基于 SWOT-QSPM模型的科技成果转化竞争战略研究
刘 宇1,2，方 曙1,2，陆 颖1,2，杨志萍1,2
(1.中国科学院成都文献情报中心，四川成都 610041;2 .中国科学院大学经济与管理学院图书情报与档案管理系，北京 100190)
摘要： 全面梳理重庆科技成果转化的优势、劣势、机遇和威胁四项影响因素，以SWOT模型分析得出重庆科技成果转化当前最适宜的竞争战略是由优势(S)与机遇(O)组合构成的SO进取型战略；运用QSPM矩阵研究得出SO战略四项备选方案的优先顺序依次为政策先行、需求引领、强强联手和服务护航，并据此制定了实施对策。
关键词： 科技成果转化、SWOT、QSPM、竞争战略、备选方案
1研究背景
科技成果转化是串联科技创新上下游阶段的关键环节，是创新驱动发展的重点内容之一。自创新驱动发展战略实施以来，国家高度重视科技成果转化，修订《中华人民共和国促进科技成果转化法》，并发布了《促进科技成果转移转化行动方案》等一系列促进科技成果转化的政策措施，在全国范围掀起了加快推动科技成果转化的浪潮。
国外对科技成果转化研究与实践起步较早。1945年，美国白宫科技办公室主任Vannevar Bush发布《科学：没有止境的前沿》报告[1]，标志着美国政府开始重视科技研发与产业结合发展。20世纪80年代，美国发布《拜杜法案》《联邦政府技术转移法》等一系列法规政策，成立了多个工程研究中心，构建起产学研长期紧密合作机制[2]。英国[3]、德国[4]、日本[5]等发达国家也围绕科技成果转化出台了相关法规，探索成果转化模式，打造产学研协同机构。理论研究方面，Bonaccorsi等人[6]探索了产研合作的理论框架；Etzkowitz等人[7]提出了科技成果转化三重螺旋创新模式，通过优化组织架构与制度，实现产学研资源共享与效益最优化；Rogers[8]则研究了科技成果转化中存在的障碍，认为信息不对称、市场对新技术接受度是主要问题；Yusuf[9]则从官方与非官方两个角度分析了管理机制对科技成果转化模式的影响；Nirmal等人[10]探讨了兼容性、感知差异性等影响科技成果转化的内在因素。国内学者也对科技成果转化模式、影响因素、机制策略等开展了一些有效研究。胡振亚[11]、戚湧等[12]、张树满等人[13]研究了科技成果转化的主要模式、机理及策略选择。张慧颖等[14]、黄祥嘉[15]、张丹等人[16]研究了影响科技成果转化的内外部因素。史国栋[17]、刘勇等[18]、徐洁[19]则分析了科技成果转化中存在的缺陷、障碍等情况。
由国内外调研来看，科技成果转化研究已成为当前研究热点，并在科技成果转化模式、影响因素、机制策略、缺陷障碍等方面开展了一些有效探索。但是，当前研究在方法上采用定性分析法较多，而定量化方法较少；在深度上对于面上现象、因素和机制研究较多，而对于因素之间的相互作用和重要程度的考虑则较少。
因此，本研究构建了定性与定量相结合的科技成果转化研究模型，从优势、劣势、机遇与威胁四个角度，系统梳理重庆科技成果转化发展现状及影响因素，分析重庆科技成果转化发展形势，设计适宜的竞争战略，并在竞争战略框架下分析出各项实施方案的重要性次序，从而制定相应的实施策略，推动重庆科技成果转化发展，也为我国科技成果转化研究工作提供一些可供参考的数据与模式。
2评价模型
本研究全面梳理重庆市科技成果转化发展现状及内外部影响因素，在参考现有研究基础上，采取定性与定量相结合的方式，构建SWOT-QSPM模型，深入分析重庆科技成果转化发展思路，制定适宜的重庆科技成果转化发展竞争战略，促进重庆科技成果转化的快速发展。
