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中图分类号：G640 文献标志码：A 文章编号：1672-8742(2014)06-0001-08 随着高等教育的国际化，质量保障越来越受到国际关注，除了各国采用多种形式进行监测评估，国际组织也纷纷行动。围绕“学生到底学到了什么”、“教师如何提高教学质量”及“学校究竟办得如何”，经济合作与发展组织(Organisation for Economic Co-operation and Development，OECD)和欧洲联盟(European Union，EU)正在大力推行“高等教育学习成果评估”(Assessment of Higher Education Learning Outcomes，AHELO)、“培育优质教学”(Fostering Quality Teaching in HEIs，FQT)和“多维度全球大学排行”(Multidimensional Global University Ranking，U-Multirank)等国际评估项目(以下简称“三个项目”)，以促进高校教育教学改革，加强国际高等教育质量保障，全面提高高等教育质量。 一、“三个项目”的核心内容和最新进展 1.AHELO：大学生到底学到了什么 AHELO项目被喻为“高等教育的PISA”，旨在对本科学生在毕业时掌握的学习成果(“学到了什么”和“能做什么”)进行评价，被定位为经合组织在高等教育领域最重大的标杆性项目。该项目自2008年启动，2011年6月至2012年12月在美国、加拿大、意大利、芬兰、俄罗斯、澳大利亚、日本和韩国等17个国家选取250所高校参与了可行性研究(试点)；2013年3月在巴黎召开了AHELO项目可行性研究总结大会(笔者随教育部代表团列席会议)，肯定了可行性阶段的实施效果和测量工具的有效性；2013年11月召开OECD教育政策委员会(Education Policy Committee，EDPC)全会，决定全面推行AHELO项目，计划于2016年进行首次正式测试，参与范围扩大至全部34个OECD成员国，并明确提出要“吸引更多OECD成员国以外特别是新兴经济体的参与。”① AHELO包括共通能力(Generic skills)测试和学科专业能力(Discipline-specific skills)测试两类。目前，后者主要从工程学(土木工程)和经济学做起，计划到2020年扩大到13个学科专业领域(农学、商学、化学、土木工程、计算机科学、教育、历史、法律、数学、机械工程、医学、护理、物理)，并将共通能力模块整合到所有测试类型中②。测试主要采取结构化反应任务(假设一个现实情境，设置大量开放性问题，要求学生用所学知识和技能，或测试时提供的各种信息和资源，发挥创造性思维去解决实际问题、得出结论或提出政策建议)和多选题的形式。共通能力测试主要测量学生的4项学习成果——批判性思维、分析推理能力、解决问题能力和书面写作沟通能力；工程学测试主要测量学生的5项学习成果——一般性工程能力、基本知识和工程科学、工程分析、工程设计、工程实践③；经济学测试主要测量学生的4项学习成果——学科知识及理解、运用知识解决实际问题、有效运用数据和定量分析、沟通交流④。除了上述测试，学生和教师还需完成背景问卷调查，结合背景问卷数据和学习成果测量表现，鉴别出影响学习成果的因素，并分析导致大学教育“增值”(value added)的原因，从而帮助学校判断应采取何种行动以使学生的学习成果最优化。 AHELO项目明确要求参与国设立项目总负责人(NPM)和国家中心(NC)来负责项目实施和协调。每个国家参与每种测试需要招募至少10所能够体现多样性和代表性的高校，每所高校随机抽取200名左右本科四年级学生参与测试和问卷调查。