摘要 本文重点论述了组织开展质量管理体系内部审核进行领导层审核的重要意义，并根据审核领导层过程中所遇到的问题，就如何开展领导层审核提出了一些想法与建议。
关键词 内部审核 领导层 质量管理
“领导作用”是质量管理最为重要的原则之一，最高管理者的领导作用对建立、实施、保持并持续改进一个质量管理体系的有效性是至关重要的。
内部审核是验证一个组织质量管理体系是否得到有效实施，是否符合《质量管理体系标准 要求》的重要手段之一，也是一个组织发现改进机会，持续改进质量管理体系的一个重要过程，更是组织证明具备自我完善机制的主要证据之一。
在《质量管理体系标准 要求》（GB/T19001-2016）的“9.2 内部审核”中“9.2.1 组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关质量管理体系的下列信息：a）是否符合：1）组织自身的质量管理体系要求；2）本标准的要求；b）是否得到有效的实施和保持。”，上述条款中的本标准指的是的是《质量管理体系标准 要求》（GB/T19001-2016）标准，而该标准中“4.1理解组织及其环境 ”、“4.2理解相关方的需求和期望”、“4.3确定质量管理体系的范围”、“5.1领导作用和承诺”、“5.2方针”、“5.3组织岗位、职责和权限”、“7.1资源”、“9.3管理评审”、“10.3持续改进”等条款都涉及领导层的职责。另外新版ISO9001标准“策划”、“支持和运行”、“绩效评价”、“改进”四个要素紧紧围绕“领导作用”展开，而旧版标准四个要素和领导作用成并列关系，由此可以看出在新版质量管理体系标准GB/T19001-2016更加强调了领导作用的核心地位，即公司领导层从最简单地提供方向和支持转变的关键的参与者。
另外，根据质量管理体系认证要求，在认证机构派出的审核组进行现场审核之前要求认证企业必须至少进行一次完整（指质量管理体系标准运行的全部条款和该组织与质量管理体系有关的全部机构、相应人员）的内部审核，为此在一次完整的质量管理体系内部审核当然应该包括对企业领导层特别是最高管理者的审核。
因此，为验证一个组织质量管理体系的符合性和实施有效性，通过领导层审核获取相关信息是必不可少的。
笔者在从事四年的质量管理工作中共组织了四次内部审核活动，另外也对一些同行进行了调研，发现大部分组织在进行领导层内部审核时存在一些共性问题，具体如下：
1、未进行领导层审核或领导层审核流于形式。部分组织对进行公司领导层审核的意义和目的认识不够，有些单位甚至认为下级审核上级没有具体的实际意义，同时一些内部审核组织部门对审核领导层存在一些胆怯心理，担心给本部门造成不必要的麻烦，所以在一些实际工作中部分组织进行内部审核时对所有的内设单位进行了内部审核，唯独没有对组织的领导层进行审核。某些组织认为审核领导层是一项额外增加审核组工作量的活动，不会产生实际的增值效果。一些组织为了应付认证机构的审核，只是填写“领导层审核提问单”作为已经开展领导层审核的证据。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆一些组织只是把本次审核活动不符合或问题进行汇总后找出一些共性问题向公司领导层进行汇报，而质量管理体系标准的某些条款/过程在公司领导层是否得到有效实施和保持，没有得到验证。
2、内审员的能力不足。部分内审员对于向领导提问题存在畏惧心理，不敢向领导问问题，部分内审员审核领导层的经验不足，不知道向领导提问哪些问题，检查哪些客观证据，设置的问题领导回答不全面怎么解决，审核发现问题要不要制定纠正措施，开启不符合后不知道谁来负责整改等，以及不知道如何与领导层进行有效沟通。
3、领导层自觉接受审核的认识不足。领导层缺乏对质量管理体系相关知识的了解，不理解接受审核的意义及目的，部分领导认为接受审核没有实际意义，每年接受审核没有达到增值审核的目的。
根据近四年的质量管理经验，为解决领导层审核过程中遇到的一些共性问题提出几点想法和建议，具体如下：
