机构知识库软件和内容资源版权问题剖析，本文主要内容关键词为：知识库论文,版权问题论文,机构论文,内容论文,资源论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：D923.41 文献标识码：A 文章编号：1003－6938（2011）03－0049－04
1 引言
近年来，机构知识库显然成为开放存取运动的主角，全世界各大学、科研院所纷纷投入到机构知识库的构建和发展大潮之中。根据OpenDOAR（开放获取机构资源库Directory of Open Access Repositories）上的统计，截至2011年3月1日，其收录的机构知识库总数已达1873所，其中中国10所。[1]根据笔者2011年2月1日的统计数据（1671所），仅仅一个月的时间机构知识库数量增长了200多所。在机构知识库数量急速增长的同时，很多问题浮出水面，机构知识库所利用资源的版权问题正是其中之一。
机构知识库所利用的资源主要涉及两个方面的内容：一是机构知识库所应用的软件；二是机构知识库中的内容资源。笔者在对机构知识库网站进行跟踪和查阅近十年相关文献的基础上，分别针对机构知识库软件和内容资源的版权问题进行了分析，以期对接下来的机构知识库利用资源的版权问题研究提供参考。
2 机构知识库软件的版权问题
根据OpenDOAR（开放获取机构资源库Dectory of Open Access Repositories）上的统计，截至2011年3月1日，其收录的1873所机构知识库所应用的软件情况（见图1）。
图1 OpenDOAR统计机构知识库所应用的软件情况
可以看出，各机构知识库所应用的软件种类不多，并且应用相对较集中。DSpace和EPrints是应用最多的两种软件，合计有高达半数以上的机构在使用。对以上软件进行类型划分，机构知识库所应用的开发软件主要可分为开放源代码软件、自行研发的软件和现有商业软件三种。
2.1 开放源代码软件的版权问题
开放源代码软件是机构知识库建设最常应用的软件。其免费的特性，齐备的功能一直都是机构知识库建设者的首选。像应用最多的DSpace、EPrints等都是开放源代码软件。就我国机构知识库应用软件情况来讲，OpenDOAR登记在册的10所机构知识库所使用软件均为DSpace。开放源代码软件之所以如此流行和占据如此大的市场份额，首先因为其无需花费任何费用；其次其授权操作非常简单，只要在机构知识库网站的显著位置添加该软件所指定的代表该软件所有权的徽标，并加上软件所有者网站的链接就可以自由免费地用于个人使用、学术研究、政府机构、非营利性组织或者商业机构。[2]这些软件都赋予用户复制、发布、修改等多方面的权利。在修改过程中仅需记录原代码的来源、出处，将其显著标识并负载相关著作权声明信息，同私有代码加以区分即可。[3]因此，应用此类软件机构知识库不需承担任何的费用，也很少引起版权纠纷。以上各种便利，正是开源软件在机构知识库应用软件中占据主导的主要因素。
2.2 自行研发的软件的版权问题
自行研发的应用于本机构的机构知识库软件的版权根据《著作权法》的规定，[4]遵从“谁开发谁享有版权”的原则，即软件著作权属于软件开发者；如遇到合作开发、受托开发、指令开发和职务开发四种特殊情况，则按照开发前双方签订的版权协议确定版权归属。此类软件的代表为德国斯图加特大学开发的OPUS以及荷兰NIWI-KNAW和Tilburg大学开发的i-Tor。就目前来讲，自行研发软件的版权归属问题还是比较清晰的。
2.3 现有商业软件的版权问题
现有商业软件的版权一般归属于软件的发行者。在机构知识库建设者购买该商业软件之后，即具有使用该商业软件的权利，可以自由地将该软件应用于机构知识库建设中。但是整个过程中机构知识库建设者只是得到了一份该软件的复制品和取得了对该软件的使用许可，软件的版权仍旧属于软件的原版权人。[3]这个过程中不涉及版权的转让问题。在机构知识库实施过程中，建设者对现有商业软件的使用不多，首先是因为其相比免费开源软件需要机构额外支出费用；其次就目前情况来讲，除非特别需要，开源软件完全可以负担一般机构知识库的建设需要。
通过以上分析可见，由于目前机构库软件使用种类和数量不多，且应用较集中，三种类型机构知识库软件的版权归属还是比较清晰的，目前尚没有机构知识库软件版权方面的纠纷发生。但是考虑到机构知识库的发展仅有10年的时间，目前软件种类和数量都不多，很多机构都处于刚刚着手的阶段，对机构知识库软件的需求和质量要求均不高等因素，预计随着机构知识库的进一步充实和发展，对软件的要求会越来越高，其版权方面的问题也会随之而来，而众多软件采用开源的形式，其目的也是为了带动机构知识库的进一步发展。在建设初期机构知识库软件应用到的各个环节，应时刻注意是否存在版权问题，不能忽略对机构知识库版权的重视和规划，是笔者的一点建议。
