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[中图分类号]F121.21[文献标识码]A[文章编号]1003—4145[2004]05—0048—04
影响国有经济产业分布状况的经济因素，一是国有经济本身的性质特点，二是社会经济各部门自身的产业性质和特点。本文将通过对这两个因素及其对国有经济产业分布影响过程、影响程度的分析，阐述国有经济产业分布的基本模式。
一、国有经济的特点与制度优势
国有经济是公有制经济（包括国有经济和集体经济）的一种表现形式。它与私有经济在产权性质上的根本区别在于产权主体的不同。私有经济的产权主体是私人，而国有经济的产权主体是国家。由于不同的产权主体，导致了两种所有制在其所追求的目标、实现的效率等方面有很大区别，与私有经济相比，国有经济具有以下几个方面的特点：
1、追求目标的社会性。
我们知道，国有经济在现实中一般表现为国有企业。追求社会福利最大化不应是国有企业的目标，而是政府的目标。国有企业只是作为政府为了实现社会福利最大化而干预经济的几种工具中的一种。它与其他调控工具有很大区别，其中最主要的在于其“企业性”。也就是说，国有企业作为国家干预经济的一种工具，责无旁贷地要执行国家的经济政策，要以社会目标为重，这是国家赋予国有企业的目标和任务。但是，国有企业作为企业的一种形式，它还具有企业的性质，不可避免的要追求利润的最大化。在这一点上，国有企业与私有企业并没有什么区别，它们的区别仅仅在于追求利润的约束条件的不同。相同的方程式，在不同够约束条件下，会得出不同的结果。这个不同的结果就是当两种目标发生冲突时，哪种目标优先考虑。私有经济一般以追求利润最大化为主要目标，而国有经济作为国家所有的经济形式，能够不以赢利为惟一目的，执行政府的政策，维护国家和社会的安全，促进社会的公平，提高整个国民经济的效率。这就决定了国有经济在选择产业的时候，是依据社会目标而不是依据经济目标来选择。
2、效率实现方面的差异。
国有经济和私有经济在一般领域中的经营效率有所不同，这主要是由于不同产权主体构成的激励约束机制有很大差异。私有制是生产资料归私人所有的经济形式，其特点是所有制与成员的个人利益联系紧密，对成员的利益激励和约束都比较强，容易刺激成员个人积极性的充分发挥，有利于提高效率。而在国有经济的制度安排下，个人可以合法分享的公共领域资源有限，与私有经济制度安排下的利益激励相差较大。同时，国有经济下的利益索取权很小，利益控制权却很大，利益索取权和利益控制权的极大不对称导致了国有经济中滥用职权的危险。也就是说，国有经济对成员的财产约束和利益激励都比较低，再加上国有经济决策灵活性远远低于私有经济，因此国有企业的效率一般要比非国有企业的效率低。
3、其他方面的制度优势。
不同的产权主体具有不同的相对优势。国有经济相对来说具有资金、技术等优势，因而资金、技术不构成国有经济进入产业的壁垒，而对于私有经济来说，进入某些产业时，可能会遇到资金、技术等壁垒的限制。同时，由于国有经济不像私有经济那样受利润最大化目标的约束，使得国有经济在退出某些产业时也较私有经济的退出成本较小。也就是说，国有经济在产业的进入和退出方面比私有经济更为方便。
二、产业性质及其对产权制度安排的要求
所谓产业，是指一组提供同一或有密切替代关系的产品的企业集合。影响国有经济产业分布状况的因素，除了国有经济本身的性质特点之外，还有各产业自身的产业性质及其对产权制度安排的要求。
1、产业的外部性。
