基于模糊DEMATEL 方法的PPP 项目关键成功因素的实证研究*
柯洪 舒鸿科
(天津理工大学管理学院，天津 300384)
摘要： 目前我国PPP项目正处于快速发展阶段，成功对于PPP项目至关重要，因此研究PPP项目关键成功因素具有现实意义。在国内外研究的基础上对关键成功因素之间存在的相互影响关系进行定量研究，使用模糊DEMATEL方法，较现有的研究有所突破。识别出17个PPP项目关键成功因素，应用模糊DEMATEL方法对影响PPP项目成功的因素进行辨别分析，发现中心度因素、原因因素和结果因素。PPP项目成功的主要关键因素包括政府信用、高效的政府部门和PPP政策的延续性等，需要对其加以重视。
关键词： 模糊DEMATEL；PPP；关键成功因素
0 引言
近年来，政府和社会资本合作(Public-Private Partnership，PPP)作为一种项目融资模式，凭借其独有的优势被广泛应用于我国的基础设施、水利建设、保障性安居工程、医疗卫生和农林业等建设中，一定程度上解决了基础设施项目供应不足、资金较难筹措等问题，缓解了政府的相应压力[1]。当前我国的PPP项目正在稳步实施中，世界银行发布的2018年度《政府和社会资本合作(PPP)基础设施采购报告》中对全球一百余个经济体的PPP项目中4个不同方面进行打分，中国的PPP项目处于中上等水平，获得好评。但是我国PPP项目相比发达国家，尚处在初步发展阶段，此时PPP项目容易出现运转困难，继而易导致项目失败，政府和社会资本难以承受因为失败出现的重负，社会公众的福利也不能得到保障，可见PPP项目的成功是极其关键的。如何确保PPP项目成功是当前需要解决的关键问题。因此，对于政府和社会资本而言，清楚地认识到PPP项目成功运作的关键影响因素的重要性不言而喻。
鉴于此，对PPP项目关键成功因素进行研究具有现实意义。目前研究的重点仅在于PPP项目关键成功因素的识别，虽然罗列出了PPP项目关键成功因素，但没有考虑因素之间的关系。PPP项目能否成功显然不是靠某一个或某几个因素，而是多个成功因素共同作用的结果。例如：酒泉热电联产集中供热项目[2]，项目顺利运营的原因就包括政府讲信用、合作过程公开透明、定价合理和风险分担合理等。多因素影响PPP项目的成功，这些因素之间并不独立，存在相互影响的关系，故本文在这方面的研究将是重点及创新点。现阶段PPP项目成功因素研究的广度和深度正持续提升，这为本研究奠定了理论基础。本文拟在此前国内外学者研究的基础上，有效识别出关键成功因素后采用DEMATEL方法并引入模糊理论，对各个因素之间的影响关系展开分析，测算出因素之间的权重，以期发现PPP项目关键成功因素之间存在的相互关系，并探讨它们之间的复杂关系，从而有利于为PPP项目的成功实施提出合理化建议。
将上部模型在-0.5m增加1层零层板，作为上部结构的1层考虑，同时输入地面荷载，其中包括地面作法，堆载，覆土等，以便在基础设计中导荷至基础[2]。
1 文献综述
从研究成果看，国外学者通过结合本国或地区实际运行的PPP项目，运用案例分析、文献分析和统计分析等方法对PPP项目关键成功因素展开研究。LI等[3]在认同PPP已越来越多地通过PFI模式用于英国的公共设施和服务的基础上，通过问卷调查等方法，研究发现了潜在的关键成功因素(CSF)。CHAN等[4]通过实证问卷的方法收集专家的意见，对PPP项目所必需的关键成功因素进行研究，结果显示这些因素对项目的成功有很大的影响。刘万琳等[2]认为PPP项目关键成功因素合理的确定有利于项目成功实施。郑传斌等[5]实证分析了在以付费类型和关系态度作为调节变量下PPP关键成功因素对项目造成的影响。