各年龄段项目主持人的绩效评估结果，以项目立项资助当年主持人的年龄为基础进行分析。按照年龄段统计2017～2018年绩效评估结果见表5。由表5可见，项目主持人的年龄结构呈现出越来越年轻化的特点，年龄在35岁及以下的青年科研人员越来越多，占比48.61%，已逐步成为广大研究学者中的主力军；35岁及以下年龄段的主持人负责的项目评估结果“特优”比率为3.82%，“优”的比率为41.05%，远高于其他年龄段，表明35岁及以下年龄段的青年科研人员具有较高的创新精神；同时，35岁及以下年龄段“差”的比率也是较高的，反映出青年科研队伍的不稳定性，部分青年科研人员放弃了对科研的追求。51岁及以上的项目主持人结果为“良”的比率都超过了60%，但是“特优”却1项都没有。可以发现，随着年龄的增长，“中”“差”的比率会逐渐降低，而“良”的比率逐渐增大，同时“优”的比率与青年学者相比也较低。由此可见，35岁及以下的青年学者正处于学术研究的黄金时期，有着宽广的创新视野、较强的研究能力和较高的研究效率，项目科研产出比较多，应当成为重点支持的对象。
由表2可知，面上项目和青年项目的综合绩效评估水平明显要好于地区项目。总体来看，面上项目结果为“中”及以下的项目仅占2.69%，其优秀率达到了44.82%，比青年项目40.19%的优秀率高出4.63%；同时，面上项目的优良率为97.31%，高于青年项目的优良率95.28%。青年项目评估结果为“特优”的项目达到了3.12%，是3种资助类型中特优率最高的，表明在2017～2018年度参评的青年项目中，资助的研究取得了非常优秀的成果，也表明专家对青年项目这种人才类项目资助结果的赞赏和肯定。尽管地区科学基金项目的评估结果与面上项目和青年项目相比较为逊色[3]，近两年都没有“特优”的项目，同时“中”和“差”的项目占比为9.52%，但是资助研究成果也有20.95%达到了“优”，69.52%的项目成果为“良”，表明在地区项目的资助下，稳定和凝聚了优秀人才服务于区域创新体系建设与经济、社会发展。
2.3 不同项目主持人评估结果的分析
项目主持人的性别、年龄和职称可能会对项目的完成情况和研究质量产生一定的影响，接下来从这3个方面进一步分析。
2.3.1按不同性别
2.3.2按不同年龄
表4 按照性别统计2017～2018年绩效评估结果
按照性别统计2017～2018年绩效评估结果见表4。由表4可见，从数量上看，在2017～2018年总共2 907项参评项目中，由女性主持的项目为936项，占比32.20%，远高于1992～2010年度的19.27%。从绩效评估结果来看，结果为“特优”和“优”的项目中，男性负责人的比率为3.30%和41.10%，均高于女性负责人的1.39%和32.80%。与男性相比，女性负责人主持的项目数量较少，并且绩效评估结果相对较弱。
二硫代氨基甲酸基团（N-C=S）是反应的活性集团，其碳硫双键中S原子上的电子流动性较大，具有较强的给电子效应，使得单键S原子在较大范围内呈现负电场，从而对带正电荷的重金属离子有较强的捕集能力。捕集剂可与大多数重金属离子发生离子交换反应，生成一种同时存在配位键和共价键的螯合产物［17］。这种螯合物体系具有网络状的空间交联结构，难溶于水，稳定性较高。以Cu2+为例，Cu2+螯合物的积累稳定常数可达1 021.7，而CuS的溶度积仅为4.28×10-12，由此可见螯合剂处理的重金属废物具有相当稳定的结构。
我们发现，语步3和语步4中过渡标记出现较频繁，但是通过对数似然率检验发现，语步3和语步4中过渡标记的使用并未存在统计意义上的显著差异(p=0.311>0.05)。过渡标记语有助于增强语篇命题之间的逻辑关联性，如转折、条件、假设等，去掉他们句子的命题意义不变。过渡标记语出现较多的有如下几类：转折标记“但是”，条件标记“只有……才”、“只要……就……”，因果标记语，如“由于……”等。例如：
表5 按照年龄段统计2017～2018年绩效评估结果
2.3.3按不同职称
在2017～2018年度总共2 907项参评项目中，项目主持人的职称系列较多，包括高校的教授、副教授、讲师，也包括研究系列的研究员、副研究员、助理研究员、研究实习员，工程系列的教授级高工、高级工程师、工程师，另外还包括经济、会计、卫生、图书资料、实验等系列职称。为了方便统计，将各系列职称的各个级别都统一为正高级、副高级、中级、初级、博士后5个等级(4) 博士后经历虽不是职称，但在项目申请时，博士后是职称中的一个选项，因此在统计时，将博士后研究经历视同为职称中的一种类型。 。按照职称统计2017～2018年绩效评估结果见表6。