摘要：住房和城乡建设部在2019年先后发布 建办市〔2019〕20号文及 建办市函〔2019〕438号文，全面开启建筑业企业资质承诺制审批模式，本文将从承诺制政策解读，比较国外国内建筑市场诚信体系建设，新模式下施工企业的存在问题及建议等几个方面，探讨资质承诺制审批模式对建筑市场的深刻影响及施工企业如何改进资质管理。
关键词：承诺制；资质审批模式；诚信体系
为贯彻落实《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号），深入推进建筑业“放管服”改革，住房和城乡建设部在2019年3月26日、7月25日先后发布《关于实行建筑业企业资质审批告知承诺制的通知》（建办市〔2019〕20号）及《关于部分建设工程企业资质延续审批实行告知承诺制的通知》（建办市函〔2019〕438号），全面开启建筑业企业资质承诺制审批模式，给国内建筑行业市场带来创新形式和发展动力，为构建资质审批、人员执业、监督管理、诚信档案全新结合的市场准入方式打造政策框架并以此为基础推升建筑市场健康蓬勃发展。
一、承诺制模式重点解读
事实上，住房和城乡建设部近年一直围绕“减少审批环节、提高审批效能、服务企业发展”的总体思路，探索建立“诚信规范、审批高效、监管完善”的审批新模式，推动资质管理向“宽准入、严监管、强服务”转变，推动建筑业高质量发展。在2016年10月14日，住建部就发布《关于简化建筑业企业资质标准部分指标的通知》（建市[2016]226号）就对《建筑业企业资质标准》（建市[2014]159号）中部分指标进行了简化。取消了除最低资质外建造师职称人员、现场管理人员、技术工人的考核指标；此次有关承诺制两项通知明确全国范围对建筑工程、市政公用工程施工总承包一级资质审批实行告知承诺制；由住建部审查的相关资质延续审批实行告知承诺制，其中包含部分总承包特级资质。包括之前逐步实施的资质申报无纸化。一些列政策持续加大建筑业市场改革力度，进一步简化施工资质审批。企业只需根据建设工程企业资质标准做出符合审批条件的承诺，依据承诺住建部直接办理相关资质审批手续，不再要求企业提交证明材料。
简化资质审批的同时加强诚信监督和事后监管。建市[2016]226号文调整提高了建筑工程施工总承包一级及以下资质的建筑面积考核指标，对申请建筑工程、市政公用工程施工总承包特级、一级资质的企业，业绩必须进入全国建筑市场监管与诚信信息发布平台。承诺制文件规定公告后12个月内，专家组对涉及的企业业绩全部实地核查，对于业绩指标和相关信息真实性进行全覆盖现场核查。住建部旨在强化市场诚信建设机制，对以虚构、造假等欺骗手段取得资质的企业，将会撤销其相应资质，并列入建筑市场“黑名单”，3年内不得申请该项资质。惩处力度可见一斑。根据上述承诺制通知的规定，承诺制申报需进入国家政务服务网注册企业法人账户，按的相关资质标准，在线填报申报信息并对企业条件做出承诺，完成承诺制申请。目前各省市诚信平台与住建部部建立的市场监管公共服务平台已实现了基本数据对接，其中的企业数据、人员数据、项目数据一般都是通过数据备案与在项目建设工程中获取到的审批数据作为大数据的一部分，并对接社保、工商等夸领域横向平台数据，通过计算机系统与企业申报数据进行比对，这说明对企业申报数据的准确性和真实性标准要求更高了，需要承担的责任更大了，失信风险和后果也更严重。
实施承诺制，既简化资质审批、加强事中事后监管严惩虚假；又强化长效监督并保持社会监督等机制；同时突出大数据应用分析企业申报数据，各项信息公开透明，保证了审批结果准确高效、公平公正。所以承诺制的启动，激发施工企业发展活力，完善建筑市场信用体系，是资质审批模式一个跳跃式的发展。
二、各国建筑业市场许可模式比较，承诺制推动诚信体系建设
（一）美国作为市场经济高度发达的法制国家。建筑业市场实行承包商许可证制度，主要通过注册人员管理规范市场行为。美国对注册人员采取准入管理制度。美国委托行业协会对从业人员资质进行确定的审批模式。在大多数州，“承包商”的定义包括施工管理，因此施工管理人员必须要有许可证，建筑经理必须拥有建筑师或工程师或承包商的执照。取得许可证的条件：首先，针对个人，必须拥有学历与工作经验的相关证明，根据申请的许可证类别提交信用报告、财务信息并顺利通过考试；其次，必须出具企业的一般责任保险与员工赔偿保险。对于市场监管美国主要依靠间接管理，由市场主导，实行市场化运作。并且倚重行业协会提供建筑业相关信息，研究改进建筑业法律、信用和财务行为，着重市场调节作用。