PPP项目关键成功因素的研究受到学者们的关注，研究者通过不同的方法对PPP项目关键成功因素展开研究，例如采取文献分析和专家访谈。CHAN[6]通过对1990年至2013年间，52种期刊中关于PPP项目关键成功因素的文章进行统计分析，发现英国、澳大利亚、中国发布的相关文章数量较多，证明这些国家对此领域的关注度较高，通过比较分析，得出PPP项目5个最关键的成功因素；通过对中国28个PPP项目典型案例进行分析。凤亚红等[7]归纳总结出了3个层次9个影响PPP项目运作成功的关键因素，据此为后续更好地推进PPP项目提出结论及建议。涉及与中国有联系的PPP关键成功因素，CHOU等[8]对4个国家(印度尼西亚、英国、中国、新加坡)进行两两比较，分析关键驱动因素、关键成功因素和风险分配。研究者处于不同视角下研究的重点自然不同，CHAN等[3]在中国视角下通过实证问卷的方法，调查收集了中国PPP领域内专家的意见，对基础设施PPP项目的18个关键成功因素进行评分，发现5个最关键的因素。
DEMATEL方法，已被广泛地应用于社会各个领域中，目前已经有众多学者使用DEMATEL方法。王经略等[9]通过使用DEMATEL和ANP方法，对影响铁路项目的各个风险要素之间的相互影响关系进行分析。在PPP项目关键成功因素的问题上。张红平等[10]采用AHP-DEMATEL方法对PPP项目关键成功因素之间的相互关系进行分析，但对于PPP项目关键成功因素的识别较为简单，使用的AHP方法较为普通，维度之间的权重按均值设置，具有主观性较强的缺点。因此，亟须在研究方法上加以改进，方能使各个PPP项目关键成功因素之间的权重客观表现，而运用模糊理论是一种较为合理的方法。三角模糊数(Triangular Fuzzy Number，TFN)可将定性问题定量化，在一定程度上可降低主观差异性。KARSAK等[11]认为三角模糊数可将模糊的语义评价转变成为可用来计算的数值，是对于复杂系统不确定性进行量化的方法。因此，本文拟用此方法，将专家的语义评价变量转化为三角模糊数，将定性问题定量化，以使主观性得到一定程度的降低。
政府部门作为PPP项目中的一方，在诸多方面发挥作用，很大程度上PPP项目成功与否取决于政府部门。研究发现在政府部门维度中，包括政府信用、政府监管和政府综合管理对于PPP项目的成功有直接影响。在PPP模式中充当重要角色的私营部门(企业)也是影响PPP项目好坏的关键，PPP项目识别、准备、采购、执行和移交的大部分工作都是由企业承担的，因此选择合适的私营部门(企业)尤为重要，衡量的指标包含企业的履约能力和财务能力。PPP项目的外部环境也可称为公私两个部门合作的环境，包含法律、政策、经济环境和政治支持，外部环境是公共部门和私人部门参与PPP项目的基础保障，可帮助公私部门实现项目目标。PPP项目参与的两大主体是合作关系，良好的合作伙伴关系对项目的成功有着至关重要的影响，体现在合理的风险分担、收益共享和公私部门间权利与义务以及恰当的激励机制方面[12]。项目需要管理，更何况是PPP项目，合理的定价、融资方式的创新、透明且竞争的采购均是影响PPP项目成功的项目管理因素。例如：天津市北水业公司部分股权转让项目[7]，成功原因之一就是政府信用程度高、契约精神较强，实现了政府和社会资本的高效合作，推进了市政公用事业体制改革，关键成功因素清单见表1。
2 识别PPP 项目关键成功因素
步骤2：对直接影响矩阵进行正规化，得到规范化矩阵B ，公式如下
