高新技术及其产业的界定和使用规范化研究，本文主要内容关键词为：高新技术论文,产业论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F276.44
文献标识码：A
文章编号：1002-0241(2002)04-0008-04
随着世界高技术飞速发展，以高技术为基础的高技术产业群体逐步成为各国经济增长的最重要源泉。为了尽快地发展高技术及其产业，我国制定与实施了“863计划”（1986年）和“火炬计划”（1988年），并颁布了相关的产业政策，到2000年全国已建成53个高新技术产业开发区，实现技工贸收入9209亿元，实现工业总产值7942亿元，财政收入460亿元，出口创汇186亿美元。然而，目前在我国高新技术产业的有关政策法规、计划和管理方法以及相关研究和实践中，“高技术”与“高新技术”及其相关科技名词界定模糊，使用不规范或混用。这不仅使我国高新技术产业发展规划、产业政策、统计与评价和有关研究成果等的实用性和指导作用有所降低，而且可能产生误导。为了适应加入WTO我国经济和科技全球化发展需要，进一步提高高新技术及其产业有关政策、规划、制度、管理方法的科学性、指导性和透明度，应科学地界定“高技术”和“高新技术”等重要的科技名词及规范其使用范围。
一、国内外关于高技术及其高技术产业的界定研究与实践动态分析
1.国内外高技术有关定义分析
高技术作为人们公认的技术领域形成于二次世界大战期间，而作为一个专用名词，一般认为源于美国。由于高技术迅速发展变化，国外对高技术有不同的定义和解释。美国商务部、“经济合作与发展组织(OECD)”是根据R&D支出对销售收入的比率来定义高技术的。日本一些专家认为，以当代尖端技术和下一代科学技术为基础建立起来的技术群称为高技术。诸如微电子技术、计算机、软件工程、光电子、通信设备、空间技术、电子机械、生物技术等均属于高技术。A·Bergman等人提出用技术指数来定义高技术。这种技术指数是根据R&D投入强度、科技人员比重及新资本率（使用年限在三年以内的资本占资本总额的比重）等三项指标计算出来的。韩国崔亨燮博士认为韩国的高技术有三个层次：第一个层次是技术的改进，第二个层次是技术的复合，第三个层次是技术的创新，是最高的层次。1983年美国的《维氏第三版国际辞典增补的9000词》认为，高技术是使用了尖端方法和先进仪器的技术。按照联合国教科文组织的分类，高技术主要为：信息科学技术、生命科学技术、新能源与可再生能源科学技术、新材料科学技术、空间科学技术、海洋科学技术、环保科学技术和管理科学技术。
我国对新技术的定义是：新型技术、创新的成熟技术、专用技术、专利技术和本国本地区没有的技术。但是，对高新技术有不同理解：一是高新技术就是高级技术、未来技术、尖端技术、新兴技术；二是高新技术就是以科学技术新发现为基础的新技术、科学工业技术，处于科学成果向生产力转化途中的技术；三是高新技术是知识密集、技术密集、智力密集的技术，科技人员和研究开发投资占有高比例的技术；四是从科学技术领域来定义高新技术，如《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》(2000)中划定高新技术为：电子与信息技术、生物工程和新医药技术、新材料及应用技术、先进制造技术、航空航天技术、现代农业技术、新能源与高效节能技术、环境保护新技术、海洋工程技术、核应用技术、其它在传统产业改造中应用的新工艺、新技术。
上述定义方法可分为两类，一类是以定量方法测定来反映高技术，另一类是以概括法或领域划分法描述高技术。第一类方法，在国外应用比较广泛，但也有一定缺陷，有些科技投入是用于提高生产效率，这时一般不会导致生产更先进的产品，用定量的方法来定义高技术或高新技术不能充分地反映出其基本特性和内涵。
2.国内外关于高技术产业的界定分析
国外界定高技术产业的基本指标主要有二类。一是产业科学研究与试验发展(R&D)经费强度，即R&D经费支出占其年销售额的比例。例如1994年OECD将R&D经费强度超过7.1%的航空航天制造业(ISIC3845)、计算机及办公设备制造业(ISIC3825)、医药制造业(ISIC3522)和电子及通信设备制造业(ISIC3832)认定为高技术产业。二是产业科技人员占全体职工比重。
