关于说明书中充分公开审查的判断和思考
文/贾 晨1 谢 芳2
前 言
《专利法》第二十六条第三款规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。根据该款的规定，说明书应当清楚地记载发明的技术方案，详细地描述实现发明必不可少的技术内容，达到所属技术领域的技术人员能够实现该发明的程度。
所属技术领域的技术人员能够实现，是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，就能够实现该发明的技术方案，解决其技术问题，并且产生预期的技术效果。
何为“所属技术领域的技术人员”？所属技术领域的技术人员，也可称为本领域的技术人员，是指一种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。根据上述定义，“所属技术领域的技术人员”知晓申请日或者优先权日之前发明或实用新型所属技术领域所有的普通技术知识。
下面结合机械、化学和医药领域提出几个案例来分析、解释说明书公开充分与否并给出一些启示。
基于实际案例的具体分析
机械领域的具体分析
案例一：新型蒸笼
目的：提供一种笼底和笼圈为一体式的、整体强度稳定、实用性强的蒸笼。
技术方案：新型蒸笼，包括笼底以及笼圈，其中笼圈包括主圈和口圈，在笼圈的主圈和口圈的接口处固定连接有笼底，主圈和口圈的接口为三面直角边，笼底上有竹条拼接均匀的弧形孔。在笼圈的主圈上设置有把手。
因此，对于机械类的专利撰写，申请人在撰写说明书时，技术术语一定要规范，当说明书中不得不出现非所属技术领域的常规的技术术语时，在说明书中（包括说明书文字部分记载以及说明书附图内容）应清楚限定其具体含义、所能起到什么作用，使说明书内容清楚；而审查员在审查过程中，应该站位所属领域技术人员进行审查。
案例二：室内空气自动保洁器
NaCl浓度使不同掺砂率混合物产生强度差异的原因可以结合以下3个方面进行解释.首先,掺砂混合物中的砂颗粒亲水性较低,盐溶液中的大部分溶液被膨润土颗粒所吸收,在一定浓度的盐溶液饱和条件下,掺砂率不同的混合物中单位质量膨润土所含NaCl质量不同,掺砂率越高,其单位质量膨润土所含NaCl质量越高;其次,本试验中的掺砂混合物试样的强度是由膨润土起主要作用;再次,在盐溶液饱和状态下,NaCl浓度越大,膨润土试样强度越大.因此,可以解释在盐溶液饱和条件下,随着掺砂率的增加,试样的内摩擦角增大,当NaCl浓度越高时,这种现象越明显.
目的：提供一种勿需人为给能和照料，能自行稳定换气的室内空气自动保洁器。
当前我国建筑造价管理有多种计价方式，建设工程发承包常采用的两种计价模式是：定额计价模式和清单计价模式。
高管技术专长对创新投入的影响研究....................................................................................................................................刘力钢 孙 亚（1）
技术方案：室内空气自动保洁器的主体是一个空盒，空盒由面板和后盖组成。面板设置有飞边，飞边背面设置有密封结构。面板下方设置有室内通气口，该通气口设置有防蚊网。后盖顶面以及两侧上方是栅、距等宽的室外通气口。栅栏内有与其相同但可实现移动、借隐匿弹簧可以保持开启状态的柔性栅阀。
分析：本案例中，虽然“隐匿弹簧”不是所属技术领域的规范技术术语，但是在说明书中对“隐匿弹簧”进行了说明“栅栏内有与其相同但可移动、藉隐匿弹簧保持开启状态的柔性栅阀”，根据说明书的记载，本领域技术人员能够清楚地知道隐匿弹簧所起的作用以及达到的技术效果，因此，说明书对“隐匿弹簧”作出了清楚的说明。
