城市投资软环境评价指标体系与评价模型分析，本文主要内容关键词为：评价论文,软环境论文,指标体系论文,模型论文,城市论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F601.5 文献标志码：A 文章编号：1673-8039(2011)03-0073-06
在投资硬环境整体上大幅改善、投资者对投资环境要求不断提高的情况下，各地政府适应形势的变化，将投资软环境建设作为吸引外部资源的工作重点。本文拟在借鉴投资环境评价已有研究成果的基础上，提出投资软环境建设与评价的“两步双向”基本思路，构建投资软环境评价指标体系和评价模型，为城市政府在厘清自身投资软环境客观状况和相对竞争态势的基础上，找出投资软环境建设中的问题与差距所在，并寻求解决问题、缩小差距以改善投资软环境的应对之策。
一、软环境日益成为经济社会发展的硬条件
（一）城市间争夺外部资源的竞争日趋激烈
城市经济学家认为，经济力量是决定城市空间结构和发展模式的主导力量。“城市空间结构是由城市自身的吸引力和聚集的向心力、扩张和分散的离心力和同一区域内的异化力共同作用形成的。”[1]81城市首先是一个自然环境，但这个自然环境从一开始就是围绕着经济交换的形式组织起来的，城市必须具备市场功能，至少应该具备局部的经济调节能力，城市经济是城市存在和发展的物质基础。
在经济全球化、一体化和区域化趋势日益明显，国内区域之间的经济联系日趋紧密，民营经济的规模和实力不断增强的背景下，城市对外部资源的集聚能力成为决定城市化进程的关键因素。我国特殊的国情决定了各城市普遍存在沉重的就业压力，特定的行政管理体制、财税管理体制和政绩考核制度决定了国内城市之间发展经济具有极大的竞争性。在资源有限的情形下，城市发展经济的压力和动力必然使得各城市争夺外部资源的竞争难以避免，并有愈演愈烈之势，国内各城市在经济发展中出现的开发区热、招商引资热，就是对这一竞争情形的写照。
（二）城市投资环境对资本流动的影响增强
20世纪80年代初，邓宁在一篇题为《解释不同国家直接投资定位：一种动态发展路径》的文章中，将一国的国际直接投资划分为四个阶段：第一阶段，人均国民收入低于400美元，投资环境较差，无区位优势和垄断优势、内部化优势，利用外商直接投资数额有限，净对外直接投资为负数。第二阶段，人均国民收入为400-1500美元，投资环境改善，吸引外商直接投资的区位优势增强，但国内企业尚未建立起所有权优势和内部化优势，外商直接投资流入增长较快，净对外直接投资负数较大。第三阶段，人均国民收入为2000-4750美元，本国企业的所有权优势和内部化优势进一步增强，部分产业的国内区位优势已开始丧失，本国对外直接投资开始加速，但拥有区位优势的产业仍在吸引外商直接投资，净对外直接投资负数下降并趋于平衡。第四阶段，人均国民收入为2600-5600美元，本国企业具有强大的所有权优势和内部化优势，对外直接投资的增长速度高于引进外资的增长速度，净对外直接投资额为正值。
直接投资阶段论将经济发展水平和投资环境视为决定一国直接投资阶段的重要因素，投资环境的优劣直接决定了外商直接投资的流向和规模。在其直接投资阶段论中的前三个阶段，投资环境对吸引外商直接投资的重要性尤为明显。地区经济发展水平、发展潜力、产业配套情况等方面的宏观区域经济环境，影响外商投资项目的发展前景。公务员整体素质、政府廉洁性、审批环境复杂程度等方面的政务环境，以及不合理收费情况、行政事业收费负担、政府的行政干预程度等方面的经营环境，决定了外商投资项目的交易成本和经营效率。投资优惠政策的力度、落实情况、稳定性和无歧视性等方面对制度环境，以及资本、熟练工人和高级人才获得便利性等方面的经营环境，决定了外商投资项目的收益状况和经营状况。政策法规的完备性、公开性、公正性等方面的制度环境，市场秩序稳定度、企业、政府、金融机构信用水平等方面的市场环境，以及社会治安状况、社会稳定情况、诚信状况等方面的社会综合环境，影响外商投资项目经营的安全性和稳定性，所有这些，都直接或间接地影响到外商投资趋利性要求的满足程度，进而对资本流动的方向和规模产生影响。
