补贴资源性产业的扭曲效应研究——基于开放经济下的经济增长视角，本文主要内容关键词为：经济增长论文,视角论文,效应论文,产业论文,经济论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F062.1 文献标识码：A 文章编号：1007-6964［2013］03-120703-0368
一、引言
资源性产业是一国的基础性产业，关乎国计民生，世界各国对其发展都极为重视，并提供了不同程度的保护。在我国，资源性产业通常具有高度集中的市场结构和高度国有化的资本结构。在2007年出台的《中华人民共和国反垄断法》中，对“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业”做出了特殊规定①，这使得中国资源性企业在生产经营过程中取得了巨大的竞争优势，并得以获得高额的经济利润。除了行业准入和价格控制等方面之外，中国资源性产业还在融资待遇、税收额度等很多方面享有优惠待遇。在经济学分析中，这些优惠政策都可以被视为补贴加以处理。依据新古典经济理论的基本原理，补贴是对市场机制的一种扭曲，会产生福利损失。那么，即便出于经济安全等方面的考虑需要给予资源性行业一定的补贴，决策者也应该清楚补贴会带来怎样的扭曲效果和福利损失。深刻认识补贴带来的危害及其产生机制也有助于在实现补贴目的的同时降低补贴损害。
中国在1995年由一个资源性产品的净出口国转变为净进口国，而且其进口规模越来越大(陆建明，2009)。基于上述事实，在开放经济条件下研究补贴资源性产业的扭曲效应对中国有重要意义。同时，要充分考察补贴资源性产业产生的全面影响和长期影响，应采用动态一般均衡框架。基于新古典经济增长理论，Solow(1974)以及Dasgupta和Heal(1974)等在动态一般均衡框架下深入分析了自然资源约束下的经济增长问题。在上述研究的基础上，Bergstrom和Porter(1981)以及Ferreira(2007)等研究分析了税收和数量限制等政策工具的实施效果，Olson和Roy(2000)及罗浩(2007)则进一步研究了在存在不确定性或异质性时间偏好的情况下，可再生资源约束与经济增长之间的关系。受要素报酬递减和外生技术进步假定的约束，基于新古典经济增长模型的研究存在较大的局限。内生经济增长理论的发展突破了上述局限。Schou(1996)、Smulders(2004)、Grimaud和Rougé(2003)等在内生增长模型的基础上引入了自然资源，研究了资源约束下的内生技术进步路径以及政府政策的影响。上述研究在动态一般均衡框架下研究了自然资源与经济增长的关系，但这些研究都是在封闭经济假定下进行的。Cabo et al.(2008)、Peretto和Valente(2010)以及陆建明和王文治(2011)等在基于自然资源的经济增长模型中引入了资源性产品的国际贸易，建立了开放的动态一般均衡框架，但这些研究都没有涉及补贴资源性产业的效果。基于上述现实和理论背景，本文尝试从经济增长的视角，分析当一个经济体可以从世界市场上获得资源中间品时，补贴资源性产业所带来的扭曲效应和福利影响。
二、基础模型
1.假定条件
本文沿用了索洛—斯旺模型的基本框架，并在该模型基础上引入了资源中间品部门。假定资源中间品的生产需要投入资本和自然资源，最终产品的生产需要投入资本和资源中间品。为了集中分析资源约束和经济增长之间的关系，模型仅用资本存量来代表经济规模而不考虑劳动要素。对模型假定条件的具体设定如下：
(3)资本不能进行跨国流动，但可以在最终产品部门和资源中间品部门之间无摩擦地自由流动；资本以固定的速度σ折旧，且0＜σ＜1；经济体以固定的储蓄率s进行储蓄，当期储蓄全部转化为投资并形成新的资本。
(4)自然资源本身无法在国家间流动，但资源中间品和最终产品可以无摩擦地进行国际交换；假定分析对象是一个贸易小国，令ρ为用最终产品表示的资源中间品国际价格，ρ越高代表资源中间品的相对价格越高。
(5)市场结构是完全竞争的，且不考虑任何形式的技术进步。
在上述假定条件下，本文将首先分析在开放条件下，最终产品部门和资源中间品部门社会生产情况的基本特征，进而研究开放经济中经济增长路径和稳定状态的存在性及其基本特征，从而为本文的研究建立一个基本分析框架。
2.社会生产的基本特征
(1)最终产品部门
式(4)和式(5)说明，资源中间品的价格越高，资源中间品部门的资本存量和产量就越高。同时，资源禀赋存量越高，这两个变量的值也越高，这意味着自然资源越丰富的国家，资源中间品部门的规模就越大。
在上述分析的基础上可以推知：对于开放小国而言，在给定的资源中间品国际价格下，其经济增长过程通常会经历贸易模式的变化。在经济增长的初期，当资本存量低于
