技术创新统计中的几个问题，本文主要内容关键词为：几个问题论文,技术创新论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
技术创新统计调查是自80年代起，首先在发达国家开始建立的一项新的统计调查项目，借发达国家技术创新统计的经验，1992年经济合作与发展组织（OECD）制订了《奥斯陆手册———推荐的技术创新数据搜集和解释指南》，标志着科技统计有了新的发展。我国90年代前后开始进行了这项统计试点调查，并已取得初步成效，引起了有关部门的重视。技术创新统计调查的内容新颖，涉及科技活动的全过程，统计的难度较大。为了全面、准确地撑握技术创新统计调查的内容，搞好技术创新统计，应该注意以下几个问题。
一、从技术创新的基本概念和统计指标的逻辑框架上入手，把握住技术创新统计调查的整个内容。
技术创新理论是建立技术创新统计的理论基础。“技术创新”是这个理论的核心和基本概念。“技术创新”的涵义包括以下几个方面：
1、技术创新是企业从构思、设想开始，采用新的科学技术，将其转化成新的生产力，达到市场阶段，而获得潜在的超额利润的企业行为。技术创新涉及科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。由此可见：
技术创新是一个经济学范畴；
技术创新的主导者、推动者是企业家，而不是发明家（实际生活中，有的发明家也是企业家）；技术创新的主体是企业，考察技术创新首先是从各个企业本身的技术变化的角度出发的。
2、技术创新是一个过程，是一个涉及几个环节、阶段的复杂过程。
企业的情况不同，企业进入技术创新过程的切入点也就不同。技术创新的各个环节、阶段的经费投入、作用是不同的，反映出各个产业技术创新的特点。
3、技术创新是一种机制。
企业为了获得潜在的经济效益，赢得更大的利润，在外部市场需求和竞争的刺激下，进行技术创新是企业求得生存与发展的必由之路，技术创新是企业发展的一种内在机制。
4、技术创新是活动与产出二者的辩证统一。
技术创新活动和技术创新产出二者既有联系，又有差异。技术创新产出即技术创新的实现，是一系列技术创新活动的结果，而并非技术创新活动与实现是同步的，所有的活动都能导致技术创新的实现。但是，可以认为企业技术创新的实现是所有活动的产出，不仅仅是与实现技术创新直接联系的那些活动的产出。技术创新着眼于经济发展，强调的是企业自身的主体行为，是企业支配、掌握着科技成果的应用，把握着科技成果的应用幅度。工业技术创新统计的对象是工业企业，是将企业作为基本的调查单位，不是将科技成果作为统计的对象，科技成果只是企业实现技术变化、创新的一个不可缺少的重要因素。因此，技术创新统计更全面、科学地反映了在企业发展过程中，科技对经济发展的促进作用。
二、技术创新统计是研究与发展（R＆D）统计的发展
科技统计首先起始于研究与发展（R＆D）统计的，而后才扩展到技术创新统计的。从整个社会的技术变化角度上看，研究与发展活动是技术创新活动的一个环节、阶段。它为整个技术创新提供了知识、技术来源和储备，是一种潜在的生产因素，只有经过技术创新的后续环节、阶段，科学技术与其它生产因素结合，才能转化成现实的生产力。研究与发展的主角是科学家和工程师，而技术创新的主角是企业家。从宏观角度上看，研究与发展对社会、产业的技术创新的影响和作用是极其明显的。研究与发展的存量的强弱和结构决定着技术创新的流量，即研究与发展投入越多，水平越高，技术创新的活力和能力就越大。
对于各个企业来说，企业技术创新的知识、技术来源有二种渠道，一种渠道是来自本企业自身的研究与发展，另一种渠道是来自企业的外部，从本企业的外部获取技术（包括知识形态的技术和物化形态的技术）。往往企业是从二种渠道获得技术创新所必需的知识和技术的，但由于企业的技术能力和经济实力不同，从二种渠道获得的知识、技术的水准高低，份额多少是不一样的，也有的企业完全依赖于外部的技术进行技术创新的。从技术创新的知识、技术的来源、反映出研究与发展在技术创新中的作用，也反映出技术创新的水平。这是现有的研究与发展统计所没有的，是技术创新统计的独到之处，由此可见，技术创新统计是研究与发展统计的新发展。
但是，研究与发展统计所反映全社会用于探索未知世界的投入总量、人员投入总量、以及反映基础研究、应用研究和实验发展的层次、结构数据，则是技术创新统计所没有的。因此，研究与发展统计和技术创新统计二者是不能相互代替的，而是相互补充的。目前技术创新统计基本上只局限于工业，未扩展到其它行业；若像研究与发展统计一样，统计范围覆盖到全社会，尚待时日。
三、技术创新统计中需要明确的几个问题
1、技术创新活动与技术创新的实现
在统计上，通常所说的技术创新有二个涵义：技术创新活动和技术创新的实现。
技术创新活动是指依靠科学技术，将一种构思、设想转化为市场上能够销售的新的或改进的产品；或者转化成能够在商品化生产和服务中应用的新的或改进的技术（工艺）而所进行的一系列有关活动。
而技术创新的实现，是指新产品和应用新技术（工艺）所生产的产品已进入了市场，即在市场上实现了技术创新的价值，表明一项技术创新活动的过程的完结。
技术创新活动统计强调的是它的信息来源、活动方式，以及在其过程中各个环节、阶段的投入；技术创新实现统计强调的是技术创新活动的最终结果、产出，即新的或改进的产品和技术（工艺）已进入商品化生产，以及技术创新对生产的影响和作用（包括定性指标）。