综上所述，国内外PPP项目关键成功因素的相关文献集中在因素识别、因素的分析，并提出建议，停留在仅仅对于各个因素的关注，而因素之间的影响关系，尚不是研究的重点。故本文拟在现有研究的基础上对PPP项目关键成功因素做更为准确的识别，同时基于DEMATEL方法，引入三角模糊理论，对原有DEMATEL方法进行提升，对PPP项目关键成功因素的相互关系展开研究，发现因素之间的相互联系，为PPP项目的成功运作提出可行对策。
3 实证分析与结果讨论
3 .1 研究设计
选取2016年5月～2018年7月我院收治的淋巴癌患者48例作为研究对象，入选对象经病理检查均确诊为淋巴癌，所有患者和家属均知情下签署同意书，经伦理委员会批准分组，根据随机数字表法将其分为对照组与观察组，各24例。其中，对照组男13例，女11例，年龄35～72岁，平均（58.6±4.1）岁；观察组男14例，女10例，年龄34～72岁，平均（57.1±5.2）岁。两组患者一般资料对比，差异无统计学意义（P＞0.05）。
经综合分析，结合国内外沙漠路面结构材料分析及路面状况研究，同时考虑沙漠地区自然气候特征及当地材料供需状况， 通过对以上三种路面结构方案的技术及经济比较，在满足使用要求的条件下，并结合本项目交通量分布，确定本项目采用方案一路面结构。
(1)利用DEMATEL方法对PPP项目关键成功因素进行识别和分析的具体步骤如下：
步骤1：获得PPP项目关键成功因素清单之后，邀请6位从事PPP领域研究的专家学者对清单中的关键成功因素进行两两比较评分，在本文中采取0～4标度来表示因素之间的影响程度，从“没有影响”到“影响很大”，共计5个程度，例如a 74=3，表示稳定的经济环境对私营部门(企业)影响大，以此得到直接影响矩阵A =[a ij ]n×n ，即
表1 PPP项目关键成功因素清单
(1)
确定PPP项目成功因素是进行PPP项目关键成功因素识别与分析的目的。根据本文研究的目的，首先，回顾相关文献，收集PPP项目关键成功因素相关中文和外文文献资料，据此有效识别出PPP项目关键成功因素；其次，通过世界银行官网、国家发展改革委门户网站和中国知网数据库中期刊论文获取有代表性、示范性的成功或失败案例来分析PPP项目成功或失败的原因，发现项目若要成功受到多个因素的作用，由此初步得到17个PPP项目关键成功因素，对PPP项目关键成功因素进行维度划分便于进行后续研究，维度的划分根据国内研究成果。PPP项目关键成功因素集中在PPP项目的参与方、项目管理、项目所处的环境[4]以及项目参与方之间的关系[9]。故本文根据所识别出的17个PPP项目关键成功因素以及项目特点做出维度划分，包括政府部门、私营部门、外部环境、良好的合作伙伴关系和项目管理。
B =k ×A
(2)
(3)
步骤3：计算综合影响矩阵S ，公式如下
S =B (I -B )-1
(4)
式中，I -B -1为I -B 的逆矩阵；I 为单位矩阵。
通过邀请高校中长期从事PPP项目研究工作的教授对PPP项目关键成功因素之间进行比较和打分，推出模糊直接影响矩阵，然后根据表2将PPP项目关键成功因素之间直接影响程度的评价转化为三角模糊数，得到直接影响矩阵。
总之，微生物肥料在农业领域取得了重大突破和进展，得到了广泛应用，前景广阔，将给肥料行业带来新的机遇和挑战。为此，肥料企业要顺应农业需求，准确把握时机，开发具有提升耕地质量的多功能性肥料，助力我国现代农业持续、健康发展。
由于在DEMATEL方法中需要具体的数值，所以应将三角模糊数具体化，重心法凭借其简单实用的方法同时不用考虑决策者的偏好，可以作为本文拟采用的方法，以便进行相应的计算。重心法公式如下
l =[(n -m )+(r -m )]/3+m