3 机构知识库内容资源的版权问题
根据OpenDOAR（开放获取机构资源库Dectory of Open Access Repositories）上的统计（见图2），其收录的1873所机构知识库所存储的内容资源主要包括已发表的学术性论文、正式出版发行的学术专著、机构主办期刊的电子版本、未发表或者未转让版权的学术论文、学位论文、工作报告、会议资料、教学笔记、手稿、课件、研究报告等。
图2 OpenDOAR统计机构知识库存储内容分类
笔者按照版权归属对上述资源类型划分为以下四种类型：
3.1 工作报告、研究报告、会议资料版权属于所在单位
工作报告、研究报告和会议资料是利用所在单位资源所创造的成果，其版权属于所在单位。根据机构知识库含义中对其功能的表述：用于存放某机构全部科研、教学成果，体现该机构综合科研能力，这些属于所在单位的内容资源理应存放于本单位机构知识库中，基本不存在侵权问题。当然目前也有机构为了保险起见，制订了相关协议。例如，我国中科院制订了与作者间的针对其主办的学术会议的作品电子版本在其机构知识库中存缴发布的授权协议。协议指出：授权人（即参会作者）参照知识共享许可（Creative Commons）3.0版本，在署名－非商业使用－禁止演绎－相同使用中选择合适的组合方式对其参会作品电子版本存储到机构知识库中的方式进行授权。[5]
3.2 机构主办期刊的电子版本属于本机构主办期刊的杂志社
由于国内外很多具有机构知识库的机构都拥有自己的期刊杂志社，例如《图书情报工作》由中国科学院文献情报中心主办，《北京师范大学学报》由北京师范大学主办。按照机构知识库的存储要求，该机构所主办的期刊是机构公共资产支持的机构知识成果，理应存放于库中，但是由于在无特殊规定的情况下该期刊的版权直属于期刊杂志社，机构知识库要想对期刊电子版本进行存储，必须征得杂志社的同意。例如中国科学院即发布了关于其研究所主办期刊的电子版本在研究所机构知识库中存缴发布的协议。协议指出：杂志社需在期刊正式出版后一个月，以双方协商一致的电子文件形式上载到机构知识库中，同时在机构知识库中要建立明确的维护作者与学术期刊合法权利的公示信息。[6]
3.3 版权属于作者的内容资源
学位论文、未发表或者未转让版权的学术论文、教学笔记、手稿、课件属于版权属于作者个人的内容资源。这其中，根据国内外惯例，学位论文中涉及研究和实验所取得的一切成果一般是利用所在单位的物质技术条件或经费所取得的，学校具有收集、保存和在教育和科研中优先使用这些论文的权利，因此大多学校规定学生在通过学位论文答辩后，必须向图书馆提交学位论文的印刷本及全文电子文档，并且论文扉页中要有论文作者及其导师签署的“研究生学位论文版权使用授权书”。[7]授权书中规定学校有权保留论文的复印件和电子版并且可以将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，即学校同时也保留把学位论文储存在学校机构知识库的权利；电子预印本、未发表或者未转让版权的学术论文、教学笔记、手稿、课件等资源，因为《著作权法》规定：作者个人可以全部或者部分转让财产权。因此，作者有权将自己拥有版权的上述资料存储到机构知识库中，赋予广大网络用户复印权和网络传播权等各种权利。此种情况下，机构知识库的建设者要想使这些资源被存缴，只需与作者签订一份存储协议，根据AHDS的建议，[8]该存储协议内容可包括作者合法存储其上述资料的权利、存储者对于已存储内容拥有的权利、允许机构知识库对已存储内容进行维护的权利和在哪些情况下机构知识库能删除该资料的权利等等。
3.4 大多正式出版物由于发生了版权转让，版权属于出版商和第三方
正式出版物由于受到传统出版模式的影响，大多都在出版过程中发生了作品的版权转让。RoMEO项目对学术期刊出版商进行版权协议调查结果显示，90％的出版商要求版权转让。[9]而绝大多数作者由于机构内科研成果积分评比压力或者对版权问题的不关注与出版商签署了版权转让协议书，致使作者不再拥有被发表作品的版权，几乎不能对个人研究成果自由传播。这其中就包括向机构知识库上传该作品的权利。此种情况下，如果机构知识库还想实现对这些资源的存缴，笔者认为，目前可行的实现途径主要有两条：一是调整作者版权转让许可协议；二是同相关出版商签订本机构成员论文存缴发布协议。
通过对国内外各机构知识库网站内容收录情况的调研，笔者发现目前存储在机构知识库中正式出版物基本都是期刊论文，包括作者在学术期刊上正式发表的研究文章、学术报告、学术讨论信件以及其他学术性内容等。期刊论文是对作者科研能力的直接肯定和科研成果的直接展示，由于其篇幅较专著短得多，占用数据库空间少，作者产出量大等优点，自然而然成为机构知识库内容资源存缴的主要形式。下面重点针对发生版权转让的期刊论文如何在机构知识库中存缴的问题进行讨论。