2、产品创新和技术（工艺）创新是技术创新的二种形式
不论是技术创新活动，还是技术创新的实现，就其表现形式来看有二种：一种表现在产品上，一种表现在技术（工艺）的使用上。技术创新统计按技术创新活动的目的、作用的方向和技术创新实现的结果将技术创新划分为二类，就其目的是通过统计产品创新企业和技术（工艺）创新企业所占的比例，从宏观上反映技术创新的倾向和特点，是以产品创新为主，或技术（工艺）创新为主，还是产品和技术（工艺）创新并重。
其统计结果，企业技术创新活动的倾向和特点与企业技术创新产出的倾向和特点并非一致，这是由于时间差所致。技术创新活动的统计时间是统计调查的期限，而技术创新的实现是以往技术创新活动持续的结果，其持续的时间与统计调查的期限不一致。
具体统计产品创新和技术（工艺）创新时，依据技术创新活动和结果的实际情况而定，如果一项技术创新涉及二个方面，则既填报产品创新，也填报技术（工艺）创新。
技术（工艺）创新活动和实现包括引入先进的管理技术，但是不包括非生产部门的设备的购置。在统计技术创新经费时，是不分产品创新和技术（工艺）创新的，一方面二者是交织在一起进行的，二者的费用很难分开；另一方面二者都涉及技术创新活动的过程，将二者硬性分开，统计上很难做到，统计结果也没有多大的分析价值。
3、新产品的统计口径
新产品即技术创新产品，包括重大创新产品和渐进创新产品。其统计的根据在于产品本身的技术含量是否有所增加。依据的坐标系不同，新产品可分为不同层次（档次）的新产品。
技术创新统计调查的新产品的涵义、口径与以往工业企业科技统计年报的新产品的统计口径是不一样的。其一，技术创新统计的新产品是从技术创新理论角度考虑的，新产品即创新产品，即已打入市场，实现技术创新的产品；而正在研制、或处在试生产阶段的产品，不属于统计之列。从这种角度考察新产品，更科学、更深刻地把握住新产品的本质，更全面地反映了企业产品变化的状况。其二，以往统计的新产品的范围，是指本企业在免税期的新产品；以及已开发成功并投产，但未享受免税的新产品。显然，过去新产品的统计口径是计划经济时期的产物。这种新产品的统计口径随着社会主义市场经济的建立与发展，已不适应科技、经济管理和决策的需要了。其三、按技术创新的涵义，新产品不包括美学上的变化和产品在技术上较小的变化，这些变化属于产品差异，不属于技术创新统计的范围。
关于工业产品品种的变化，通常表明产品的质量、档次和技术含量都有了较大的提高，因此工业产品品种的变化属于产品创新统计范围。
4、技术创新统计的期限
技术创新统计报表所采用的调查期限是不一样的。技术创新活动（包括信息来源、目标、方式）和技术创新实现的期限较长，而技术创新的投入和产品的经济生命周期的分布则是调查给定年的一年的情况。还有的技术创新统计报表增加了已实现技术创新的费用，例如，国家科委和国家统计局在1996年所布置实施的六个省、市的技术创新统计调查中所设置“一项突出的技术创新”的费用，则是给定时期内的技术创新的经费，是不同于给定年的技术创新费用的。给定年的技术创新费用指企业在给定年内整个技术创新过程的投入经费，其中包括未实现技术创新的那部分活动的费用；而给定时期内的技术创新费用，即在给定时期内已经实现技术创新所花费的总费用不包括已被取消的和失败的技术创新项目的费用，以及不与任何具体的产品或工艺应用相联系的一般研究与发展（R＆D）经费。
四、技术创新统计方法的有关说明
统计指标的设计和统计方法的研究始终是统计工作的二大主题。技术创新统计也是把其统计方法问题放在重要的位置上，奥斯陆手册对此作了说明。技术创新统计强调统计方法的重要性，是与其统计对象的复杂性有着很大关系。工业技术创新是指企业在原有技术的基础上，所引发、进行的技术变化以及对经济发展的促进作用。企业技术创新活动与日常的生产活动交织在一起，二者的界线很难划清；同时，现有的企业财务会计制度和业务核算上，没有现成的技术创新数据可取，大部分技术创新统计数据的获取，需要基层统计人员从头作起。
关于技术创新统计的方法，其原则有二点是明确的。
1、通过调查和估算（计）二种方法获得统计数据；
2、技术创新统计调查的单位是企业，但是搜集企业的数据须从技术创新项目入手，分析、确定项目的性质，分解技术创新的过程，对项目的原始数据加工整理后，才能填报企业技术创新的数据。
值得注意的是技术创新经费的统计，这是技术创新统计的重点之一，也是统计难点之一。
从科技统计的历史延革上看，技术创新经费统计延用了研究与发展（R＆D）统计的方法和口径，“这是一种更广泛的研究与发展（R＆D）费用的测度”，技术创新经费也分为经常性费用和基本建设费用（奥斯陆手册）。但是，由于技术创新活动本身毕竟不是研究与发展活动，比其更广泛，二者的经费统计也就有所不同。例如，从外部获取技术（包括有偿与无偿的），与新产品和新技术有关的机器、设备的购置活动，其活动方式相对于研究与发展活动更灵活、多样，参与人员不固定，参与时间不集中，以致人员的劳务费更难以统计。在具体统计时，视其情况，可以粗估计算。由于技术创新活动的参与人员庞杂、不固定，人员素质、水平也不一样，统计起来很困难，这是技术创新统计中没有人员统计的重要原因。