2.1 SWOT模型
SWOT模型也称态势分析模型，是将与目标对象密切相关的各种内外部因素，包括优势S(Strengths)、劣势W(Weaknesses)、机会O(Opportunities)和威胁T(Threats)四项，通过调查列举与矩阵分析，将目标对象的内部资源、外部环境有机地结合起来，以分析竞争环境和制定战略决策。SWOT模型是由哈佛大学商学院安德鲁斯(Andrews)教授最早提出框架，并经由美国旧金山大学韦里克(Weihrich)教授完善而成，目前已经被广泛应用于目标对象的内外部环境进行综合性分析，以及竞争战略的制定。
SWOT模型作为一种传统的定性分析工具，它一方面具有主观性较强的缺陷，另一方面也存在只能指明发展方向无法确定方案的局限[20]。因此，一些学者研究通过引入一种定量分析方法来进行优化[21-23]，但是目前相关研究实践依然不多[24-25]，尤其在科技成果转化领域尚未见报道。
2.2 QSPM矩阵
QSPM矩阵即定量战略计划矩阵(Quantitative Strategic Planning Matrix)[26-27]，用以量化评估两种及两种以上战略策略的竞争力，有助于决策者识别最优的发展策略，是战略决策的重要研究工具之一。QSPM矩阵一般并不用于单独评价或选择战略，而是作为前一阶段评价因素的补充工具，其原理是将上一阶段制定的各种战略分别评分，从而反映出各类备选战略的优先性。因此，本研究将QSPM矩阵与SWOT模型联用，以确定SWOT模型所获得发展战略的最优备选方案。
3研究过程
3.1 四项要素分析
(1)优势(S)。第一，重庆市重视科技成果转化，为推进科技成果转化发展提供了良好的政策环境。2016年11月，重庆市政府发布《重庆市科技创新“十三五”规划》，明确将“加快科技成果转移转化”作为建设“西部创新中心”的九大任务之一。2017年1月，重庆进一步出台了《重庆市促进科技成果转移转化实施方案》等一系列激励制度与措施。2017年11月，中共重庆市委五届三次全会决议提出实施“八项战略行动计划”，第一项就是实施以智能化引导的创新驱动发展战略行动计划，而科技成果高效转化是实施创新驱动发展的关键一环。
第二，新技术新产品的市场发展前景良好。在市场需求方面，重庆市的新技术、新产品的市场和项目前景良好，新技术市场及需求处于持续增长之中。其中，2011—2015年间，重庆市新产品产值占工业总产值比重(%)基本保持在20%左右，位于全国各省市前列。
第四，具备较好的科技成果研发与应用的基础条件。重庆市科技成果的数量持续保持稳定地增长，专利等知识产权建设发展也处于持续良好增长之中。发明专利授权数量从2011年的1 865件增加到2015年的3 964件，全市的有效发明专利密度从2011年的1.63件/万人增加到2015年的4.25件/万人。
第三，重庆市近年来开展科技研发(R&D)活动的科研机构及企业数量持续稳定增长。从事R&D活动的科技机构，从2011年的626家增长到2015年的1 475家；有R&D活动的企业比重也持续上升，从2011年的9.0%快速增长到2015年的18.5%；科研人员的数量也从2011年的6.53万人增加到9.73万人。
水泥的矿物成分、飞散度、初凝和终凝时间对水泥稳定碎石基层的强度、稳定效果有明显的影响。水泥稳定碎石工程施工一般选用强度等级较低的水泥，以相对增加水泥的用量，减少基层收缩裂缝的产生[2]。本文采用水泥为陕西省生产的秦岭牌425#普通硅酸盐水泥。其具体技术指标如表2所示。