评估结果反馈表现在三个方面：一是给参与高校提供一份报告，内容包含本校参与学生的测试结果和整体测试结果，以及本校与本国所有参与高校的匿名对比，与全球同类高校的对比等；二是给参与国项目管理机构提供本国各参与学校的详细结果、与其他各国总体测试结果的比较等；三是每位参与学生还将获得个人测试结果。 2.FQT：教师如何提高教学质量 OECD自2007年起专门设立“培育优质教学”(FQT)项目，旨在通过制定科学合理的质量标准、提供高水平的指导和培训、总结推广优秀教学实践案例等方式，促进高校重视和改善教学工作，从而保障和提高人才培养质量。该项目是OECD创始于1969年的永久性教育计划——“高等教育机构管理”(Institutional Management in Higher Education，IMHE，迄今已有50个国家/地区的253家成员单位)的重要子项目之一，到2013年底已完成两轮试点，吸引了美国、加拿大、英国、芬兰、澳大利亚、日本、俄罗斯、巴西、印度及南非等20多个国家的50余所高校参与，取得了良好成效。FQT项目只面向IMHE会员，非会员无法单独参与。 FQT项目向参与高校提供质量框架(Quality Framework)，即一套完整的教学质量评价标准体系。框架中的第一层级，是保障和提高教学质量的七大政策建议(相当于一级指标)：①增强提高教学质量的意识；②发展培养高水平师资力量；③增进学生对教学的参与；④建立教学改革部门并培养教学质量带头人；⑤加强学校层面制度建设以培育教学质量；⑥鼓励和强化教学创新；⑦对教学效果进行有效评价。此下，进一步给出详细的实施要点(相当于二级指标)，还有配套的薄弱点提要、自评细则及引导性问题和参考案例等，指导高校加强教学建设与管理，也可作为高校自我评估和外部评估的参考。项目组给参与高校“提供有效的政策策略和建议，帮助高校培育有质量的教学活动和实践，从而改善其培养质量及学习成果。”⑤同时，IMHE要求参与高校反馈自评信息和优秀教学实践案例，从而获取更多经验，不断完善其质量框架。 3.U-Multirank：如何全面评价高校办学水平 欧盟自2009年6月起力推U-Multirank，旨在打造一种“多维性、透明性、全球性”的全新排行体系。为此，专门设立了高等教育与科研绩效评价委员会(CHERPA，由CHE、CHEPS、CWTS、Elsevier、Folge3等多家研究及专业机构组成)负责项目的设计与实施。欧盟特别强调解决国际上现有各种大学排名的不足和弊端，譬如，普遍侧重于科研及英文论文发表数、以较容易获得的公共数据为依据、通过打分加权的方式排出“名次”、偏向“名校”而忽视绝大多数院校群体、与院校教育质量关联度较低、对院校改进质量管理和质量保障作用不大等等。U-Multirank实施五年来在国际上各类大学排行榜中异军突起、特色鲜明，迅速引起了国际高等教育界的关注。 U-Multirank的指标体系从四个角度进行设计：大学职能(教学、研究、以知识传播转化为主的公共服务)、大学定位(国际化、地区化)、运行过程(输入、过程、产出、影响)及用户需求(不同利益相关者所需要的信息)。指标体系设置五大维度(相当于一级指标)：教学、科研、知识转化、国际化、地区参与。在此之下，“院校排行”设26项二级指标，“学科排行”则设38项二级指标。其数据来源有两个方面：一是现有文献专利数据库中的信息(“Web of Science”和“Scopus”全球两大文献数据库，PATSTAT全球专利数据库)；二是使用电子问卷调查工具获取的院校自填报数据(院校数据、学科数据、学生调查问卷数据)。排行体现分层比较，分为“院校排行”和“学科排行”(目前只涉及商学、电子工程、机械工程和物理)两种形式。 U-Multirank与其他大学排名相比，不只是在选取指标和数据系统上的不同，它还强调“先分类、后排行”，而且在结果呈现方式上也更合理。