贫困地区非正规创业的驱动要素探析
——基于扎根理论
谢丹丹XIE Dan-dan
（吉首大学商学院，吉首416000）
摘要： 非正规创业是指在非正规经济中实施的创业活动，在缓解区域贫困问题方面具有重要作用。为了探讨贫困地区非正规创业的驱动要素，文章运用扎根理论研究方法，对贫困地区10 位非正规创业者进行半结构访谈，通过编码方式构建非正规创业的驱动要素模型。在理论上丰富了贫困地区非正规创业的理论；在实践上为为非正规创业者的适时转型提供了建议。
关键词： 贫困地区；非正规创业；扎根理论
0 引言
十九大报告中指出，坚决打赢脱贫攻坚战，让贫困人口和贫困地区同全国一道进入全面小康社会是我们党的庄严承诺。摆脱贫困、推动贫困地区的经济发展是决胜全面建设小康社会的关键一步。Webb 等[1]的研究表明，在一些欠发达国家中非正规经济活动收入每年占国内生产总值（GDP）的50-60%。《中国统计年鉴》2018 年的数据表明缺少工作保障、缺少福利和不受国家劳动法保护的中国2.2 亿“非正规经济”就业人员占4.24 亿城镇就业人员总数的51.88%。可见，非正规经济在我国经济社会发展中的增加就业、提高居民收入等方面扮演着重要角色，是贫困人口脱贫的重要途径[2]。作为在非正规经济中实施的创业活动[3]，非正规创业在有效利用贫困地区资源的同时，还能解决就业，提高农民收入，在缓解区域贫困问题方面具有重要作用[4][5]。贫困地区相较于发达地区，存在明显的资源稀缺性。相对于正规创业来说，非正规创业有利于创业企业在资源竞争中获取优势地位[6]。因此，贫困地区非正规创业成为“协调发展战略”和“精准扶贫”思想指导下创业扶贫的重要手段。
什么是非正规创业？ Csastell 等把非正规经济定义为“发生在正式制度边界以外、非正式制度边界以内的经济活动”。而在非正规经济中开展的创业活动即非正规创业，非正规创业是非正规经济中不可或缺的一部分[3]。Webb 等[1]将非正规经济活动具体到个人，认为非正规经济活动是指雇佣无档案记录的工人、生产和销售山寨产品、经营未注册企业、街头摆摊等经济活动。常进雄等[7]则更进一步的将非正规创业者进行细分，认为由个人、家庭或合伙自办的小型经营实体，如个体经营者、家庭手工业、雇工7 人以下的个人独资企业以及其他自负盈亏，独担风险的独立劳动者实施的创业活动即非正规创业[8]。总之，本文界定的非正规创业是指未在国家相关机构进行工商和税务登记，亦不受法律法规的制约和保护但又合法的创业活动。非正规创业者主要包括流动摊贩、包工队以及未登记注册的家庭手工作坊或工厂[8]。
1 国内外研究现状
国内外学者主要从经济角度来探究非正规创业动机。从经济角度来看，非正规创业者主要基于自利目的进行正规化创业和非正规化创业的选择。一般而言，正规创业往往要承担较高成本，比如税赋成本和行贿成本。因此，创业者倾向选择非正规创业来降低创业成本。尹晓颖等[9]揭示了降低创业成本是非正规创业的主要动机。龙海军等[10]则从制度理论视角研究了企业税负和腐败对非正规创业的影响，揭示了降低税负是非正规创业的主要动机。虽然税负是影响非正规创业的一个重要因素，但也有学者通过研究发现，税负对非正规创业的影响受执法严厉程度的影响，执法越严厉，税负对非正规创业的影响越小。简言之，如果执法不严，创业者更倾向于实施非正规创业[11]。另外一些学者通过研究发现，收益也是创业者选择非正规创业的一个重要驱动因素。若非正规创业能够带来正的收益且这种收益远高于正规创业带来的好处，创业者往往更愿意开展非正规创业活动，即非正规创业。通常情况下非正规创业者们签订的合同得不到法律充分保护，创业者只能基于信任与社会网络与他人建立合作关系，这可能影响创业者对创业机会的识别与开发。因此，如果法律制度不能有效的保护正规创业者的利益，那么他们就会选择非正规创业[12]。
总之，本文认为随着社会经济的发展非正规创业的概念产生了新的内涵，其影响因素也是多方面的。以往的研究多从经济角度出发，较少直接从创业者自身出发提炼相关决策驱动因素。因此，本文将采用实地访谈的方式，以贫困地区的流动摊贩、农民工个体户为研究对象展开调查。然后，在理论抽样饱和的前提下，结合扎根理论研究方法对访谈资料进行分析，从而构建出非正规创业者创业决策驱动机制模型并阐述各驱动要素对非正规创业者创业决策的影响。
表1 开放式编码示例
2 研究方法
2.1 扎根理论研究方法
扎根理论是一种质性研究方法，由施特劳斯和格拉斯在1967 年出版的合著《扎根理论的发现》首次提出。它的研究过程是由下而上进行的，研究者不得预先做假设，通过资料收集和分析提炼概念，然后寻找这些概念之间的联系，最后构建相关的理论。研究者通过调查获取资料，然后再从丰富的现实资料中提炼出概念，再把相似概念归纳为范畴，通过核心范畴的涌现和逐步比较和归纳，得到了核心范畴以及范畴间关系，进而形成相关理论[13]。在形成理论的过程中，扎根理论研究者同样需要借鉴学术界己有的成果，在个人知识、前人已有成果、经验研究之间形成对话。