第五，规模以上企业和高新技术企业的生产能力持续增长。重庆规模以上工业企业数量从2011年的4 778家发展到2015年的6 612家，规模以上工业企业工业总产值也从2011年的11 847.1万亿元增长到2015年的21 400.0万亿元；高新技术企业从2011年的431家增长到947家，高新技术企业工业总产值也从2011年的1 793.0亿元增长到2015年的5 412.1亿元。
第一，在国家层面，近年来国家不断深化创先驱动发展战略，修订科技成果转化法，改革科技成果激励机制，相继出台一系列促进科技成果转化的规章政策。科技部等国家层面科技计划资金支持与推进，以及国家知识产权发展顶层设计都为我国科技成果转化营造了良好的环境。
(2)劣势(W)。第一，重庆科技创新人才基础较弱，近年来虽有一定发展，但整体科技人员占社会全体人员的比重依然较低，并且高层次科技人才与团队引进不足的问题日益突出。
4）师生关系、同学关系更加融洽。在“任务型”教学模式的实施中，教师频繁参与任务的各环节，与学生之间的沟通交流明显增多，师生之间的感情得到了升华。此外，小组成员之间为了更好地完成任务展示，聚在一起讨论交流的时间也增加了，同学之间的关系更加融洽。
3）综合已知井的高密度电阻率剖面和电剖面探测结果，推断2线的290号点处为不错的富水区，推断含水层埋深大约在60～90m。后经钻井验证，出水量达到500m3/d以上。
第二，重大突破性科技成果的数量缺乏。重庆虽然论文、专利等科技成果产出的整体数量在不断增加，但是对于一些重大性、突破性科技成果却产出不足、进步缓慢，亟需进一步的加强组织引导。同时，由于重庆基数较大、基础薄弱，目前在人均科技成果保有量上仍然处于较低水平。
第三，政府R&D投入经费不足。重庆R&D经费占GDP的比重虽然从2011年的1.282%上升到了2015年的1.572%，但是这一比重数据仍然远远落后于发达地区，例如上海为3.730%，甚至相比于全国平均值的2.070%也有较大的差距。
第三，科技成果转化的前期投入较大、风险性较高，科技成果转化对接的产业价值链畅通性有待优化等因素，也是制约重庆市科技成果转化的发展的重要潜在威胁。
第六，重庆市科技中介服务机构发展态势良好。科技中介服务机构不断增多，生产力促进中心、企业孵化器、工程技术中心等机构数量已达到全国中上游水平。
第二，在重庆市层面，重庆近年来相继出台了许多的涉及知识产权、发明专利、科技成果转化、科研激励机制等政策推动了重庆市科技成果转化工作的良好快速发展。同时，重庆提出的建设西部创新中心的顶层设计战略，也将有效地推进科技成果转化工作取得更好地成效。
(2)QSPM矩阵。以SO战略四项备选方案为横向指标、SWOT模型四项要素为纵向指标，本研究构建了重庆市科技成果转化竞争战略的QSPM矩阵(如表4所示)。其中，SO1-SO4是指SO战略四项备选方案。S1-S6对应着优势(S)的6项特征指标，W1-W5对应着劣势(W)的5项特征指标，O1-O5对应着机遇(O)的5项特征指标，T1-T5对应着威胁(T)的5项特征指标。ES表示假设在相应备选方案(SO1-SO4中某一项)模拟施行情况下，按SWOT模型对模拟施行效果进行预估评价，通过专家咨询法获得的每一个特征指标的评价得分。TES则是每一个特征指标得分ES与其权重系数的加权分值。
“制作一个尽可能大的无盖长方体形盒子”问题除了用初等数学中的近似逼近法和不等式法进行解答外，也可以利用高等数学的极值法进行解决.