具有外部经济特征的产业包括电力、交通、通讯、供水等基础设施部门，这些部门在提供产品或服务时会造成较大的正或负的外部效应，如果由私人来经营，那么私人提供的服务将会不是过多就是过少，在一定程度上造成资源浪费。当然，从理论上讲，可以通过产权界定将外部效应内在化。但是，在实践中很多基础设施对社会的额外好处是难以精确计量的，通过重新界定产权来构造市场机制的办法交易费用太高。而由政府来组织生产，将每个人的利益直接变成政府代表的利益，交易费用无疑要低一些。因此，在这类产业的发展中，由国有经济垄断经营是解决外部性问题的一种成本较低的制度安排。
2、产业的自然垄断性。
自然垄断产业的主要特点，是一家企业经营全部业务成本最低。而且自然垄断往往导致规模经济，即生产的规模越大，越能降低成本和提高效率。造成自然垄断的原因有自然资源和技术两种因素。现在由于自然资源短缺而形成的自然垄断已不多见，更为普遍的是技术因素造成的自然垄断。具有这种自然垄断特征的产业有邮政、电力、铁路、港口、机场等。
具有自然垄断特征的产业，首先是由于技术上的原因，促使这些产业容易形成网络系统。在统一的网络系统中，就要求技术上统一规划、统一标准，否则，不仅造成资源浪费，还会给该产业的服务群体带来极大的不便。其次，产业的自然垄断性越强，规模越大，就越需要巨大的固定资本投资，并且这些固定资本的专用性往往比较强，进入和退出该类产业的门槛都比较高。这种巨大的投资一般是私人经济难以承受的，即使可以承受，如果达不到足够大的规模，也无法实现规模效益。因此，无论是从技术和资金的要求来讲，还是从效率的要求来讲，具有自然垄断特征的产业都应该由国有经济来提供。
3、产业在国民经济中的地位。
产业可根据不同的标志分为基础产业、新兴产业、主导产业、瓶颈产业等等。
基础产业是指能够较大程度的制约其他产业发展的产业群。基础产业的发展一般不受其他产业供给增加的影响或影响较小，其产出是其他产业的共同供给源，其他产业的发展受基础产业影响很大，所谓国民经济的基础。基础产业包括农业、原材料工业、能源工业等。
新兴产业是指处于形成阶段的产业，一般是高新技术产业，它的发展代表着科学技术的新水平，能够创造新的需求，改变现有的需求结构，具有广阔的市场前景。
主导产业是指一个国家在一定时期内，经济发展所依托的重点产业，这些产业对其他产业乃至整个国民经济的发展具有强烈的前向拉动或后向推动作用。主导产业具有高收入弹性、高生产率增长、高产业关联度以及高产业贡献率等特征。主导产业是一个动态概念，一般来说它会随着国民经济的发展而不断更替。
瓶颈产业是指产业结构中发展相对滞后，从而给整个国民经济的发展造成障碍的产业。瓶颈产业可能是基础产业，也可能是其他产业，瓶颈产业一旦出现，整个产业结构就难以维持平衡，国民经济也就无法实现健康发展。
由此可见，基础产业、新兴产业、主导产业和瓶颈产业都在一国的国民经济中都处于十分重要的地位，这些产业的发展，对于整个国民经济的健康发展具有举足轻重的作用。同时，这些产业有或多或少地具有一定的外部性，或者其发展需要大量资本和技术投入。因此，这些产业有必要由国有经济来发展，因为只有国有经济才能够不以追求利润为经营目标，坚决地执行国家政策。
4、产业的生命周期性。
任何一个产业都具有生命周期的特点，都要经过诞生、发展、进入成熟直到最后的衰落等几个阶段。不同产业的生命周期长度是不一样的。有的产业生命周期可能有几十年甚至上百年或更长，而有的产业生命周期可能只有几年甚至不到一年。即使生命周期长度相差不大的产业，其内部的各个阶段也有所不同，有的产业可能兴起所需时间较长，而成熟持续的时间很短；有的产业可能恰恰相反。不同的产业，处于生命周期的不同阶段，对制度的安排也有不同的要求。如有的产业兴起阶段时间跨度较大，将会较长时间处于亏损状态，这样的产业恐怕私人就不愿经营，并且即使有私人来经营的话，所费成本和时间也会太多，这就需要国有经济进入这样的产业，协助其尽快度过兴起阶段，进入发展和成熟期。