U-Multirank与欧盟此前实施的“欧洲大学分类计划”(U-Map)和“欧洲大学数据采集计划”(EUMIDA)相互配套、一脉相承，分别侧重于“这所大学是做什么的”(U-Map)、“这所大学做了什么”(EUMIDA)和“这所大学做得怎么样”(U-Multirank)，全面、完整地呈现了大学办学状况及其质量。在结果处理上，它并不是把数据信息简单地进行赋值加权求和后“排名”，而是直接面向用户提供个性化、多样化和直观化的“排行”比较。最终结果“排行”有四种方式：一是校际(或学科间)交互对比表；二是个性化(自选指标)定制排行榜；三是学校整体情况概览(森波斯特图)；四是院校/学科指标明细清单⑥。整个数据检索、比较和排行的界面简洁明了，操作极为便捷和人性化，易于理解和使用。 2014年5月13日，欧盟首次正式发布了多维排行结果。此次排行评价了全球74个国家863所高校，1 200多个院系，5 000多个学习项目，采纳了6.2万余名学生的反馈。与以往大学排名按具体分数不同，多维排行结果以等级显示(共分A、B、C、D、E五个等级)。根据高校获得A、B、C、D、E的多少，按类似于奥运奖牌榜单的形式对其进行排行。除用户自选排行外，欧盟还公布了三类“定制排行”(Ready made ranking)：“科研排行”、“经济参与度排行”和“商科专业排行”⑦。 二、“三个项目”的利弊分析 长期以来，各国对高等教育质量的评估主要是建立指标体系，监测教育投入、拥有资源和教育产出。从总体上看，经合组织和欧盟推出的三个项目，分别从学生、教师和高校三个方面全面监测评价高等教育质量，反映出国际高等教育质量保障的共同趋势，体现了国际高等教育改革的主流方向：一是更加强调以学生发展为本位。这不仅反映在AHELO项目直接评价学生的学习成果上，U-Multirank项目也强调“教与学”和学生满意度的调查；二是更加关注教学质量的生成过程，不仅FQT项目注重“培育优质教学”，AHELO项目侧重于测试学生应用所学知识解决实际问题的能力，U-Multirank项目也强调“教与学”活动本身；三是更加突出从多视角看待大学质量。U-Multirank强调对大学多种功能要从多维度进行评价，特别注重大学到底给学生带来了哪些变化和为社会做出了什么贡献。 对高校人才培养质量的评估，AHELO项目把目光投向教育产出，侧重于测试学生应用所学知识在新环境下处理信息、解决问题等方面的能力，有利于引导高校加强内涵建设和教学工作。同时，开发了评价学生学习质量的“统一尺度”，使得在全球视野下进行国际比较变成可能。参与国认为AHELO的测试结果有“四大用处”：一是有助于高校全面详实地了解本校的教学质量和学生的学习质量，以及本校与其他(全球范围)高校的差异；二是有助于政府了解高等教育质量状况，以及通过提供的国际经验对资源投资做出正确决策；三是有助于用人单位了解进入劳动力市场的毕业生将所学知识应用于行业实践的能力；四是有助于大学毕业生更加客观地了解自己掌握知识及实践能力的情况，为进入劳动力市场择业奠定基础。当然，AHELO项目要在全球推行也面临挑战：一是测量结果的客观性。测试内容能否真实、全面地反映学生的学习结果。二是试题呈现的公正性。统一设计的试题在不同文化和语言的国家如何做到公正。三是质量标准的多样性。如何处理各国大学生应该学习什么和怎样判断质量高低等见仁见智问题。四是结果反馈的效用性。测试结果对学校改进教学和学生改进学习到底能起到多大作用。当然，对于这些问题，专家们一直致力于不断改进。 提高人才培养质量，首先要提高教师的教学质量。FQT项目从教师入手着力“培育优质教学”，通过制定指导方针、开展培训、收集并分析院校教学信息，总结优秀教学实践案例等方式，并给出保障教学质量的一些具体建议。