1、合理安排领导层审核时间。如可结合某种大部分领导都出席的会议如公司领导党政办公会或党委会，通过访谈的形式进行。或结合领导层集中学习或培训活动进行，培训会上对领导层进行质量管理体系有关知识的宣贯，培训结束后再进行领导层审核，这样既能充分利用领导们的时间空隙又能争取让多数成员特别是最高管理者都参与，通过调研发现同行中有一家单位每年就是利用领导层的学习时间，对其进行相关质量知识的宣贯后再进行领导层的审核，达到了很好的的审核目的。另外，对领导层的审核时间安排不宜过长，建议2小时左右为宜。
2、安排合适的人员。审核领导层时，建议安排工作经验丰富、审核资历较长的内审员进行。或审核组可吸收已退休的资深专家或曾经是领导层的成员之一但对组织的三体系比较熟悉作为技术专家参加到审核组提供专业技术支持。
3、设置的问题需合理和突出重点。如可在完成内部机构的审核后再进行领导层审核，对审核过程发现的系统性问题，如该问题需要领导层来决策可在进行领导层审核时提出。某企业提出了如 “公司于年初进行了组织机构调整，截至目前公司新版组织管理规程还未发布，此种情况下，会对公司的职责的有效分解落实带来风险，如本年度内部审核时发现部分单位在等待公司新版组织管理规程发布后再发布本单位组织机构及岗位职责程序及其它涉及到职责变更的业务管理程序，无法对业务保质保量完成提供保证。这方面领导是如何考虑的？以降低此类职责不确定问题带来的风险。”问题。可以设置一些专项性的问题，通常由分管这部分工作的领导层成员回答，如公司人才队伍建设的问题由主管人事的领导来回答，如设计和研发方面的问题由主管设计和科研的领导来回答，同时为避免造成部分领导无问题可答的尴尬局面，建设设置一些综合性、开放性的问题，如可设置组织总的方针、目标、战略方面的问题，这类问题通常要最高管理者主答后，其它领导也可以回答或补充。如审核“4.1 理解组织及其环境”条款时，可设置诸如“目前收到如国家放缓新建核电项目审批节奏，党的十九大报告中强调的清洁能源中未包括核电等信息是否影响到公司的战略？其他影响公司战略的内外部环境因素您认为还有哪些？对公司经营会产生什么风险？结合内外部环境变化公司有什么应对措施？要应对这些变化现有资源能否满足要求（包括人员、技术储备、硬件设施等）？您对公司战略部署的总体设想和要求是什么？这个规划什么时间能够出台？”等问题。审核5.2方针条款时，可设置如“新版标准的新要求强调“方针目标与战略方向相一致”，XX部对公司管理方针、目标对照公司战略进行了初步评估（展示评估结果），评估的结论为：公司的管理方针和目标与公司的战略发展是一致的，领导您是否同意该结论？”问题。另外，有些问题要着眼于体系的深化。如：审核9.3条款，不仅让最高管理者谈管理评审的经过，而是侧重谈对管理评审的认识和通过管理评审提出了那些改进措施，对质量管理体系运行有何实际的推进作用。如审核“7.1.6组织的知识”条款时，可设置“新版标准特别强调为确保能够提供合格的产品和服务要求组织确定并管理组织知识，通过本年度内部审核发现目前各单位的知识管理意识已萌芽，而且不乏有亮点出现。那么从公司顶层设计考虑，针对公司的知识管理领导是如何考虑的？”审核5.3组织的岗位、职责和权限条款，对领导层提出了“就XX部门的定位问题有很多部门仍存在困惑，如：质量管理方面，是与XX部门接洽还是直接与项目部接洽？如果直接与项目部接洽，那XX部门在质量方面的职责和作用是什么？请问领导针对公司对施工中心的定位问题是您是如何考虑的？以避免职责不清晰对管理绩效带来的风险。”等问题。
4、提高领导层自觉接受审核的意识。加强领导层质量体系相关知识的培训，让其了解进行领导层审核的意义和目的，让其能自觉的接受审核组的审核，认为审核是一项增值的活动。
参考文献
[1]GB/T19001-2016 质量管理体系标准 要求
论文作者:宁慧珍,戴莹
论文发表刊物:《建筑学研究前沿》2018年第3期
论文发表时间:2018/5/11
标签：领导层论文; 组织论文; 质量管理体系论文; 领导论文; 公司论文; 标准论文; 目的论文; 《建筑学研究前沿》2018年第3期论文;