5、产业的资源密集程度。
不同产业在生产过程中对资源的依赖程度有很大差异。一般来说，投入生产活动的生产要素有资本、劳动、技术等，按照某种要素密集程度，可以把产业划分为资本密集型产业、劳动密集型产业和技术密集型产业。劳动密集型产业一般资本投资较少，容纳劳动力较多，劳动装备程度较低，技术上处于中间或落后状态，如家具工业、服装工业、玩具工业等；资本密集型产业的特点是资本投入较之劳动力投入对产业的贡献要大，工艺过程比较复杂，设备比较复杂，原材料消耗量大，投资多，单位投资所容纳的劳动力相对较少；技术密集型产业是指需要采用先进、复杂的科学技术的产业，其特点是以知识性劳务投入取代一般劳动投入和资金投入，产品的中间消耗较少，附加值高，在技术密集型产业的职工中，科技人员所占比例较大，平均文化水平和科学技能要比一般产业高得多。
产业的资源密集程度对制度安排的要求是：第一，某些生产要素会对某种制度形成进入壁垒，从而影响制度安排。如资本密集型产业客观上要求产权主体拥有一定的资金优势，而技术密集型产业则要求产权主体拥有一定的技术优势，缺乏资本优势或技术优势的产权主体可能无法进入这类产业；而劳动密集型产业则没有这方面的要求，因此一般是私有经济比较容易进入的产业。当然，也不排除那些特别的情况，比如拥有某种祖传秘方的个人在某一产业的技术优势。第二，生产要素组合差异会引起生产技术特点和生产方式的差异，从而影响制度安排。如在资本密集和技术密集型产业，资本和技术对利润的贡献比较容易衡量，而这些产业一般自动化程度比较高，因此劳动的贡献也比较容易衡量，这样，不但在利润分配时矛盾较少，而且在生产时也比较容易对劳动者进行监督，因此这样的产业比较适合公有经济的发展；相反，在劳动密集型产业，劳动对利润的贡献比较大，而劳动对利润分配的可比性又比较小，且在生产过程中难以监督，因此这样的产业不适合公有经济的发展。
6、产业的资产专用性。
所谓资产专用性，是指有些投资一旦形成某种特定资产后就难以转向其他用途，或者即使能够转移，也要受到重大经济价值损失。专用性资产一般都价值巨大，用途专一，且在空间位置移动以及可交易性方面都具有很强的刚性。因此，专用性资产有两个特点：第一，资产退出障碍，形成产业投资的高风险。因为投资一旦形成资产，若遇到市场状况不好，而投资又无法收回，将造成巨大的经济损失。因此资产专用性比较大的产业一般是私人无力投资或不敢投资的，这种产业更适于由国有经济来经营。第二，单一卖者面对众多买者的单边独占垄断。也就是说，一个卖者同时向许多买者提供产品，对每个买者来说，该产品都具有高度专用性，寻找新的交易对象成本太高，具有这种特征的产业如果采取市场体制，买者有可能因被卖者要挟而受害。因此，采取国家所有制形式，由国有经济来经营这些产业在经济上就有必要。正是由于专用性资产的这两个特点，所以无论从保护私人投资者的角度还是从保护消费者的角度，资产专用性较大的产业都应由国有经济来经营。
7、产业的市场结构。
根据产业组织理论的原理，产业首先是通过市场来组织的，而市场是一组企业的集合，这组企业生产的产品在消费者看来具有较强的替代性。产业的市场结构是指企业市场关系的特征和形式。内容包括：卖方（企业）之间的关系；买方（企业或消费者）之间的关系；买卖双方的关系；市场内已有的买方和卖方与正在进入或可能进入市场的买方、卖方之间的关系。上述关系在现实市场中的综合反映就是市场的竞争和垄断关系。因此，也可以说，市场结构是一个反映市场竞争和垄断关系的概念。市场结构决定企业行为，企业行为又整合为特定的市场结构，从而形成特定的产业。因此，不同的产业，其市场结构有很大差异，我们可以根据市场结构的差异来给产业分类。