启示：虽然案例一和案例二技术方案中均存在说明书记载所属技术领域的非规范的技术术语的问题，但是，由于案例一中，说明书文字部分以及说明书附图均未给出“三面直角边”的清楚解释，说明书中存在含义含糊不清的文字内容，以致没有准确地表达本案的技术内容，从而导致所属技术领域的技术人员不能实施，造成了该实用新型的说明书公开不充分；而案例二，虽然“隐匿弹簧”也不是规范的技术术语，但是根据说明书中对于隐匿弹簧进行了清楚地记载，本领域技术人员能够清楚地知晓隐匿弹簧作用于柔性栅阀，对其施加作用力，使柔性栅阀保持开启状态，因此，说明书对“隐匿弹簧”作出了清楚的说明，不造成说明书公开不充分。
分析：本案例中，首先，本案的“三面直角边”并非所属技术领域的规范技术术语，其在所属技术领域中不具有确定的含义，因此，说明书中对“三面直角边”的含义没有进行更加详细、明确的说明，“三面”分别指的是哪三个面、“直角边”指的是哪条边、哪个直角都是不清楚的。其次，本案说明书文字部分仅记载了“主圈和口圈的接口为三面直角边”，该记载仅说明了“三面直角边”所处的位置，而对于“三面直角边”本身的结构和如何作为主圈和口圈的接口并没有说明，因此，说明书的文字部分没有给出“三面直角边”的清楚的解释。
化学领域的具体分析
案例三：一种常温型道路标志涂料及其配制方法
在过去的4年里，仅仅阿里巴巴集团旗下的天猫国际就引进了75个国家3900个品类近1.9万个海外品牌进入中国市场，其中超过80%的品牌首次入华。而这一次，阿里巴巴集团再一次发出2000亿美元（约合人民币13388亿元）全球进口品牌的“邀请函”。未来5年，阿里巴巴集团将旗下包括天猫、天猫国际、盒马、云象等多个业务板块全开，向全球120多个国家和地区的品牌敞开进驻中国的一扇大门。
目的：提供一种具有常温自干、无溶剂污染、固化迅速、耐磨性好的常温型道路标志涂料及其配制方法。
受到从业人员素质的影响，企业间人员流动时，产品技术资料的完整性和有效性难以得到保障，企业技术资料丢失，影响产品研发效率。
技术方案：一种常温型道路标志涂料，其特征在于主要由以下组分按以下重量百分比制成：胶树脂20%～55%；重钙15%～30%；石英砂10%～25%；白云石2%～10%；钛白粉3%～10%；硅灰石2%～8%；立德粉1%～5%；引发剂1.5%～5.5%；促进剂1.5%～4%；玻璃微珠8%～20%。配制方法：将各固体份：重钙、石英砂、白云石、钛白粉、硅灰石、立德粉、玻璃微珠，研磨至细度达200～300目细粉后，混匀，并在搅拌下雨胶树脂再混匀，然后分为两半，一半加入引发剂混匀，另一半加入促进剂亦混匀，最后用双口喷枪进行混合，即可施工。引发剂和促进剂与细粉的混合温度为20～35℃。
分析：本案例中，通过对本案所要解决的技术问题的分析，所属领域的技术人员确定引发剂和促进剂的使用以及引发剂、促进剂和胶树脂的选择配合使用是涂料是否为常温反应型涂料的关键技术手段，然而，说明书中对于“引发剂、促进剂”为何种物质，“引发剂、促进剂和胶树脂”是如何选择配合使用的均未记载，更没有举出上述物质的具体实例。在无法得知“引发剂、促进剂为何种物质”以及“引发剂、促进剂和胶树脂是如何选择配合使用”的情况下，所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容是无法得到技术方案的，即所属技术领域的技术人员按照说明书的记载无法再现该发明，解决其技术问题，并且产生预期的技术效果。
案例四：棉病菌毒净农药及制备方法
目的：防治棉花植株在生长期内所发生的黄萎病、枯萎病。