2.2 数据来源与资料收集
外部环境为主范畴，统领5 个副范畴，包括外部条件、经济发展水平，市场、社会文化环境、创业机会，可通过典范模式将主副范畴之间的逻辑关系串成一条“轴线”。贫困地区很多地方交通不便且缺乏大型工厂，就业机会少，但是随着扶贫工作的开展，当地的经济的发展，市场的空缺，使得那些有想法肯拼搏的年轻人看到了商机，开始了自我生存式创业，即非正规创业。
项目建设以来，福建省2010年、2011年度50个县（市、区）共新建795个自动雨水情监测站、1万个简易雨量站、865个简易水位站；完善50个县级监测预警指挥中心，新建726个乡镇预警指挥平台；配置1万个预警广播、4.67万面铜锣和0.9万个手摇警报器；编制25个县级预案、726个乡级和1万个村级防御预案；制作发放宣传材料，并开展多种形式的宣传、培训和演练等。通过项目建设，构建了更加完善的监测预警系统和有效的群测群防体系。
2.3 贫困地区非正规创业驱动要素模型构建
2.3.1 开放编码
选择编码就是选择核心范畴并与其他范畴进行系统的分析，找出它们之间的逻辑关系，从而将其概念化、理论化。核心范畴是研究者在开放编码和主轴编码的反复分析和抽象中自然提出的，具有核心性、解释力强、通用性强的特点[15]。文章进一步将3 个主范畴与已有理论进行对接和再分析，可以发现“外部环境”、和“个人特质”反应了非正规创业驱动的不同维度，具有理论一致性，因此将“贫困地区非正规创业决策”作为核心范畴。围绕这一核心范畴可描述其“故事线”为：首先，贫困地区的非正规创业者具有年龄大、学历低，踏实肯干的特点。为了维持生计，在家人朋友的帮助下，选择进入门槛低，成本低的行业进行创业。其次，与经济发达的地区相比贫困地区经济发展能力较弱，竞争相对宽松，政府管制也没有那么严厉，他们能在弱制度环境中找到自己的一席之地。最后，在强个人特质及弱外部环境的驱动下做出非正规创业的决定。
5）了解不同国家地区低硫油加注监管要求。不同国家对低硫燃油的监管有不同要求，船东要提前了解船舶挂靠港口海事方面的监管要求，掌握港口检查内容和要求，规范船舶燃油使用记录，在航海日志等法定记录上做好低硫燃油采购的时间、地点、供应商等记录，保存好相应的单据和检测化验报告，便于主管机关随时查阅，也便于事后追溯。
通过典范模型，结合我国非正规创业的实际，主范畴与副范畴之间的逻辑关系逐渐清晰，其实质和内涵可以得到合理准确的主轴编码：个人特质为主范畴，统领7 个副范畴。风险承担能力、年龄、学历、先前经验、社会网络、个人精神、个人认知。贫困地区的大多数非正规创业者具有年龄大、学历低、抵御风险能力弱的特点，他们选择非正规创业主要是因为非正规创业进入门槛低、成本低。他们认为非正规创业不仅可以弥补他们自身技能的不足，而且还可维持生计，一举两得。
主轴编码是将开放编码中被分割的资料通过聚类分析的方法在相关范畴之间建立关联。主范畴是从开放式编码中“自然涌现”的，它具有两个主要特征：一是关联的重要性；二是频繁重现性[14]。在初始范畴的基础上，我们对其进行了二次编码，并根据上述思路探讨了范畴之间的关系，直至初始范畴完全饱和。最后我们将50 个初始范畴，整合为12 个副范畴并归纳到2 个主范畴当中，结果如表2 所示。
表2 主轴编码示例
2.3.2 主轴编码
根据前述非正规创业者的内涵界定，结合本次研究目的，主要选择湖南武陵山片区不同行业，未进行登记注册的小摊贩，农民工创业者作为本研究的对象。这些研究对象符合研究情境，适合探究研究问题。我们主要在零售、餐饮、服务和建筑等行业确定受访者，深入其生产经营地进行实地调研。通过半结构访谈与现场考察的方式获得相关一手资料，在受访者允许的情况下进行录音，不允许的情况下做好相关记录；另外我们通过在中国知网以“非正规创业”和“创业动机”为主题词进行检索，收集已发表的非正规创业相关的文献资料以及查阅贫困地区创业的相关案例书籍等方式获取二手资料，共整理出3 万多字的文字资料。
在“常规施肥”区处理：常规施肥（N1P1K1）、常规施肥无氮（N0P1K1）、常规施肥无磷（N1P0K1）、常规施肥无钾（N1P1K0）。
2.3.3 选择性编码
2．借助保护装置生产车间历史大数据和订单数据，根据装置机箱条码访问历史大数据，实现装置测试必备信息数据集合的在线实时搜索。ITCC通过访问历史大数据，可以实现更多测试相关信息的搜索，同时实现测试报告与被测装置相关信息的关联。该方案优点是能获取更多测试相关信息，同时将测试报告和订单信息进行了关联。这种方案的优点是对保护装置自身没有相关要求，准入门槛低。缺点是现有生产信息系统必须包含相关被测装置的必备信息，同时整机智能测试系统必须与现有生产信息系统联网。