我国不同区域及不同城市吸引外商直接投资的实践也证实了该理论的适用性，即投资环境的优劣决定了我国区域之间、城市之间在吸引外资规模等方面的差异。对外开放之初，经济特区作为我国对外开放的“窗口”，拥有其他城市不能享受的土地、税收等方面的优惠政策，成为该时期我国吸引外商直接投资的重心。20世纪80年代中期以来，随着14个港口城市和珠江三角洲、长江三角洲、闽南三角地区的开放，以及上海浦东新区的开发，我国对外开放的进程不断深入，对外开放的区域范围不断扩展，各城市之间对外商直接投资的竞争渐呈白热化态势，各城市一改以往单纯重视硬投资环境建设和投资优惠政策出台的做法，在提高政府服务效率、增强政府服务意识、培育居民创新意识、改善人力资源状况等方面加强城市投资软环境建设，在更高层次和更大规模上吸引外商直接投资。东部城市是吸引外商直接投资主要区位，但随着国家区域经济政策的调整和各地投资环境的变化，外商直接投资出现了北移、西进的趋势。
（三）投资环境成为影响城市竞争力的重要因素
“城市竞争力主要是指一个城市在竞争和发展过程中同其他城市相比较所具有的多、快、好、省、优地创造财富和价值收益，为居民提供福利的能力。”[2]50可以从两个方面理解城市竞争力：第一，城市竞争力是一个相对概念，即一个城市竞争力的高低是同其他城市相比较而言的，是不同城市之间进行竞争的结果。第二，城市竞争力是一种能力，而非单纯的结果，即城市竞争力表现为城市创造财富，为居民提供福利的能力。
城市创造财富的能力在一定程度上取决于城市所拥有或可控制的资源的数量和质量。开放经济条件下，外部资源的引进对城市竞争力的提升至关重要，而资本的趋利性要求决定了投资者对城市投资环境和经济发展环境的关注，也就是说，投资环境和经济发展环境的优劣直接决定了能否引进提升城市竞争力所需的外部资源，在各城市争夺外部资源竞争日趋激烈的背景下，情形更是如此。
倪鹏飞对2006年中国城市综合竞争力格局的研究表明：城市竞争力区域间差异明显，东部城市强，西部城市弱；沿海城市强，内地城市弱。在东部城市中，长三角地区城市综合竞争实力位列第一；珠三角地区城市综合竞争力继续在全国保持领先地位，整体实力强；环渤海地区城市竞争力提升快，开始显现较强的集聚效应。事实上，上述城市综合竞争力格局在很大程度上反映了各地区城市投资环境及经济发展环境的现实状况及变化趋势。东部城市跟西部城市相比，沿海城市同内地城市相比，在地理区位、技术人员、管理人才、熟练工人、资本、产业配套等方面具有明显优势，尤其是在管理体制、服务意识、创新意识、开放意识等经济发展软环境方面，东部沿海城市得益于先行开放优势，同国际接轨的程度更高，对外商投资的吸引力更强。长三角地区具有较为雄厚的经济发展基础、优越的地理区位环境、良好的人力资源状况，在上海浦东新区的开发开放的带动下，集聚优势使各城市综合竞争力显著提高，成为中国城市竞争力最强的地区。环渤海地区具有较为雄厚的经济发展基础、较为优越的区位环境和显著的人才优势，天津滨海新区的开发开放，区域经济一体化程度的逐步提高，强化了该地区城市的集聚效应，成为中国城市竞争力提升最快、发展潜力广阔的地区。
二、城市投资软环境建设与评价的基本思路
与已有研究着重强调投资者对引资地环境评价的重要性不同，在引资者开始由单纯关注引资数量向更加重视引资质量转变，以更好地体现引资者发展战略意图的情况下，本文提出了城市投资软环境建设与评价的“两步双向”思路（见图1）：
图1 城市投资软环境建设与评价的“两步双向”思路
第一步是引资城市对投资者的评价，即以城市经济发展战略需求为指导，以促进经济发展方式转变和实现经济发展战略为核心，分析现有投资环境与实现战略目标条件之间的差距，明确城市招商引资的主要对象和主要方向，以达到转变经济发展方式、实现经济发展战略的目的。这一步体现了引资者对投资城市的正向深入分析。
第二步是投资者对引资城市的评价，即从投资者需要和直接投资项目特点分析入手，以吸引投资者和投资项目为核心，分析现有投资环境与投资者和投资项目要求之间的差距，构建适合投资者需求和投资项目特点的投资环境。这一步体现了投资者对引资城市的逆向反馈评价。
为保证上述“两步双向”评价结果的客观性、科学性、实用性和全面性，在城市投资软环境建设与评价中需遵循区域评价与城市评价相结合、战略需求与投资环境相结合、系统全面与简单操作相结合、主观评价与客观评价相结合、纵向对比与横向比较相结合、定性分析与定量分析相结合等基本原则。
三、城市投资软环境评价指标体系的构建
（一）投资软环境的内部构成和特点
投资软环境是一个内涵丰富、涉及领域广泛的概念，建立投资综合实力指标体系和数学模型，必须先弄清楚投资软环境的内部构成及其特点，并在建立指标体系时注意充分体现这种内部构成和特点。