一是明确专项工作包联主体。项目引进之后，党委政府明确牵头领导和责任单位，将辖区管理和职能部门有效连接，给予回乡创业项目全面、实时、无缝的服务，尽最大努力协调解决项目遇到的困难。二是加强基础设施建设力度。地方党委政府加快推进农村路网、管网、电网、通信网等基础设施建设，为回乡项目提供硬件条件支持。三是督促项目规范有序运作。地方党委政府除了服务项目运作，还积极担负起监督项目规范运作的职责，督促企业规范运用各类优惠政策，遵纪守法、安全生产，做好相关职工维权和矛盾调处工作，真正确保项目健康运作、良性发展。
（2）建议科研科规范记录科研经费使用明细，定期按课题经费的收、支、余与财务科核对，保证与财务记账数据相符。
分析：本案例中，在所属技术领域中，高锰酸钾本身具有防治棉花黄萎病和枯萎病的作用，而呋喃西林是所属技术领域公知的广谱杀菌剂，同时也可以用于植物的病虫害防治。结合现有技术，所属领域技术人员能够预期到具有防治棉花黄萎病和枯萎病作用的高锰酸钾与广谱杀菌剂呋喃西林按照常规比例复配所得的组合物能够用于防治棉花的黄萎病和枯萎病，同时本案例说明书也描述了所述棉病菌毒净农药对于棉花黄、枯萎病的治疗效果，因此，棉病菌毒净农药能够实现如说明书所述的用途和效果并解决本申请要解决的技术问题。
技术方案：一种通过气味引诱苍蝇的苍蝇诱饵，其由马蹄香、食苍草、回心草三种原料混合制得。高效灭苍蝇粉剂各成分的重量比为马蹄香∶食苍草∶回心草=8∶5∶5，粉碎至100目，然后将上述成分充分混合、拌匀，按定量装入内包装袋热定型封口，再将内包装袋装入外包装袋封口。
分析：《中药大辞典》中关于马蹄香一词对应于七种不同的药用植物，说明书中仅仅只是简单记载了苍蝇诱饵的三种原料，并未针对马蹄香的药理、活性等进行说明，所属技术领域的技术人员根据说明书的记载以及现有技术不能确定马蹄香具体指代那种中药材正名，也不能确定使用其中哪种“马蹄香”能够达到本发明的目的，从而无法实现本发明。
因此，在化学产品的专利在进行撰写时，如果所属技术领域人员在根据现有技术不能预测得出产品具有说明书中声称的用途、解决要解决的技术问题，那么在说明书中应当充分、清楚记载足以证明技术方案可以实现所述用途和/或达到预期效果的定性或定量实验数据；如果所属领域技术人员依据常识和现有技术知识能够预期到所要求保护的化学产品具有说明书所声称的用途和/或效果，那么说明书中是否提供有相应的效果数据并不必然影响到该化学产品的充分公开。
医药领域中的具体分析
案例五：灭苍蝇粉剂的制备方法
目的：提高对苍蝇的引诱效果。
启示：虽然案例三和案例四均只是给出了材料组分和制备方法，但是，在确定了所要解决的技术问题后，案例三中由于说明书并未记载“引发剂和促进剂的使用以及引发剂、促进剂和胶树脂的选择配合使用”关键技术手段，而且所属技术领域技术人员也不能根据常识和现有技术预期到其是否能实现所声称的效果，从而导致了案例三的公开不充分。而案例四，所属技术领域技术人员可以根据说明书记载的内容结合现有技术知识预期到其所声称的效果，从而实现了案例四的充分公开。
技术方案：一种棉病菌毒净农药，其药物组分按重量比分别设置为高锰酸钾∶呋喃西林∶水∶乙醇=（3～4.5）∶（3～4.5）∶100∶100。一种棉病菌毒净农药的制备方法：将3～4.5份高锰酸钾加入到100份水中，将3～4.5份呋喃西林加入到100份的乙醇中，分别溶解后备用；然后将上述的两种溶液共同加入到15 000份的水中，使其浓度达到200ppm，即可灌装备用。
“古人在评诗论画时曾说过：‘作诗之秒，全在意境融彻，出声音之外，乃得真味’，又说艺术品要善于引人联想，要能使人‘望秋云神飞扬，临春风思浩荡’。作品《望雨》展现了一种情与景相互结合的艺术境界，而且以有限的舞姿舞态，传达出了无限的蕴意，创造出了一种比直接出现在舞台上的形象更加丰富的艺术境界。”④