(5)
(3)模糊DEMATEL方法的应用。在识别出17个PPP项目关键成功因素后，对因素之间的影响关系进行打分，随后转换成为三角模糊数，利用式(5)将三角模糊评价具体化为数值，直接影响矩阵可根据式(1)建立，继续利用式(2)～式(4)推出综合影响矩阵，成功因素的“四度”即可得到。
“怎么不可能？颜晓晨看着很老实，实际私生活很乱，听说她常常去外面和男人鬼混，是她死皮赖脸主动追的沈侯。”
阐述DEMATEL方法与模糊理论具体结合的内容，包括方法的含义和具体操作公式，以及两种方法相互结合的具体方法。
3 .2 实证分析
矩阵S 中的元素s ij 分别相加得到对应因素的影响度d i 和被影响度r j 。根据之前“影响度”和“被影响度”的结果，在i =j 的时候，c i =d i +r i 表示为中心度，反映该因素s i 在系统中的重要性；中心度越大，表明该因素对于研究目标的作用影响效果越强。原因度h i =d i -r i ，当原因度大于零的时候表示s i 影响其他因素，是原因因素；反之，则说明其是结果因素。绘制PPP项目关键成功因素因果关系图，原因度为纵坐标，中心度为横坐标。
表2 模糊语义转换表
在得到直接影响矩阵A 后通过式(5)，将PPP项目关键成功因素的三角模糊数具体为相应的数值，进而通过式(4)得到综合影响矩阵S ，分别计算各关键成功因素的中心度和原因度，见表3。据表3绘制PPP项目关键成功因素因果关系图(图1)，因果关系图可以更加直观的方式反映出关键成功因素在系统中的重要性。
3 .3 结果分析
3 .3 .1 PPP 项目关键成功因素中心度分析
根据表3可以发现，合理的收益共享(C 12)、政府信用(C 1)、合理的风险分担(C 11)、高效的政府部门(C 3)和合理的定价机制(C 15)这几个因素的中心度的数值较大，均超过了7，可见这些因素对于PPP项目的成功影响作用最强。合理的收益共享的中心度数值最大。PPP项目参与的两大主体，即政府部门与私营部门，使得项目成功的根本原动力是建立与风险分担相匹配的利益分配与共享机制，其中的风险分配即为中心度第三高的因素，“风险分担，利益共享”是PPP项目中极其重要的基本原则。PPP项目中两大主体的一切投入和努力均是为了能获得各自的收益，作为政府部门是寻求社会效益，而私营部门则是追求与自身所投入及承担风险相适应的经济效益。政府的信用水平对于政府行政能力的提高有显著作用，并且能树立威信和促进社会主义市场经济发展。对于PPP项目的成功而言，诚信政府和法治政府的建设起到一定作用，如果地方政府契约精神、合作精神、服务精神欠缺，将会制约PPP项目的进程，上述关键成功因素可作为政府部门提升PPP项目运作效率的关键因素，进而提高政府的履约能力、政府行政执行力度；此外，明确的项目审批流程等可以在一定程度上保证PPP项目的成功。
表3 PPP项目关键成功因素中心度和原因度计算结果
图1 PPP项目关键成功因素因果关系图
3 .3 .2 PPP 项目关键成功因素原因度分析
(2)运用三角模糊数对专家的评价语义转化。设三角模糊数C 为(m ，r ，n )，其中m 和n 代表为模糊值的上限值和下限值，r 代表为可能值，三角函数的隶属度函数μ C (x )如下