（二）日本对承包商采用许可制度。《建设业法》规定了建筑企业取得许可的标准和条件，以及对建筑企业的处罚条款，获得许可证必须有四个条件：①经营管理负责人（有经验的董事会总监等）；②每间办公室拥有全职工程师（拥有工程资格）；③对合同公平诚信，无不合格记录（最近无违法纪录）；④真实的财务状况与较强的资金可信度。在达到特殊或普通许可标准时由国家建设大臣和地方建设主管颁发不同的许可证。日本以经营事项审查制度为市场管理的主要手段，企业经营事项评价点数根据建筑企业的经营和财务状况、经营规模、施工能力、技术能力以及企业信用、营业年数、施工安全成绩、劳动福利状况等，按照特定公式计算。按照建筑企业综合点数和专业，将投标建筑企业分为Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ四个等级，并公布四个等级所能承包的合同额。
（三）新加坡建筑与建设局2007年推出的承包商许可制度根据新加坡2007年颁发的建筑法规，所有在新加坡进行建筑作业的企业都必须申请承包商许可证。新的许可制度的推出意在提升建筑部门的安全与质量标准，提高承包商的专业水平。建筑与建设局（BCA）在评定承包商的资质等级时，主要从承包商的资金情况、人员情况及历史记录三个方面对承包商进行考察，符合要求才可获得批准。对于从事某些工程类型的承包商，还要求其人员或企业必须获得相关政府主管部门颁发的执照方可进行资质评定。
（四）英国则通过工程承包商注册体系对建筑企业进行管理，没有太多门槛和标准限制，承包商只需提交公司的相关财务信息、业务类别的证明、雇主和公共责任保险信息，并完成相关健康与安全管理、公平就业环境、环境标准的相关问卷、管理团队信息等内容。注册体系主要审核承包商的财务资料并考察其公司的风险程度，不对工程承包商进行资质评级，注册的承包商提供的文件证明达到一定了标准条件，即可简化业主对企业的审查手续。英国主要以市场主导重点关注企业核心人员的执业资格情况和承包商的工程情况，由政府和中介机构等分工协作，利用高水平的信息化数据化以及完善的信用体系保证对建筑市场监管。
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通过比较国外不同的建筑业许可审批及准入管理模式我们不难发现成熟健康的建筑市场在许可模式上都是简政放权激发市场活力，通过激烈竞争优化资源配置不断提升企业能力，依靠信用体系和市场调节达到有序管理的目的。资质管理的目标是维护工程承包市场的正常秩序，帮助建立维护正常运行环境。同时市场发育需要依靠完善的诚信体系，诚信体系的监管也推动了市场发展。
自党的十八大以来，建筑业由粗放型发展向精细化发展转型成果显著。多年来，国家的一系列政策举措，推动建筑市场诚信体系建设的步伐一直在向前迈进。资质管理如今逐渐推行告知承诺制的审批模式正是和国内建筑市场发展相适应，并更好的推动诚信体系建设。
建立和完善建筑市场诚信体系建设是健全社会信用体系的重要组成部分，也是建筑业深化行政管理体制改革、转变政府职能，推进简政放权、放管结合、加强服务的重要途径，更是规范建筑市场秩序的治本之策。在诚信体系的日趋完善下，建筑市场越来越开放、规范，行业现代化改革步伐不断加快。可以预见的是，随着改革的不断深化，依法合规、诚信经营在建筑业发展中的作用将不断放大，建筑市场环境逐步向好。在建筑市场法制逐渐健全以及一系列法律、法规的“扶持”之下，企业失信、弄虚作假等违规、违法事件逐渐减少，建筑业风清气正的良好环境正逐步形成。这正是国家多年来积极推进建筑市场诚信体系建设结出的硕果，更是从业者对公平、公正的市场环境的美好期盼。
三、资质审批改革对建筑施工企业影响及建议
（一）强化依法合规诚信经营，提升企业信誉和市场竞争力
2018年10月，住房和城乡建设部发布建设领域信用管理相关的一些列征求意见稿，详细注明了列入失信联合惩戒对象名单行为目录和列入重点关注对象名单行为目录，对建筑市场监管越来越严格、规范。随着告知承诺制近1年的推行，住房和城乡建设部通报处罚了多家施工企业都是因采用告知承诺方式申请资质过程中存在弄虚作假的行为。对此类企业处以重罚：撤销其相应资质，列入建筑市场“黑名单”，3年内不得申请该项资质等。
近年来无论是全国建筑市场监管公共服务平台的建立还是出台的各项举措尤其是目前推行的承诺制，我国建筑市场信用体系建设步伐明显加快。目前，全国已有江苏、浙江、上海、北京、安徽、海南、贵州、重庆、福建等省（市）建立了建筑业企业诚信评价体系。有些地区还将建筑业企业的诚信记录引入招投标机制。也就是说，在以后的招投标中，不仅有“商务标”和“技术标”，还新增了“信用标”。这就意味着建筑业企业如果出现一次违法违规现象，将可能带来多次投标受限的情况。可以说，未来的建筑市场，信用评价将会成为常态，信用价值将会愈加凸显。