案例六：天龙补肾丸
改革开放以来，我们党不断开拓理论新境界，逐渐形成了中国特色社会主义理论体系，并在这一体系的指导下进行建设和改革。理论自信既是对中国特色社会主义理论体系的自信，也是对中国特色社会主义事业的自信。
目的：提供一种治疗癌症转移、扩散以及类风湿病中的中药组合物。
技术方案：一种天龙补肾丸，其特征在于它的配方是淫羊藿∶肉苁蓉∶枸杞子∶菟丝子∶覆盆子∶天龙∶当归∶白芍∶甘草=50∶20∶30∶30∶30∶10∶30∶30∶15。白芍、当归养血活血，补肝柔肝，荣养宗筋，既能养血益精，调和阴阳，又能补天龙辛温走窜伤阴之弊。
工作面顶板断裂、断层活化可产生远场动载荷，释放能量以应力波的形式向周围岩体传播，根据动量守恒定律，应力波传播路径上的动应力、波速及质点速度之间的关系为
分析：在《中药大辞典》中，“天龙”是“蜈蚣”和“壁虎”的异名，但是，蜈蚣的性味为“辛温”，壁虎的性味为“咸寒”。因此，根据说明书中记载的天龙的“辛温走窜伤阴”药理活性的记载，所述技术领域的技术人员可以明确得出该“天龙”指代的药材为“蜈蚣”。因此，说明书中对于“天龙”的描述是清楚的。
启示：中药材是决定中药产品药效功能的主要因素，但是很多情况下，中药材异名会对应于多种中药材正名，异名所对应的各种中药材正名的功效也不尽相同，选用其中的任何一种都可能会导致其组方配伍产生较大变化。案例五中由于不能确定使用其中哪种“马蹄香”实现对苍蝇的引诱，导致说明书公开不充分；而案例六，虽然“天龙”对应的不同异名的中药材，但是根据说明书记载的药理活性，所属技术领域技术人员可以确定使用哪种“天龙”达到发明的目的，从而判断出说明书公开充分。
因此，在中药类产品专利在进行撰写时，说明书中应当清楚、完整地公开中药材原料的信息，并且使用规范的中药材名称。
小结
通过上述几个案例的分析，可以看到在说明书是否公开充分的审查中，审查员首先应该站位所属领域技术人员，应该对说明书的技术方案有清楚、准确的理解，确定哪些技术手段是解决其技术问题的关键技术手段，明确该技术手段的具体实施方式是否在说明书中有清楚、完整的记载。而且，不同技术领域有不同特点，不同技术领域对技术效果的可预见水平也不尽相同，从而会导致说明书中对记载技术效果程度的要求也会不同，例如，机械领域中的螺钉必然起到连接固定的作用，即使说明书中未记载相应的技术效果，所属技术领域的技术人员也可以预期该效果。但是对于化学、医药等技术领域，由于其可预见水平相对较低，技术方案一般需要依赖相应的实验结果、确定的中药原料才能证实成立、有药效，说明书应该明确记载实验数据、中药材原料等信息；但是如果通过理论分析或者根据现有技术，以说明书的记载为基础可以预测保护的化合物或中药材必然具有用途和/或使用效果，则可以认为化合物或中药材的用途和/或使用效果已经充分公开。
结 论
针对《专利法》第二十六条第三款审查时，应当把握立法宗旨、充分考虑立法的目的，根据不同技术领域的不同特点以及不同技术方案对其判断进行灵活把握，而不是机械式解读《专利审查指南》中的相关规定。在判断说明书是否充分公开时，应当站位所属技术领域的技术人员的角度进行判断，即基于所述技术领域的技术人员的知识和能力进行评价。
作者简介： 贾晨（1988—），女，硕士研究生，国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心助理研究员，主要研究方向：建筑农业；谢芳（1987—），女，硕士研究生，国家知识产权局专利局专利审查协作河南中心助理研究员，主要研究方向：建筑农业（等同于第一作者）。
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