第一，从近五年的科技统计数据上来看，重庆市对于新技术、新产品的市场需求波动幅度较剧烈，对于科技咨询与服务的市场及需求波动幅度也比较大，这将影响到科技成果转化上下游承接单位的信心和投入。
艾滋病是一种具有极高危害性的传染性疾病，主要通过性途径、血液传播，是可控可防的[1-3]。15～24岁人群大多处于在校学习阶段[4]，当前国内加大对大专、本科院校的“禁毒防艾”宣传，本研究探究健康教育对高职院校学生艾滋病知识水平及防艾生活技能的影响，为提高高职院校学生防艾能力提供理论依据，报道如下。
如图1所示，重庆科技成果转化发展SWOT战略四边形重心落在坐标轴的第一象限，即优势(S)和机遇(O)所构成区域，说明重庆科技成果转化发展具有较好的内部优势和外部机遇，由优势(S)和机遇(O)结合而成的SO战略是目前最佳发展战略。SO战略旨在抓住机遇、发挥优势，包括四项备选方案：①需求引领，拓展新技术新产品市场；②政策先行，确保专项设计与加快落实；③强强联手，深化高水平产研合作；④服务护航，鼓励并规范中介服务。这四项方案的优先顺序则需要运用QSPM矩阵来确定。
(3)机会(O)。当前重庆市科技成果转化发展具有较好的外部机遇。
一杭抚摸着雪萤的头，凑到她耳边悄声说：“我把记事本藏在床下的一双统靴里，你拿到证据立刻报警！”雪萤惊得张大了嘴，一杭赶紧示意她不可声张，她狠狠地掐了一杭一把，“这多危险啊？”一杭说：“没事，我想法拖住他，等警察一来，一切都好了。”
3.2 战略制定
(1)内外部因素评价矩阵。根据调研咨询获取的多方信息，本研究对重庆科技成果转化内、外部影响因素进行了评价筛选，综合专家咨询意见确定了关键因素。然后，运用“问卷调查法”和“专家咨询法”相结合的方式探讨了每个关键因素对重庆市科技成果转化发展的重要性，从而计算出各关键因素的权重及评分，构建起内部因素综合评价矩阵(IFE矩阵，如下表1)和外部因素综合矩阵(EFE矩阵，如下表2)，每项因素满分为5分。
家庭保洁的客户聚集在小区，许多小区建立了宝妈群、业主群、私房菜、各种工作室等。因为同在一个小区，彼此信任度极高。自然正家以前沿的清洁理念和他们达成共识，以良好的服务体验获得他们的认同，寻找到合适的社群合伙人，和他们共同营造“群文化”。辅以小程序团购、朋友圈分享，促使更多客户分享，实现自然正家在各小区的快速成长，同时也为社区合伙人带来一份不菲的收入。这种方式持续性强，黏性高，且客户容易稳定，自然正家的发展会变得井然有序，也有利于公司对员工的服务质量进行监督。特别适合家政服务这种典型的双曲线业务。
天然气分布式能源站可实现能源梯级利用，具有效率高、污染少等优点，可满足岛内用电、冷、热水等需求[8]。目前气电三联供系统中主要应用的发电机包括燃气轮机、燃气内燃机和微燃机等[9-10]。根据天然气电厂占地面积、经济性、调峰能力等因素，本文以技术成熟、应用广泛的6B、LM2 500和J920三种容量不同的机型[6]为例，对岛内建设天然气电厂方案进行分析比较。参考国内已投产的项目情况，上述各类机组单机容量和平均造价如表1所示。
表 1重庆市科技成果转化竞争力战略 IFE矩阵
表1(续)
表 2重庆市科技成果转化竞争力战略 EFE矩阵
表2(续)
上述IFE矩阵和EFE矩阵结果显示，重庆市科技成果转化竞争战略的内部因素综合评价加权总分为3.47分，外部因素综合评价加权总分为3.35分，平均值为3.41分；内外部因素中内部因素略显重要，但两者对竞争战略的整体影响基本持平。
在内部因素IFE矩阵中，优势(S)加权得分为1.83分，高于劣势(W)得分1.64分，说明重庆市科技成果转化竞争战略中，总体而言是优势占据主导地位，处于有利发展形势。
在外部因素EFE矩阵中，机遇(O)加权得分为1.80分，高于威胁(T)得分1.55分，说明重庆市科技成果转化竞争发展战略在一定程度上具备抓住机遇、抵御威胁的能力。
(2)SWOT定性分析。根据前述内外部因素评价矩阵，本研究构建了重庆市科技成果转化竞争力战略的定性分析SWOT矩阵，并形成了四项竞争战略：SO战略、WO战略、ST战略和WT战略。SO战略是优势(S)和机遇(O)形成的进取型组合，WO战略是劣势(W)和机遇(O)形成的扭转型组合，ST战略是优势(S)和威胁(T)形成的抗争型组合，WT战略是劣势(W)和威胁(T)形成的防御型组合。四项竞争战略分别构建了四项战略方案。