时，一国将只生产资源中间品，并从国际市场上换得最终产品用于消费和投资；当资本存量高于时，该国将开始建立最终产品部门，而资源中间品部门的资本存量维持在；当本国资源中间品的投入量超过其国内产量
时，该国将开始进口资源中间品。
通常情况下，一国最终会成为资源进口国并在这一阶段进入经济增长的稳定状态。但当资源中间品国际价格足够高时，一国也可能在资源中间品出口阶段即进入稳定状态。鉴于本文的研究主题和我国的现实情况，研究资源出口国资源型行业补贴扭曲效果的现实意义不大。因此，在后续的分析中，我们将假定分析对象为资源进口国。
3.经济增长的稳态与资源约束
由于资本可以在国内两个部门自由流动，故两个部门资本的边际报酬应相等。如果考虑对资源中间品部门的补贴，该部门的资本边际报酬为：
比较式(4)、式(5)和式(12)、式(13)可以发现，补贴资源中间品部门会导致该部门资本存量和产量增加，增加的幅度与补贴的幅度呈正比。另外，将式(13)和式(12)相除后可以发现，补贴降低了资源中间品部门的单位资本产出水平，这体现了补贴的扭曲效应。
上述分析说明，在开放条件下，一方面，贸易小国的资源中间品国内价格必须与国际价格相同，补贴资源中间品部门并不会影响最终产品部门行为决策所依据的价格信号，因此也不会对最终产品部门产生扭曲；另一方面，补贴提高了国内资源中间品部门行为决策所依据的资源中间品价格，导致了该部门生产规模和产量的扩大，这种扭曲效应将导致资源中间品部门单位资本产出水平的下降。
2.补贴导致的福利损失
资源中间品部门资本存量的增加意味着资本会由最终产品部门流向资源中间品部门，这会导致最终产品部门资本存量和产量下降；但另一方面，由于本国资源中间品产量的增加和最终产品部门规模的收缩，资源中间品的进口量也会下降。在上述两方面力量的作用下，补贴的整体效果具有一定的不确定性。借助图1我们可以更加清晰地判断补贴资源中间品部门的最终影响。
通过上述分析可知，补贴资源中间品部门会增加该部门收入，减少最终产品部门的收入。但与政策扭曲的通常效果一样，为资源中间品部门提供补贴也会带来整体的福利损失。在收入水平下降的情况下，消费水平和投资水平都会随之下降。由于总资本存量是给定的，资本折旧量也不会变化，因此，补贴导致的投资水平下降最终会在短期内降低经济增长速度。
四、补贴资源性产业的长期影响
在长期内，对补贴效果的评价应以持续消费水平为依据。当经济增长存在稳定状态时，衡量持续消费水平应该以稳态的消费水平为准；而当经济增长不存在稳态时，则应以持续增长的速度来衡量持续消费水平。在这一部分，我们将分别考察在这两种情况下，补贴资源中间品部门的长期影响。
1.持续增长模式下的扭曲效应
五、结论与政策建议
本文的分析说明，为资源中间品部门提供补贴会导致资本从最终产品部门流向资源中间品部门，从而扩大资源中间品部门的资本存量和产量。这在短期内会降低可支配收入和福利水平，并导致投资水平和经济增长速度的下降。在长期内，当资源中间品的国际价格低于临界值时，适度地补贴资源中间品部门可以提高该部门的收入和资本积累，这在一定程度上可以弥补最终产品部门资本积累速度的下降带来的不利影响。资源中间品的国际价格越低，这种弥补效果就越大。但过度的补贴则会降低资源中间品部门的收入，进一步加剧补贴的扭曲效应，带来更多的福利损失。当资源中间品的国际价格高于临界值时，对资源中间品部门的补贴一定会降低稳态消费水平，而且补贴的额度越大，福利损失越多。
基于上述研究结论，本文认为，补贴资源部门时应注意以下几点：
第一，应通过补贴使本国资源中间品部门保持合意的规模。国内资源中间品部门的规模会随资源中间品国际价格的波动而变化。因此，如果政府试图为了本国经济安全保持本国资源性产业的适度规模，可以通过补贴把资源中间品的国内价格稳定在合意的水平上。
第二，对资源中间品部门的补贴应该适度。控制补贴的幅度是减少补贴扭曲效应的关键因素。如果补贴的幅度没有节制(或者资源性产业利用特权获利的能力没有约束)，必将导致本国资源性产业的盲目扩张。从而引致经济资源的无效配置和更多的福利损失。
第三，对资源中间品部门的补贴幅度应依据资源中间品的国际价格水平做出调整。不论是在可持续增长模式还是在稳态增长模式下，补贴引致的福利损失都与资源中间品的国际价格水平正相关。因此，当资源中间品的国际价格水平较高时，降低补贴的幅度可以减少补贴引致的福利损失。
本文建立的分析框架并没有考虑技术进步的内生性，而且在分析过程中始终保持着贸易小国假定，这在一定程度上限制了本文结论的应用性。在后续的研究中，打破上述假定条件可以进一步完善本文的分析框架。另外，基于现实数据的经验分析也有助于提高相关的政策建议的可操作性。
注释：
①《中华人民共和国反垄断法》第一章第七条：国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。
②资源中间品部门的边际报酬等于该部门单位资本增量
带来的资源中间品产量增加
的价值，即
。