近年来，中国科技促进发展研究中心“我国高技术产业界定方法的研究”课题组选择R&D经费支出占工业总产值的比重等两组（5项）反映技术密集度的指标，利用1995年工业普查的数据，计算出我国制造业中549个小类行业的技术密集度并排序。但是没有出现国外那种高技术产业聚类现象，而明显属于高技术产业范围的某些行业，其5项指标中往往有一项或几项指标的值低于制造业的该指标的平均值。例如从医药行业来看，R&D活动的资金投入不足，具有原创性自主知识产权的药品较少，据有关资料介绍我国建国以来生产的西药有3000多种，有99%是仿制的；近年来生产的873种西药中，有97.4%是仿制的。在世界药物生产领域，美国拥有51%的专利。欧洲拥有33%，日本拥有12%。其他国家仅拥有4%。这说明我国的高技术与国际先进水平相比在原创性技术上的差距是相当大的。因此，中国的高技术及其产业在世界高技术领域处于较低层次。
目前，我国依据OECD高技术产业目录对照我国《国民经济行业分类和代码》(GB/T4754-94)确定4大类22个小类产业目录作为我国高技术产业目录，并以此目录进行高技术产业统计分析和国际间的比较。由于我国是一个发展中国家，以OECD高技术产业目录作为我国的高技术产业目录及其统计的基础，难以科学准确地反映出我国高技术产业实际情况，也难以作为其产业规划和政策制定的决策依据，只能作为国际比较研究和有关分析的基础。
二、高技术及其产业和高新技术及其产业的界定
1.高技术及其产品的特征和定义
①知识密集、技术密集、智力密集和R&D资金密集是世界高技术及其产品的主要特征。高技术及其产品的知识、技术、智力和R&D资金密集程度决定着其水平和层次。
②创新性。高技术是以世界最新科学成就为基础，通过代价高昂的研究和探索，使技术不断创新。
③战略性。高技术及其产品是决定一个国家的科技进步和经济发展的重要因素。发达国家都把发展高技术作为战略重点，把高技术产业视为战略产业。
④高风险性。高技术研究处于科技发展的前沿，在探索与创新中的成败是难以预见的，任何一项开拓性的构思、设计和实施都含有风险，巨大的成功机会与严重的失利的可能性同时并存。开发高技术产品要应用新工艺，需要投资较大，要求水平较高，风险也很大。
⑤高增值性。高技术一旦研究成功将产生巨大的经济效益和社会效益。高技术产品往往具有较高的附加价值和较强的市场竞争力。
⑥时空性。当代科技发展日新月异，高技术从研制、开发到生产应用的周期迅速缩短，高技术产品的生命周期也在缩短，竞争更加激烈，时空特性更加突出。
在全球科技、经济一体化的背景下，“高技术”“高技术产品”和“高技术产业”已是相同测度指标和范围内的统一的国际化概念，是一个国际可比的概念。为了使高技术及其产品和产业的定义能够充分地反映其基本特征和内涵，并符合世界高技术及其产业发展规律，本文采用概括方法定义如下：
高技术是指以世界科学技术新发现和新发明为基础，以知识、技术、智力和R&D资金密集为条件的新兴的科学工业技术。它是一个建立在世界最新科学成就基础之上的、随着空间和时间而变化的一个动态的与发展的概念。它是人类在科学探索过程中，用不断获取的尖端科学知识所开发的现代技术，是对世界科技进步和经济的发展能产生重大影响，能促进产品、企业发展和产业结构优化的创新性技术群体。
高技术产品是指产品的主导技术属于高技术或其集合，并且运用世界先进的科学技术手段生产的，融当代先进的知识、技术、智力及其雄厚R&D资金的投入于一体的产品。它主要是由高技术手段生产的、具有巨大商业价值和市场潜力的新兴产品，是高知识、高性能、高投入、高效益、高层次的新兴技术产品。
高技术产业是指产业研究开发密度较高的知识密集型产业。它是运用高技术开发生产性能、功能优异和高附加值的高技术产品的产业部门，通常由众多高技术企业群或高技术企业集团组成。高技术产业是在高技术开发的基础上形成的以技术、智力为基本特征的一种具有高附加值的新兴的产业，它的生命力源于不断创新。高技术产业的特点是发展速度快、产品创新程度和附加值高、综合性强、竞争激烈、知识密集、人才密集和资金投入大。
2.高新技术及其产品和高新技术产业的定义
本文从世界高技术及其产业的发展趋势和我国国情出发对“高新技术”和“高新技术产业”界定如下：