表 3重庆市科技成果转化竞争力战略的定性分析 SWOT矩阵
表3(续)
3.3 战略选择
(1)SWOT战略四边形。根据前述IFE、EFE矩阵中的优势、劣势、机遇和威胁的加权得分，绘制出重庆市科技成果转化发展的SWOT战略四边形，如下图1所示。
图 1重庆科技成果转化发展 SWOT战略四边形
第二，近些年来，随着科技的不断发展，新技术在国内、国际地竞争均日趋激烈，许多科研研发工作出现了技术点重叠、技术经济价值不高等一些状况，这将影响科技成果转化的产业化价值。
(4)威胁(T)。重庆市科技成果转化发展也面临着一些潜在威胁因素。
由表4所示分析结果，SO1、SO2、SO3和SO4各备选方案总得分分别为6.21、6.34、5.58和4.75，因此四项备选战略方案的优先顺序依次为SO2 > SO1 > SO3 > SO4，说明重庆科技成果转化竞争战略的实施方案可依次优先考虑政策先行、需求引领、强强联手和服务护航。此外，政策先行(SO2)和需求引领(SO1)之间的差距较小，建议在依据优先顺序情况下两者均予以重点考虑。
公示语汉英语料库的充实有助于公示语翻译的统一性与规范性。当翻译公示语时，译者可以首先从语料库中查找相对应的译文，这样既可以规范了公示语的翻译，准确率又得到提高。语料库可以不断地充实、更新，以便跟上时代的发展以及大众的心理要求。
在职业的选择上，漂亮女人如蛾逐火地喜爱抛头露脸的行当。比如唱歌跳舞做演员，偏偏都是吃口青春饭的事，便是风光，其时也短，很难登峰造极，成为一方大家。当一般的人人到中年，正朝气勃勃，卓有成效地做着自己的事业的时候，漂亮女人却已经花事阑珊，走下坡路了，只好自怨自怜，哀叹红颜易老，青春难留。
表 4重庆市科技成果转化战略发展的 QSPM矩阵
表4(续)
4实施对策
根据前述SWOT-QSPM模型分析结果，为了促进重庆市科技成果转化更好创新发展，本研究设计了以下实施对策，各对策顺序与备选方案优先顺序相同。
(1)优化政策机制。建议进一步完善科技成果转化管理体系与激励机制。第一，转变科技成果评估实施方式。就当前由政府科技主管部门鉴定科技成果的评估方式实施深化改革，将政府职能由评估执行者转变为评估组织者，引入第三方权威机构进行独立、客观、公正、科学的评价。第二，优化科技成果转化岗位管理与激励机制。设置专门科技成果转化职称序列与工作岗位，配置合理的薪资、编制与职务等资源，为科技成果转化人才创造良好的职业环境。同时，改革科技成果转化中的税收政策，制定合理的减免税方案，解除科技人员创新创业的后顾之忧。
(2)激发市场需求。建议深化推进供给侧改革，推动传统工业的产业转型，激励与引导市场对于新技术、新工艺和新产品的需求。建议政府加快出台供给侧改革政策实施细则，以战略性新兴产业为基础，针对新技术、新工艺和新材料领域，将科技成果转化与供给侧深化改革结合起来，保障科技成果转化活动快速落地和持续增长，引导市场对于新技术、新工艺、新产品的应用化需求，鼓励高新技术企业的孵化、培育与成长，推进传统工业的新技术新工艺改造和产业转型。
(3)深化产研合作。建议以产业链为主线高效整合资源，促进产业链上下游需求良好对接，组织筹建多方协同创新产业研究院。以产业链为主线，从转化全局角度出发梳理该产业相关技术、资金、人才团队等相关资源，对其加以关联、互动与整合，构筑上下游机构对接机制与共享平台，疏浚与拓宽科技成果转化通道，促进实力相称的产业链上下游合作伙伴，能够快速、高效匹配。在此基础上，以产业链为纽带组织筹建涵盖政府部门、上游科研机构、下游企业和服务平台机构等多方协同共建的创新产业研究院，保障资源高效整合与上下游需求良好对接，助推科技成果转化深化发展。
分离立交桥梁施工过程根据《公路桥梁分部分项工程》划分，主要可分为：基础及下部构造、上部构造预制及安装、桥面工程、附属结构及引道工程五大类，然后根据这五大类对此进行下一步细分，分解得到WBS树，如图2所示.