例如：建立教学与学习发展中心、提供专业发展机会和活动(教师培训)、专设教学创新经费、加强对学生学习的支持、学生评教和同行评价等。此外，还组织了“教学质量管理：怎样做才有用”专题研讨，出版《高校优质教学培育：政策与实践》，促进高校重视保障并提高教学质量。特别是该项目提出的七项政策建议，与我国目前开展的教学评估工作十分相似，当该项目负责人获悉我国“五位一体”本科教学评估制度的理念和做法时，热切期望我国高校参与FQT项目。这样既有利于中国高校教学质量在国际“质量框架”下得到提升，也有利于传播中国高校的“优秀教学实践案例”。由于该项目主要是向参与高校提供“质量框架”及相配套的指导手册，一些建议和具体实施主要依靠高校自主执行，外部推动力不大，如果参与高校内部动力不足，则项目实施效果就会大打折扣。 国际上虽然有多种“大学排名”，但U-Multirank项目一改他们侧重于科研成果和学术声誉进行单一排名的做法，在大学分类的基础上，根据不同高校在使命和目标上的差异，从五个维度将参与高校与“同类”学校进行比较“排行”(等级对照比较，非量化排行)。这样做：一是有利于引导高校多样化特色发展；二是为高校国际化提供了国际基准参照；三是最大程度上为用户提供个性化的排行服务。从更深层次分析，U-Multirank其实是欧盟为打造统一的欧洲高等教育区、提高欧洲高等教育在全球的竞争力而采取的系列措施之一，因此不可避免地存在“欧洲中心主义”的问题。其不足之处表现在：一是个别指标不太符合中国高校的实际；二是由于我国高校没有U-Map和EUMIDA已有的数据基础，将面临较大的数据采集工作量；三是如果我国高校不是有组织地参与，将存在敏感高校及学科专业的数据信息安全问题。 三、中国参与“三个项目”的行动建议 基于上述项目简介和利弊分析，为把《教育规划纲要》中提出的“探索与国际高水平教育评价机构合作”，“加强与联合国教科文组织等国际组织的合作，积极参与全球性、区域性教育合作”，“积极参与和推动国际组织教育政策、规则、标准的研究和制定”⑧等要求落到实处，我们就我国加强与经合组织和欧盟的实质性合作提出四点建议： 第一，积极参与、机动灵活。多年前我们就开始关注和跟踪上述国际项目的进展情况，搜集和编译了大量的第一手资料，并一直保持与经合组织和欧盟有关项目负责人的密切联系。如果主管部门认为我国参与有关国际项目的时机已成熟，国家评估机构应以不同方式与经合组织和欧盟进行实质性合作，在争取最大权益的同时，保持“合约”的机动灵活。一是由国家评估机构以会员身份加入经合组织“高等教育机构管理”(IMHE)计划，并作为AHELO、FQT项目的中方牵头人。按照经合组织的有关章程，IMHE会员单位可参与其下属的各个项目，并且只有会员单位才有资格进入其组织管理和决策层(如：AHELO管理理事会的席位，70%给予参与国，前提是要有15所及以上的高校参与项目)。IMHE不仅直接组织FQT项目，也是AHELO项目实施的管理者，同时还推行“国际化管理”、“科研发展与创新”、“城镇化中的高等教育”等项目。目前，我国香港特别行政区大学拨款委员会、澳门特别行政区高等教育辅助办公室以及港、台地区的5所高校已加入IMHE。如果国家评估机构成为其会员，可以牵头人的角色有计划、有侧重地组织不同高校参与AHELO和FQT项目，在IMHE管理层有所作为，并积极争取话语权和主动权。二是由国家评估机构与欧盟开展实质性合作，对我国部分高校参与U-Multirank项目进行统筹协调和专业指导。欧盟特别希望能有不同层次、不同规模的中国高校参与多维排行，首轮排行向我国近百所高校发出邀请，最终有31所高校(主要是“985工程”、“211工程”高校)正式参加。考虑到多维排行目前正处于成长期且发展势头极为迅猛，可以预见未来将成为国际大学排名领域的一支重要力量，尽早参与更有利于我们掌握主动、积极作为，争取中国高校获得理想的排行成绩。