1.投资软环境实力是一个综合性的经济概念，涉及层次多、覆盖面广
投资软环境包括了影响投资的所有要素，不仅涉及经济、政治、人文等各个方面，而且涉及了宏观、中观、微观的各个层次，是所有影响因素的综合体现。投资软环境指标体系的建立要充分考虑这种涉及层次多、覆盖面广的特点，合理选择不同要素的标志性指标，形成层次分明，结构完整的指标体系，使得投资软环境的各个影响因素的能力和作用都得到充分体现。
2.投资软环境实力是一个开放式的概念，信息量大、互动性强
投资软环境实力作为地区社会生产力的一种重要体现形式，是一个开放的系统，不仅包括了所有经济要素，还包括了与经济相关的非经济要素，如法规环境、政务环境人文环境、社会综合环境等社会发展方面的要素，这两类要素紧密联系、互相作用，共同对投资软环境产生促进或抑制作用。这种信息量大、互动性强的特点，要求投资软环境实力中既要有直接经济要素的指标，也要有间接经济要素的指标，两者不可或缺。
3.投资软环境是一个以多维形态存在的概念，立体展现、显隐共存
投资软环境作为地区社会生产力的一种重要体现形式，尤其是一个地区所有直接经济和间接经济要素的复杂综合体，涉及一个地区经济、社会、人文等的多个方面，其存在和表现形式也必然是立体和多样性的。需要从多方面来反映和评价。这种立体性、多样性也决定了每一个要素很难用一个指标来反映，需要从多个方面来反映。既要看到显性的也要注意到隐性的。比方说，为了反映和评价市场环境这个一级指标，我们既设置了市场规模，这个显性的指标，又设置了隐性的市场管理水平。
4.投资软环境实力是一个变化发展的，动态性强、跨度大
投资软环境实力不是一个静止不动的事物，而是随着经济发展、制度的完善、人的素质的提高不断变化的。研究投资软环境实力不仅要研究它的现在，还要研究它的过去和将来。过去比较弱的方面现在是否增强了，过去比较强的方面是否减弱了。同时要注意到具有现实实力不一定代表具有未来实力，只有具有了现实和未来实力才是真正实力的体现。
（二）建立投资软环境评价指标体系的原则
1.科学性原则。投资软环境系统中的每个指标都应有确定的科学内涵，应当依据投资环境评价理论，根据投资软环境本身及经济社会发展的内在联系选择含义准确、便于理解、易于计算的可靠和实用的指标构建软环境指标体系，科学、客观地反映地区投资软环境的实际状况。
2.可操作性原则。投资软环境评价指标体系设置要充分考虑指标资料的可获取性、有效性和公正性，设立可以量化的主观评价指标，采集得到的数据是经过计算处理可以得到的指标。
3.投资者导向原则。投资软环境的吸引力是建立在投资者对投资环境服务满意度基础上的。因此应该采取以投资者为评价主体的评判方式。
4.系统性。投资软环境是一个具有一定结构和功能的有机整体，因此，评价指标体系尽可能系统而有机地反映投资软环境系统所包含的各个子系统及其构成要素，反映的是一个多层次、全方位的系统体系。
（三）投资软环境评价指标体系
根据外商投资软环境实力的构成特点，从上述特点和原则出发，兼顾考虑“综合性”要素和“开放性”要素、“直接性”要素和“间接性”要素、“现实性”要素和“未来性”要素、“现形”要素和“隐性”要素、“多维型”和“动态性”要素，对一个地区投资软环境的评价，本文构建了一个由三级层次指标构成的城市投资软环境评价指标体系。
指标体系中，从宏观经济环境、制度环境、政务环境、经营环境、市场环境、人文环境、社会综合环境等七个方面设计一级指标，构成外商投资软环境评价的主要方面和主体框架。
1.宏观经济环境
该指标包括GDP总量、GDP增长率、固定资产投资增长率、企业家投资信心、产业结构合理化程度、产业结构升级速度、产业配套情况、实际利用外资总额、财政支出状况、经济开放度等10个次级指标。
其中GDP总量、GDP增长率、固定资产投资增长率、财政支出状况衡量的是一个地区的经济发展水平、发展潜力和活力，企业家投资信心、实际利用外资总额衡量的是地区的外资利用情况及企业家对经济发展的信心，产业结构合理化程度、产业结构升级速度、产业配套情况衡量的是地区的产业结构和产业发展环境，经济开放度衡量地区经济对外开放的程度。
2.制度环境
制度环境评价指标包括政策法规完备性、政策法规公开性、执法公正性、执法严明性、法律监督体系完善性、投资者产权保护力度、投资政策鼓励力度、投资政策落实程度、投资政策稳定性等9个次级指标。