(4)规范中介服务。建议尽快建立科技成果转化标准化服务体系，进一步规范和引导科技中介服务市场的商业化运作。在当前重庆科技中介服务快速发展的大环境下，适时尽快建立科技成果转化“互联网+”标准化服务体系，指导与完善科技成果转化市场化服务内容。同时，尽快出台科技成果转化标准化服务管理制度与服务标准，规范科技成果转化中介服务机构的商业运作行为，引导科技中介服务机构向规范化、高层次、综合性方向不断发展。
5结论与启示
本研究全面梳理了重庆市科技成果转化发展现状的优势、劣势、机遇和威胁四项影响因素，运用SWOT模型深入分析了重庆科技成果转化所处的发展环境与脉络，得出重庆科技成果转化当前最适宜的竞争战略是由优势(S)与机遇(O)组合构成的SO进取型战略；运用QSPM确定了SO战略四项备选方案的优先顺序，依次为政策先行、需求引领、强强联手和服务护航，并据此制定了实施对策，以促进重庆科技成果转化更好发展。
本研究还存在着一些不足之处，主要在于当前研究将重庆科技成果转化视为单一静止目标对象进行分析，忽略了动态发展成长性以及城市间竞争的影响，因此具有一定局限性。未来研究中将对该模型做进一步完善，尽可能使研究更为科学、合理与准确。
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Research on Competitive Strategy of Scientific and Technological Achievement Transformation Based on SWOT -QSPM Model
Liu Yu1,2, Fang Shu1,2, Lu Ying1,2, Yang Zhiping1,2
(1.Chengdu Document and Information Center, Chinese Academy of Science, Chengdu 610041, China;2.Department of Library Information and Archives Management, School of Economics and Management, University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China)
Abstract :Firstly, this paper comprehensively investigated four influencing factors of advantages, disadvantages, opportunities and threats of Chongqing’s scientific and technological achievement transformation. According to the SWOT model, it analyzed that the most suitable competitive strategy for Chongqing’s scientific and technological achievement transformation is the SO strategy, consisting of a combination of superiority (S) and opportunity (O). Then, QSPM matrix was used to determine the priority of the four alternative options for SO strategy. The result showed that the four options are in order of priority, followed by policy guidance, demand orientation, strong cooperation and service escort. Finally, it formulated countermeasures for implementation accordingly.
Key words :scientific and technological achievement transformation; SWOT; QSPM; competitive strategy; alternative option
中图分类号： G350
文献标志码： A
文章编号： 1000-7695( 2019) 18-0224-07
doi： 10.3969/j.issn.1000-7695.2019.18.029
收稿日期： 2018-10-23，修回日期： 2019-01-22
基金项目： 中国科学院成都文献情报中心主任基金青年项目“基于FTA/FMEA方法的科研机构知识产权风险预警模型及实证研究”(Y7Z0581005)
作者简介： 刘宇(1987—)，男，四川成都人，博士研究生，项目副研究员，主要研究方向为科技政策与管理；方曙(1956—)，男，博士生导师，研究员，主要研究方向为科技情报与知识产权研究；陆颖(1982—)，通信作者，男，四川遂宁人，博士，副研究馆员，学科咨询服务部副主任(主持工作)，主要研究方向为科技情报与科技创新；杨志萍(1967—)，女，博士生导师，研究馆员，中国科学院成都文献情报中心副主任，主要研究方向为科技政策与科技战略。
标签：科技成果转化论文; SWOT论文; QSPM论文; 竞争战略论文; 备选方案论文; 中国科学院成都文献情报中心论文; 中国科学院大学经济与管理学院图书情报与档案管理系论文;