由表6可见，从数量上看，项目主持人为高级职称的有2 604人，占总数的89.58%，其中正高级有1 475人，占总数的50.74%，副高级有1 129人，占总数的38.84%；中级职称人数较少，有291人，占总数的10.01%；初级职称仅有1人，占总数的0.03%；博士后有11人，占总数的0.38%。从绩效评估结果来看，正高级的项目主持人主持的项目优秀率是最高的，占该群体的44.75%，优良率达到了97.36%，这两项指标都超过了副高级和中级职称的项目主持人；同时中差率也是最低的，为2.64%，都分别低于副高级和中级的主持人。副高级职称的项目主持人虽然评估结果为“特优”和“优”的比率略低于正高级，但结果为“良”的项目比率较高，优良率达到了94.95%，与正高级不相上下；中级职称的项目主持人所负责的项目评估结果与高级职称相比稍微逊色，项目结果为“良”的比率较高，为60.82%；中差率为7.22%，均高于正高级和副高级。项目主持人为博士后的仅有11名，结果为“中”的比率占到了9.09%。总体来看，正高级、副高级、中级、博士后的项目优秀率和优良率呈递减趋势，而中差率是递增的。
表6 按照职称统计2017～2018年绩效评估结果
3 结论与建议
3.1 结论
基于对不同资助类型、不同学科和不同项目主持人的项目绩效评估结果分析，初步得到以下结论。
( 1)管理科学部 3类项目绩效评估结果整体情况较好 通过分析管理科学部2017～2018年度评估的面上、青年、地区3类项目的绩效评估结果，发现绩效评估结果为“优”和“良”的项目比率较高，优良率超过了95%，绩效评估结果为“中”和“差”的项目占比较少，不超过5%。优秀率和优良率逐年提升，说明项目主持人对项目的绩效评估工作越来越重视，并且能够认真、高质量地完成项目既定的研究任务。通过具体分析可以发现，正高级职称的项目主持人项目完成质量是较高的，研究成果有较好的创新性，在国内外学术界产生了一定的影响。
( 2)项目主持人年轻化成为趋势且绩效评估结果更好 通过2017～2018年度参评项目的主持人年龄数据发现，项目主持人呈现年轻化趋势。2017年参评项目主持人平均年龄为37.96岁，2018年参评项目主持人平均年龄为37.76岁，略小于2017年，40岁及以下的项目主持人比率接近68%，获得“特优”项目的数量和占比最高，占所有“特优”项目数量的92.31%，而51岁及以上的项目主持人主持的项目中没有一项获得“特优”，说明年轻学者已成为科研队伍中的主体。
3.2 建议
针对以上研究结论提出如下建议。
( 1)基于 4类科学问题属性开展分类绩效评估 根据《关于分类推进人才评价机制改革的指导意见》，建立科学的人才分类评价机制，对于树立正确用人导向、激励引导人才职业发展、调动人才创新创业积极性、加快建设人才强国具有重要作用。国家自然科学基金委员会提出了新时代科学基金体系，包含“鼓励探索，突出原创；聚焦前沿，独辟蹊径；需求牵引，突破瓶颈；共性导向，交叉融通”32字的资助导向。在开展3类项目的绩效评估时，应当建立与4类科学问题属性相匹配的绩效评估指标体系。具体包括以下几点：①对“鼓励探索、突出原创”类项目，着重评估研究工作是否具有原始创新性，以及所提出及解决的科学问题的重要性；②对“聚焦前沿、独辟蹊径”类项目，应评估研究科学问题的重要性和前沿性，着重评估研究思想的独特性与取得研究成果的潜在引领性；③对“需求牵引、突破瓶颈”类项目，评估研究工作的应用性特征，着重评估是否解决了技术瓶颈背后的基础科学问题；④对“共性导向、交叉融通”类项目，着重评估研究工作的多学科交叉特征，以及跨学科研究对推动研究范式和学科方向发展的影响。
我第一眼见到这棵樟，心里感叹的是造化神秀，是幸运的种子长在了幸运的土地，是天造地设一样的难得。却原来，哪里有持续千年的幸运，任你挡得了再多的风刀霜剑，却依然躲不过冲动的魔鬼，逐利的宵小，那些冤孽般的存在，他们挥起屠刀带来切肤的伤害。
( 2)强化绩效评估结果的运用 对于绩效评估的结果，管理科学部在评估结束后以纸质版的形式邮寄给项目依托单位。评估结果邮寄一个月后，没有异议的情况下在管理科学部网站立项评估查询栏目予以公布。项目负责人再次申请项目时，在同等条件下，建议评审专家优先考虑“特优”以及连续两次绩效评估为“优”的主持人申请的项目，对于绩效评估为“中”和“差”的项目也提醒评审专家注意。除此之外，也可以在通讯评审专家遴选、会议评审专家库设置及学科发展战略研讨等方面更多利用项目绩效评估的结果。
参考文献
[1] 李若筠，李江涛，李一军．管理科学部1992～2010年资助项目绩效评估结果分析[J]．管理学报,2016,13(11)：1 579-1 586.
[2] 国家自然科学基金委员会网站.资助格局[EB/OL].(2018-08-20)[2019-06-18].http://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/jgsz/08/default.htm#11.