因此建筑企业在经营管理中应加强依法合规的贯彻执行，积极适应和融入国家诚信体系建设，推进信用诚信细化管理，加强在建工程的安全质量管理，杜绝安全质量事故，落实反馈整改多措并举，加强全员诚信经营意识，全方位维护企业信用信誉，建立健全应对诚信体系的评价机制，促进企业诚信经营有序竞争，杜绝违法违规市场行为和失信记录，规避各类有害企业社会信誉和有损信用体系的风险，加强项目管控防范安全风险。集中核心力量通过不断提高管理水平和技术能力来提升企业实力，形成市场竞争力。
（二）业绩是重中之重，不断完善四库一平台企业数据
告知承诺制审批规定，公告发证后12个月内，专家组成核查组，对涉及的企业业绩全部实地核查，重点检查企业业绩指标是否符合要求。自从建市[2016]226号文取消了相关等级资质对企业人员的考核指标，调整提高部分资质业绩指标后，工程业绩就成了企业资产、技术负责人、工程业绩等三项资质标准硬性指标中分量最重的一项。住建部对资质申报和资质核查过程中涉及到业绩弄虚作假的企业的处罚已经越来越严厉，从2019年至今的承诺制审查结果来看，通过率极低，取得高等级资质难度并不小，申请不被批准的问题集中在工程业绩，以往的、现在的都是，能看到的将来也是业绩为王的趋势。因此施工企业必须在日常生产经营中始终强化业绩积累和存档，项目管理时要超前准备，突出全过程跟进四库一平台信息入库，加强和建设主管单位及业主的沟通联系，确保数据信息的准确性和真实性。只有在长期市场经营和项目运作中重视并积累进入平台的有效业绩，才能避免资质申报时临时抱佛脚，业绩捉襟见肘，数据信息不完整等情况。另外资质申报企业上报业绩时必须重点自查项目实际情况，保证相关证明资料与四库一平台数据信息一致且真实可靠。由此可见，告知承诺制审批下，施工资质证书不会贬值，还会更具含金量。另外，住建部“四库一平台”的“工程项目数据库”就体现了企业的综合施工能力，在企业投标过程中，项目数据代表企业的核心竞争力。
（三）建立激励机制增加注册建造师数量，着力提升人员的项目执业能力。
住建部2018年9月推出建造师新的在线注册系统，简化建造师注册管理流程，施行电子化申报；2019年住建部等7部委联合对工程领域人员“挂证”进行专项整治，对于注册单位社保单位不一致的注册人员及相关单位要求限期整改；承诺制实施后，进一步加强事中事后监管，各级建设主管部门将对施工现场主要管理人员在岗履职的监督检查，重点对项目经理是否持注册建造师证书上岗、在岗执业履职等行为的监督检查，住建部早前也发文规定项目经理项目总工等都必须拥有建造师证书。基于上述一些列政策，施工企业需要及时针对研究，制定建立更加完善的科学合理的激励机制和项目管理制度，在加大鼓励自身员工取得建造师证书的同时也能吸引有执业能力的建造师新加入企业；还要加大培养力度，通过培训考核、对标学习、调研等方式提升建造师的执业能力和管理水平；另外，企业要针对性的优化投标投经营策略，促进建造师上岗执业，减少有证无岗情况，着力提高四库一平台中的个人业绩数量，积累经验增加企业建造师执业率；同时，企业还要细化项目管理制度，加强对在建项目的执业人员的管理，规避项目和人员工程建设过程中的各类违法违规及不良失信行为，以此作为考核和评审的重点项目来避免注册人员产生不良行为记录或被计入黑名单，对企业后续的投标经营和项目运行造成负面影响。
总之，告知承诺制标志着建筑业资质改革进入深化、飞跃的局面，市场更加成熟、开放竞争，必将涉及到多方利益，尤其对施工企业影响极大，建筑业企业应该顺应形势、适应新的政策环境，重视资质管理，调整发展战略，增强核心竞争力，不断加快转型升级步伐。同时，紧随“一带一路”战略积极投身国际建筑市场，扩大自身海外市场，提升国际工程技术水平和竞争力。相信在不远的未来，随着建筑市场活力持续提高，全球化市场更加开放，施工企业能够切实享受到持续的政策红利。
参考文献：
[1]李文.为资质管理注入"源头活水"—住建部《简化建筑业企业资质标准部分指标的通知》解读[J]资质管理，2017，（6）.
[2]王晓玲 孙慕瑶.简化企业资质，激发市场活力[J]施工企业管理，2016，（12）.
论文作者:王硕
论文发表刊物:《基层建设》2019年第31期
论文发表时间:2020/4/2
标签：资质论文; 企业论文; 建筑业论文; 建筑论文; 市场论文; 承包商论文; 诚信论文; 《基层建设》2019年第31期论文;