其中政策法规完备性、政策法规公开性、执法公正性衡量地区的法律、法规、政策的完善性，执法严明性、法律监督体系完善性、投资者产权保护力度衡量地区的执法情况以及对合法产权的保障力度，投资政策鼓励力度、投资政策落实程度、投资政策稳定性衡量地区投资优惠政策对投资者的吸引程度以及投资优惠政策的执行情况及连贯性。
3.政务环境
本指标体系下包括政府整体形象、政府对投资者亲和力、公务员整体素质、政府廉洁性、政府工作主动性、政务公开及透明度、政府服务标准化程度、审批环节复杂程度、政府工作效率等9个次级指标。
其中政府整体形象、政府对投资者亲和力、公务员整体素质衡量政府在投资者眼中的形象，政府廉洁性、政府工作主动性、政府公开及透明度衡量政府的工作作风，政府服务标准化程度衡量政府的服务意识和服务标准完善程度及执行情况，审批环节复杂程度、政府工作效率衡量政府工作的办事效率及行政机构精简程度。
4.经营环境
经营环境评价指标包括不合理收费情况、行政事业收费负担、管理范围的合法性、政府行政干预程度、政府内部监督体系完善性、资本获得便利性、熟练工人获得便利性、高级人才获得便利性、中介服务市场发育程度、科技产出水平、企业税收负担率、劳动力成本、工业用水成本等13个次级指标。
其中不合理收费情况、行政事业收费负担衡量企业的费用负担情况，管理范围的合法性、政府行政干预程度、政府内部监督体系完善性衡量政府对企业的管理的规范性，资本获得便利性、熟练工人获得便利性、高级人才获得便利性、中介服务市场发育程度衡量地区的资本、劳动力等生产要素供给状况及信息获取的便利性，科技产出水平衡量地区的科技创新能力，企业税收负担、劳动力成本、工业用水成本衡量地区的经营成本情况。
5.市场环境
良好的市场环境可以促进公平竞争、资源的合理流通，有利于投资者的决策的制定和实施，为投资者获取最大的收益提供有利的条件。从当前影响城市投资软环境的重要因素看，重要的一点是加快建设统一开放、竞争有序的市场环境，取消政府对投资企业的行政干预，提升管理水平。
市场环境评价包括投资行业准入难度、地方保护程度、管理机构协调能力、管理人员整体素质、市场法规完善性、市场秩序稳定程度等6个次级指标。
其中投资行业准入难度、地方保护程度衡量的是一个地区市场开放程度，管理机构协调能力、管理人员整体素质、市场法规完善性、市场秩序稳定程度衡量的是地区的市场管理水平。
6.人文环境
本指标包含重商意识、财富欲望、消费倾向、时间观念、工作进取心、辛劳精神、竞争心理、诚信意识、法制观念、协作精神等10个次级指标。
其中重商意识、财富欲望、消费倾向衡量地区居民的价值取向和消费观念，时间观念、工作进取心、辛劳精神、竞争心理衡量地区居民对待工作的态度和工作作风，诚信意识、法制观念、协作精神衡量地区居民的道德意识和文明程度。
7.社会综合环境
社会综合环境主要包括社会的治安状况、人民生活的质量、社会诚信状况、城市的声誉等，可以通过社会治安状况、社会稳定状况、科技文教水平、医疗卫生状况、交通运输状况、环境状况、城市化水平、商务条件等8个指标来衡量。
四、城市投资软环境评价指标权重的确定
（一）一级指标权重的确定原理与过程
一级指标对于总指标的权重，采用层次分析法确定：层次分析法是一种定性分析与定量分析相结合的多目标决策方法，其方法和步骤如下：
1.请每位专家对系统中各指标属性的重要性成对进行比较，建立比较矩阵A。
2.计算判断矩阵每一行判断值的几何平均值。
RI称为判断矩阵平均一致性指标，对于是2-10阶判断矩阵，RI的值由表2给出。当RI＜0.1时，即认为判断矩阵具有满意的一致性，说明权重分配是合理的。
（二）二级指标权重的确定原理与过程
五、结语
在投资软环境建设日益受到城市政府重视的情况下，构建一个既能够体现城市经济发展战略又能够满足投资者要求的投资软环境评价指标体系和评价模型，是改善城市投资软环境的重要一环。本文提出了“两步双向”投资软环境评价思路，在根据城市发展战略和发展环境确定城市重点引资领域的基础上，从满足投资者要求的角度着重分析了城市投资软环境评价的指标体系和各指标权重确定的数学模型，或许对正致力于改善投资环境的城市政府具有一定的指导意义和借鉴价值。
收稿日期：2011-03-01
标签：投资论文; 外商直接投资论文; 环境评价论文; 城市经济论文; 环境经济论文; 经济模型论文; 软环境论文; 地区经济发展论文; 评价指标体系论文; 建设投资论文; 经济建设论文; 优势分析论文; 竞争分析论文; 经济论文; 经济学论文;