3.4.1 作者版权转让协议的调整
所谓“作者版权转让协议的调整”即在同期刊出版社签订版权转让协议时，保留自己对作品的部分权利，例如自由在机构知识库中存缴、自由以非营利的形式在网络上发布同用户共享的权利等等；或者直接采取不同出版商签订版权转让协议的行为。
为了帮助作者从出版商手中保留自己的版权，很多机构提出了版权许可协议的作者附录，即作者在与出版商签订版权转让协议的时候，同时附上作者的权利要求许可协议。[10]比较有名的协议附录包括ALA的学术出版资源联盟制订的SPARC Author Addendum、Science Commons制订的三种不同类型的Author Addenda和麻省理工大学制订的MIT Amendment to Publication Agreement[11]国内奇迹文库也倡议作者应向出版商表示要保留在网络上张贴作品的权利。[12]随着学者们对机构知识库运动的大力倡导和机构知识库本身的不断发展，越来越多的作者在向出版商授权时采用了“完全保留版权”、“保留版权与用户共享部分权利”、“向出版商转让部分版权”等灵活授权方式，并且认为自己对后印本应该享有处理权，包括将其存储于机构知识库的权利，因为出版商已经从印本期刊的发行中得到了投资收益，所以不应再去专有每一项权利。SPARC推行的合同补遗模式，就是一个很好的体现。[13]该模式允许期刊论文作者将自己的权利附加到出版商的版权协议中，其中包括将自己已发表的文章存入机构知识库中的权利。目前有不少出版商已接受了这一模式。
3.4.2 同相关出版商签订本机构成员论文存缴协议
很多出版商放宽了对作者自存储成果的版权限制。例如，Elsevier允许在其期刊发表论文的最后文本存储在作者或其所在机构的网站上，前提是储存时包含发表该论文的主页及储存不是为了商业目的；Nature出版集团已明确表示不要求作者的版权，允许作者在非营利的状态下在相关科研机构网站上发布自己的论文，作者只需签订一份有关出版许可的协议：即在印刷本出版后6个月，作者须提供对该期刊网站的超链[14]。SHERPA/RoMEO项目的最新统计结果表明[15]（见图3），数据截止2011年2月17日，在其登记注册的918家出版商中，已有62％的出版商支持作者一定形式的自存储了。
图3 SHERPA/RoMEO项目对出版商自存储政策的调查统计表
与出版商签订存缴协议无非是目前实现期刊论文存缴入机构知识库较便捷的方法。期刊论文虽然版权已经归属于出版商，但是不能否定其仍旧归属于作者所在机构的科学研究成果的范畴。作者所在机构有责任和义务促进和保障其成员在公共资金资助下的研究成果得到广泛使用。机构与出版商的协议中可明确提出其成员拥有在教育、科研中使用、传播其该篇论文以及创作衍生作品的权利，将其在期刊上发表的学术论文存缴到机构知识库中。
当然，同时也要同意一些维护出版商利益的条款，除去上面提到的与Elsevier的协议和与Nature的协议中提到的严格禁止利用机构知识库存缴内容进行商业活动的条款外，还可能包括：在机构知识库中建立明确的维护作者与学术期刊合法权利的公示信息，即在机构知识库存缴记录中明确记载该论文在期刊的发表信息并见学术期刊作为第一发表来源；机构知识库应对侵犯作者与学术期刊合法权利的行为进行监控并配合作者与学术期刊对侵权行为依法追究责任；机构知识库将存缴内容元数据提供给其他检索服务机构时应包括学术期刊来源信息及链接以及要求机构知识库及其成员和用户做出遵照知识共享协议等条件。
例如哈佛大学、麻省理工学院、德国哥廷根大学、德国马普学会等机构已经与部分出版社签订了允许开放存储的框架协议；中国科学院作为亚太地区首家达成这类协议的机构于2010年10月与Springer科技与商业媒体集团签署了开放存储合作框架协议。[16]协议明确允许所有在Springer期刊发表论文的中国科学院作者可以将所发表论文的最终审定稿存储在中国科学院相应研究所的机构知识库中，可以在论文发表12个月后提供开放获取。如果具体期刊的著作权转移规定与此协议不一致，则该框架协议具有优先权。
针对以上对于机构知识库内容资源四种版权归属的深入剖析，可见，机构知识库内容资源由于其种类繁多，版权归属复杂，在存缴时需要综合考虑多种影响因素，制定针对具体资源类型的版权处理措施与工作流程，在避免侵权行为发生的情况下，确保机构知识库资源的存缴数量和质量。
4 结语
机构知识库的建设是一项艰苦长期的工作，其涉及的软件和内容资源的版权问题是影响其建设效率和服务效果的重要因素。在机构知识库建设初期应高度重视对软件资源版权和内容资源版权问题的处理，根据不同资源的版权特征制定有针对性的详细的应对政策和处理办法，保证机构知识库软件和内容资源质量，加速机构知识库的建设和发展，有效地促进学术交流和文化传播。
收稿日期：2011－03－10
标签：机构知识库论文;