开放编码是对收集到的数据进行处理和重新整合的过程，旨在定义概念和发现范畴。开放式编码主要包括三个方面：整理原始句子形成独立事件、总结概念、提炼范畴[14]。在此过程中，研究者不得预先设置编码，而应持以开放态度进行编码，也不应带偏向处理资料的差异。本文采用两人独立编码的形式对访谈数据进行整理。为了保证结论的可信度和一致性，当两人的编码不一致时，最终的编码由两人协商一致确定。根据对所收集原始资料的反复考察分析，本文最终抽象出100 个概念和50 个初始范畴。表1 是开放式编码示例。
命题2.8 设伪BCI-代数X的犹豫模糊集，则为X的犹豫模糊闭滤子当且仅当对任意γ ∈P([0,1]), 要么 ∅, 要么为X的闭滤子.
3 研究结论与启示
3.1 研究结论
本研究围绕贫困地区非正规创业者创业的驱动因素出发，采用扎根理论的定性研究方法，对访谈数据进行逐级解码，逐步识别出100 个初始概念、58 个范畴、2 个主要范畴和1 个核心范畴，构建了以“贫困地区非正规创业决策”为核心概念的理论框架，揭示了在面对生存困难和薄弱外部环境时，企业家的个体特征会感应外部环境和社会网络，从而做出创业决策。研究发现有：
①贫困地区相较于发达地区经济发展水平较低，市场不够健全，基本设施不完善，但是政府管制却相对较松，这为大部分非正规创业者开展非正创业创造了条件。
②贫困地区的非正规创业者具有年龄大、学历低、技能弱及抗风险能力差的特点，他们选择创业更多是为了维持生计，他们创业时更多考虑的是成本和个人风险承担能力。
3.2 启示
非正规创业是我国非正规经济的重要组成部分。本文探讨非正规创业的的驱动因素，从源头上了解贫困地区非正规创业的形成的原因，丰富了贫困地区非正规创业的理论，为后期非正规创业的适时转型提供一定的理论支持。本文通过研究，得出以下几点启示：①非正规创业者普遍风险承担能力较弱，实现其正规化转型，政府应进行适当的政策支持与引导，切实让非正规创业者体会到正规化经营带来的益处。②非正规创业者大多缺乏一定的创业知识，他们更多的是模仿本地区其他经营者。当一个地方非正规经营文化浓厚时，大多数创业者都不愿意进行正规化，所以政府应定期对非正规创业者进行培训，提高其创业理念和正规经营的意识。③非正规创业者的行为多少受当地外部环境的影响。要实现非正规创业者正规化转型，应当完善当地基础设施，加强政府执法力度。
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Driving Factors of Informal Entrepreneurship in Poverty-stricken Areas:Based on Grounded Theory
（Business School of Jishou University，Jishou 416000，China）
Abstract: Informal entrepreneurship refers to the entrepreneurial activities implemented in the informal economy, which plays an important role in alleviating regional poverty. In order to explore the driving factors of informal entrepreneurship in poverty-stricken areas,this paper uses grounded theoretical research methods to conduct semi-structured interviews with 10 informal entrepreneurs in povertystricken areas, and constructs the driving factors model of informal entrepreneurship by coding. In theory, it enriches the theory of informal entrepreneurship in poverty-stricken areas; in practice, it provides suggestions for the timely transformation of informal entrepreneurs.
Key words: poverty-stricken areas；informal entrepreneurship；grounded theory
中图分类号： F272
文献标识码： A
文章编号： 1006-4311（2019）34-0066-03
基金项目： 吉首大学研究生科研创新基金项目（JGY201821）。
作者简介： 谢丹丹（1993-），女，江西玉山人，硕士研究生，主要研究方向为贫困地区创业与企业成长。