高新技术是特指“中国的高技术”。高新技术是以中国以及世界科学技术新发现和新发明为基础，以知识密集、技术密集、智力密集和R&D资金密集为条件的新兴的中国的科学工业技术。它是中国的高级技术、未来技术、尖端技术和有巨大发展潜力的新兴技术。
高新技术既包括世界上公认的高技术，也包括在国内外市场具有发展潜力的中国的尖端技术和正在发展的新兴技术，超越于成熟的传统技术的高级技术。高新技术是一个建立在中国以及世界最新科学成就基础之上的、随着中国科技进步和经济发展以及世界高技术的发展而不断变化的概念。它是对中国科技进步和经济发展能产生积极作用，具有良好的社会综合效益，能促进中国的产品、企业发展和中国产业结构优化的创新性技术群。高新技术应具有高群体、高效益、高智力、高渗透、高投入、高竞争、高风险等特点。
高新技术产品是特指“中国的高技术产品”。高新技术产品是指产品的主导技术属于高新技术或其集合，运用先进的科学技术手段生产的，融当代先进的知识、技术、智力及其雄厚R&D资金的投入于一体，并且具有市场竞争力的中国产品。所以，基于中国国情，高新技术产品应是高新技术含量高，R&D经费占产品销售额的比例高，科技人员在全体员工中的比重高，产品的技术复杂程度高并有市场竞争力的产品；例如，符合《中国高新技术产品目录》的产品。由于高新技术在不断发展变化，高新技术产品也将根据高新技术发展规律不断更新换代。
高新技术产业是特指“中国的高技术产业”。高新技术产业是指产业研究开发密度较高的中国的知识密集产业。它既包括国际上公认的高技术产业（如DECD界定的高技术产业），也包括我国“火炬计划”中包括的生物工程产业、软件产业、新材料产业、新能源产业、海洋产业等新兴产业。
三、高技术及其产业和高新技术及其产业名词使用规范化
1.高技术和高技术产业名词使用的规范化
(1)由于高技术和高技术产业是通用的国际化概念，可以直接用于综合技术水平处于同一层次的发达国家或OECD的技术及产业界定、统计分析和国际比较等。这不仅能被各国理论界和实业界所接受，而且也是科学合理的、自然的和明确的。
(2)在以世界公认的分类目录为基础（如OECD的高技术产业目录）对世界各国或部分国家高技术产品及其产业进行统计分析、分类管理和国际间比较研究时，也应统一运用高技术和高技术产业概念；这既符合有关国际组织的统计习惯，其统计数据也可以作为国际比较的依据以及有关管理研究和管理决策的重要参考。
(3)由于发展中国家的高技术及其产业总体上还处于世界高技术及其产业发展的初级阶段，它们往往还不完全属于真正意义上的世界高技术及高技术产业范畴。所以，发展中国家在选择、规划、统计分析和研究本国的高技术和高技术产业时，最好采用“某国或某地区的高技术或高技术产业”等特指的概念，以避免与国际上公认的高技术和高技术产业概念混淆，也可以避免由于概念使用不规范引起的统计数据的不科学、误导和决策失误。
2.高新技术和高新技术产业名词使用的规范化
中国是一个发展中国家，在中国高技术和高技术产业的有关技术选择、产品和企业认定与评价、产业规划和产业政策制定等管理活动中，运用高新技术和高新技术产业更符合中国国情。
(1)在中国的高技术选择、规划和有关科技计划中运用高新技术概念，如《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》(2000)界定了电子与信息技术、生物工程和新医药技术等十一项高新技术。运用高新技术概念，一是可以反映中国国情和中国高层次科学技术发展现状和特色。二是符合国情，有助于在中国市场和未来国际市场具有发展潜力和竞争力的高新技术及其产品的发展。三是有助于我国加快建立《中国高新技术分类目录》，指导我国高新技术的快速发展。
(2)在中国的高技术产业发展和管理中运用高新技术产业概念，一是有利于产业发展规划和产业政策制定符合中国国情。二是有利于发展高新技术产业，形成产业特色和促进经济快速增长。三是有利于建立符合高新技术产业发展的科技园区和技术创新体系。四是有利于建立符合中国国情的高新技术、高新技术企业和高新技术产业发展的服务支持体系。五是有利于创造良好的高新技术产业发展的宏观环境。
(3)基于高新技术和高新技术产业概念，科学地建立高新技术、高新技术产品和企业以及高新技术产业的认定制度以及相应的管理体系，将有助于我国高新技术产业管理工作的科学化和规范化。