反映市场竞争与垄断程度的指标主要有市场集中度和产品差别化程度。
市场集中度是指特定产业的生产经营集中程度，一般用该产业中最大的主要的企业所拥有的生产要素或其产销量占整个产业的比重来表示。一般地说，集中度高就表明在特定产业中少数大企业拥有较大的经济支配能力，或者说具备了一定程度的垄断能力。这种指标对所有制的要求体现在，集中度高的产业，有较大市场份额的大企业容易形成垄断态势，客观上要求实行国家管制或国家直接经营（即建立国有企业），实现社会福利的最大化；而集中度高的产业若完全由市场调节，则可能危害社会整体利益，不利于资源的优化配置。
产品差别程度一般用产品差别化来表示。产品差别化是指在同类产品的生产中，不同企业所提供的产品所具有的不同特点和差异。反映产品差别程度有关的另外一个概念是产品之间的替代性，产品差别越大，其替代性越小。产品差别对产权制度安排的要求是：产品差别度很大，产品非标准化、非规格化、需求不稳定的产品，客观上要求产权主体要具有决策迅速、经营灵活等特点，因此产品差别大的产业比较适合私有经济来经营。
三、国有经济产业分布的基本模式
将国有经济制度优势与产业的性质（产业的技术特点和生产要素组合关系）结合起来，我们可以得出国有经济产业分布的优化选择模式：产业性质（如外部性、垄断性、关键性）高以及国有经济优势明显、又有明确的社会目标的产业，适合于采取国有制度经营，例如公用事业、银行信贷保险业、通信、能源等产业。产业性质低，且不要求特别的社会目标的产业，一般情况下，国有经济制度安排的微观效率不如非国有经济制度效率高的产业，则适合于非国有经营。这种典型的产业，如农业和一般制造业，最不适合国有经济制度经营。
由上面的分析，我们可以总结出国有经济产业分布的基本模式，即国有经济从高到低适合分布在下列几种领域：
第一，国有经济主要集中在公用和基础设施部门，如邮电、交通、港口、供水、能源等方面。这些部门都是国家经济发展首先要解决的问题，而且所需投资大、回收慢、服务面广，其经济效益往往需要通过其他部门的发展间接实现。这些社会化程度极高的经济部门，最适合于国家统一经营和管理。
第二，基础工业部门是国有经济发展的第二个序列。实现工业化是各国经济起飞不可少的过程，这首先需要解决矿山资源的勘探开发，特别是煤炭、石油、电力等能源生产以及钢铁、大型水利设施的兴建等问题。而这些基础工业部门的建设也具有投资大、回收慢的特点。因此，许多国家在工业化和经济起飞阶段，这些部门往往由国家投资兴建和经营。
第三，支柱产业是国有经济发展的第三序列。在工业化进程中，各国都根据其资源和国内外市场条件形成一定的支柱产业，如最重要的机械产品、汽车制造等。为了带动整个国民经济发展，这些部门的发展，尤其是技术改造与更新，需要国家的支持和参与。
第四，新技术部门是国有经济发展的第四序列。新兴产业的创建，不仅需要巨额投资，而且回收慢，风险大，也是民间企业特别是落后国家的民间企业一时难以涉足的领域。
第五，国有经济承担了一系列特殊的社会职能。这包括发展军工生产、开发和支援落后地区、维持就业以及战争和战后经济重建等，而这些任务是追求盈利性的民间企业难以胜任的。
第六，国有经济承担着国民经济的调节职能。这首先表现为国家对中央银行，特别是开发银行等金融机构的经营和管理，同时也表现为国有经济产业分布与地区布局调整、国有经济投资规模变动等对国民经济结构与经济运行周期的影响。
国有经济产业分布的上述基本模式决定了市场经济条件下国有经济产业分布的理想状态，也为制定调整国有经济产业分布战略奠定了理论基础。
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