但参与不能“群龙无首”，如果缺乏有效的组织和专业指导，不仅参与高校难以全面客观地反映自身的质量状况，也很容易在国际上给我国高等教育整体声誉带来负面影响。为此，我们建议由国家评估机构作为中国代表机构，负责与欧盟高等教育与科研绩效评估委员会(CHERPA)的联络协调，并承担排行的具体组织实施工作。同时，利用正在建设的“全国高校教学基本状态数据库”，为高校提供数据采集的统一“接口”，减轻高校的采集负担，保证自填报数据的信度和效度，并确保信息安全。 第二，认真组织、谨慎推进。为增加样本的多样性和覆盖面，国际组织特别重视吸引更多成员国以外的、尤其是发展迅速的新兴经济体(如中国、印度、巴西等)的参与。我国高校类型和数量众多，经合组织和欧盟对吸引我国高校参与有关国际项目的态度十分积极。在这种情况下，更需要组织好、把控好。一是要在国家教育行政部门的直接领导下，委托国家评估机构专门负责，从宏观上加强指导、统筹协调。新时期高等教育国际化的显著特征是：由国际组织直接推行质量保障与评估的国际合作项目，或者通过各国外部质量保障机构(我国称“评估机构”)的合作，建立国际实质等效的评估、认证体系，从而促进国际、校际之间的学分转换、学历互认和人员流动。今后，高校直接参与国际合作项目将成为常态，但外事无小事，尤其是涉及“质量标准”和“信息安全”等重大问题时，必须加强组织领导。因此，建议国家教育行政部门积极主动地对我国参与国际重大合作项目进行科学决策和宏观管理，在“管办评分离”的原则下委托国家评估机构专门负责，对外作为我国国际项目的代表负责联络，对内加强对高校参加国际项目的统筹协调和专业指导。二是要根据不同参与项目的要求，建立相应的管理机构、工作小组或专家组，精心组织、分工负责、明确职责。根据国际合作项目组织实施与条件支撑的要求，建议采取国家统一组织和授权机构负责的形式参与项目。在国家教育主管部门的统一部署和指导下，由国家评估机构代表作为中国AHELO“项目总负责人”(NPM)，建立AHELO项目“国家中心”(NC)并配备必要的基础设施，负责招募15-20所高校分别参与有关测试(建议从基本不涉及意识形态因素、且最能体现“国际实质等效”质量标准的工程学测试入手)，聘请首席评卷专家和组建评卷员队伍；由国家评估机构代表我国加入IMHE并作为中方牵头人，以新建本科院校为主体选择15-20所各类高校参与FQT项目，并负责对外联络和专业指导；由国家评估机构负责组建专家委员会和项目组，有计划、有选择地组织40所左右代表性高校(包括“985工程”、“211工程”高校、一般地方本科、新建本科和民办高校)参与2015年的多维排行(将发布“教学水平”、“科研水平”、“国际化程度”、“经济相关度”和“商科专业”五类定制排行)，并负责进行咨询、调研和推广。 第三，有所作为、争取主动。参加国际合作项目，不仅仅是为了以“国际尺度”测量我国的高等教育质量，也不只是为了学习国外的先进理念和技术，还要在国际舞台上扩大中国高校优秀实践的宣传。特别是要通过自身的积极作为，争取参与国际组织教育政策、规则、标准的研究和制定。一是要在参与AHELO和FQT项目中，争取有出色的表现，宣传我国高校的优秀实践。2013年11月公布的PISA国际测试结果再次传来捷报，上海在阅读、数学、科学三个领域蝉联全球第一。我们同样期待中国的本科生参加AHELO测试能够像PISA 一样，取得优异成绩，提升我国高等教育的国际竞争力和影响力，提振国民对我国高等教育的自信心。FQT项目与我国“五位一体”本科教学评估制度在理念上高度契合，OECD将于2014年下半年招募第三批参与高校，并表现出希望我国高校参与的强烈意愿。建议届时遴选部分新建本科院校参与，接受OECD高水平专家的培训和指导，参与国际范围研讨，同时将我国高校的优秀教学质量保障实践案例真正放到国际平台上宣传推广。