[3] 余振，刘作仪．管理科学部2008年度基金项目绩效评估分析[J]．管理学报,2009,6(2)：165-169.
Analysis of Post -Review of the Results of Projects Funded by Department of Management Sciences of NSFC in 2017～2018
YANG Jiaqi LI Ruoyun LI Jiangtao
(National Natural Science Foundation of China, Beijing, China)
Abstract ： In 2017～2018, the Management Science Department of National Natural Science Foundation of China (NSFC) has conducted a performance evaluation of 2 907 projects funded in 2011 and 2013. Those projects include the General Projects and the Regional Science Fund Projects which have been approved and sponsored in 2011, the General Projects, the Youth Science Fund Projects and the Regional Science Fund Projects which have been approved and sponsored in 2012, as well as the Youth Science Fund Projects which have been approved and sponsored in 2013. Based on analysis of the evaluation results on different project types, different disciplines and different project investigators, we find that compared with the management science projects funded by NSFC between 1992～2010, those projects assessed in 2017～2018 show some new characteristics. Specifically, the results show that the overall excellence rate of project performance evaluation has been improved in the past two years, that the results of performance evaluation in each discipline are consistent with the development trend of the discipline, and that the project hosts present a younger trend, etc. Therefore, a performance evaluation index system matching the attributes of four types of scientific questions should be established based on the orientation of science fund funding in the new era.
Key words ： management science; funding project; performance evaluation
中图法分类号： C93
文献标志码： A
文章编号： 1672- 884X( 2019) 11- 1607- 05
DOI编码： 10.3969/j.issn.1672-884x.2019.11.004
收稿日期 ：2019-07-22
(编辑 桂林)
通讯作者： 李若筠 (1959～)，女，辽宁沈阳人。国家自然科学基金委员会(北京市 100085)管理科学部高级工程师。研究方向为科技管理与政策。E-mail：liry@nsfc.gov.cn
标签：管理科学论文; 资助项目论文; 绩效评估论文; 国家自然科学基金委员会管理科学部论文;