从图1可以发现，原因度大于0的因素有7个，即原因因素有7个，分别为政治稳定(C 10)、健全的法律体系(C 6)、高效的政府部门(C 3)、稳定的经济环境(C 7)、政府信用(C 1)、PPP政策的延续性(C 9)和完备的PPP政策(C 8)。上述因素对于其他的PPP项目关键成功因素有影响作用，其中政治稳定数值最大，表明长期趋于稳定的政治环境对其他因素有显著的影响，同时属于政府部门维度的政府信用对于其他因素均有影响。PPP项目所处的经济环境的稳定以及法律体系的健全对其他因素也有影响，同属于外部环境维度的PPP政策的延续性和完备的PPP政策可在一定程度上增加私营部门(企业)对PPP项目实施过程的信心。
原因度小于0的有10个影响因素，即结果因素有10个，表示这些因素受其他因素影响，其中绝对值排序前三的因素为合作体融资方式的创新(C 17)、公私部门之间权利与义务(C 13)和企业的履约能力(C 4)，这3个因素更为敏感。合作体融资方式的创新在一定程度上受包括PPP项目参与双方、外部环境以及政府与私营部门间伙伴关系等的影响，多数情况下并不能主动影响其他因素。
3 .4 对策建议
通过对于PPP项目关键成功因素中心度和原因度的分析，发现中心度和原因度均较大的因素，即在PPP项目关键成功因素因果关系图中分布在右上部分的因素，包括政府信用(C 1)、高效的政府部门(C 3)和PPP政策的延续性(C 9)，这3个因素可视为影响PPP项目成功的关键因素。由此，PPP项目在今后的统筹、规划、管理和运营等一系列过程中需要对关键因素涉及的部门和从业者加以重视。本文对此提出相应的对策建议：政府部门应保证自身的信用，提高政府相关部门的工作效率；从业者需要对PPP相关政策深度掌握，对PPP政策的制定以及推行应给予重视。
4 结语
本文旨在找到PPP项目的关键成功因素，通过文献分析总结出17个关键成功因素，同时选取具有代表性、示范性的成功或失败案例来分析成功或失败的原因，发现PPP项目的成功受到多个因素作用。鉴于此，本文采用DEMATEL方法，同时为了避免主观性较强的缺点，引入模糊理论，构成模糊DEMATEL模型，邀请6位常年从事PPP项目研究的学者进行问卷调查，得出结论：合理的收益共享、政府信用、合理的风险分担、高效的政府部门和合理的定价机制等因素对PPP项目的成功影响作用最明显；发现7个原因因素对其他因素(10个结果因素)存在一定的影响作用；而中心度和原因度数值均较高的因素，即政府信用、高效的政府部门和PPP政策的延续性可视为影响PPP项目成功的关键因素。今后，无论是国家层面对PPP政策的制定和修改，还是PPP项目的实际操作层面均应对关键成功因素加以重视。
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*基金项目： 国家社会科学基金重点项目“PPP项目监管平台构建及运行机制研究(17AGL021)”。
收稿日期： 2019- 09- 03
作者简介：
柯洪(1974—)，男，教授，硕士生导师，研究方向：公共项目管理与工程造价。
红粘土作为特殊土中的一种土类，其特殊性质是由成分和结构控制的，而成分和结构取决于成因，所以对其特殊性的研究要从本质——成因入手。红粘土不同于一般土，不能简单的注重搬运与堆积方式，将其分为坡积物、洪积物、残积物等。其成因复杂，有着与其他土类不同的成土作用环节，不是简单的搬运与堆积所能反映的。对特殊土的研究，特别是红粘土，要从成土过程中各阶段的特征分析及成土的主要作用环节入手，两者相结合，这样才能正确认识和分析特殊土的性质，以便在工程实践中更好的应用。
舒鸿科(1994—)，男，研究方向：公共项目管理与工程造价。
其实以前，周暄的这种江湖气朝敏并不排斥，年轻的时候好多姑娘都喜欢看起来痞痞的，处理问题干脆利落，无论对家人还是朋友都讲义气的男生。
标签：模糊DEMATEL论文; ppp论文; 关键成功因素论文; 天津理工大学管理学院论文;