二是要在参与U-Multirank项目中，掌控和使用好我国高校的数据信息，积极争取主动和引领。在当今大数据时代，掌握数据是最大财富。我国拥有世界上最大规模的高等教育体系，欧盟同行对我国能够建设全国性的本科教学基本状态数据库表示惊叹、羡慕和极大的赞同。欧盟实施U-Multirank的真正目的并不仅在于“排行”，而是通过“排行”吸引高校参与来获取数据，完善其精心打造的“全球多维数据库”从而在未来高等教育发展中占领先机。而中国能否影响“多维排行”，关键也在于数据。因此，我们不必急于组织大量高校参与排行，将珍贵的数据“拱手让人”，而是有控制地组织少数高校参与其中，通过实际操作进一步了解和学习其数据库建设的先进经验，尽早完成我国“本科教学基本状态国家数据库”的升级工作。充分使用好国家数据库，以此赢得在“多维排行”中的话语权和主动权，发挥最大优势和领导力。 第四，为我所用、取长补短。由于上述国际项目在评价标准和方法论上，思想较为先进、技术较为成熟，又经过可行性研究阶段的充分论证和完善，已基本被参与国接受认可，我国若参与其中，改造或主导它的可能性较小。因此，我国参与项目的意义在于充分吸收国际先进理念和掌握先进技术方法，实现“参与是为了不再参与”。一要学习“三个项目”的先进理念，紧跟国际高等教育教学改革和质量评价的发展趋势。AHELO和FQT项目彰显出国际高等教育质量评价的一个重要趋势：改变传统的以教育投入及办学条件为主要内容的评价方式，强调“以学生为中心”、聚焦“学习成果”和“教育增值”的理念，突出教育过程为学生的成长与发展带来的成果及变化；U-Multirank项目则代表着未来大学排行“多样化、国际化、人性化”的重要发展趋势。这些改革趋势给我们重要启示：我们应当以“学习心、开放态”参与国际项目，以开放促改革。二要借鉴AHELO和U-Multirank的先进技术，进一步完善我国“五位一体”的评估体系。一方面，运用AHELO的学习成果测试方法和技术，探索建立适合我国国情的本科生学习成果评价体系，探索工程教育专业认证中对学科专业能力的测试，实现与新形势下“五位一体”的本科教学评估制度有机结合；另一方面，以参与U-Multirank项目的形式，通过实际操作进一步了解和学习其数据库建设的先进经验，并联合开展数据挖掘、数据分析和数据比较研究等合作，加强国家、省市和高校三级数据库的建设，不断完善我们的数据采集、统计和分析应用平台，并探索开发出更适合我国国情、更能够促进我国高等教育内涵发展和质量提升的大学排名、评价工具，真正达到“为我所用，以外促内”的目的。 在实际工作中，我们深切体会到，我国参与国际组织的高等教育质量评价和其他相关活动的力度还远远不够，在某种程度上还存在“一叶障目，不见泰山”的现象。正如教育部高等教育教学评估中心吴岩主任所言：“中国作为高等教育大国在国际舞台上不可或缺，但我们不再是听众和看客，不再是亦步亦趋、完全模仿跟随的角色，而是有自信有能力与国际先进的理念、标准、制度、举措比肩而行；我们应该增强教育自信和开放度，高度重视开展与国际组织、国(境)外高水平质量保障机构的实质性合作，更加主动的‘走出去’和‘引进来’，努力扩大和提升中国的参与度、话语权和影响力。” ①Scoping Paper for an AHELO Main Study,OECD-EDPC Meeting internal document(undisclosed),2013. ②AHELO Feasibility Study Report Volume 3,2013,http://www.oecd.org/edu/skills-beyond-school/AHELOFSReportVolume3.pdf. ③Engineering Assessment Framework,