摘要：本文首先阐述了纪检监察参与合规管理的必要性，接着分析了捋顺合规管理和纪检监察的关系,论述了合规管理牵头部门和纪检监察部门的联系， 最后对合规管理牵头部门和监督部门的区别进行了探讨。
关键词：企业合规管理;纪检监察;职责定位
引言：
中国企业已经进入了大合规时代。中国企业合规体系的构建将有助于中国企业将企业管理和公司治理提升到一个新的水平。这也是中国企业进入国际市场的唯一途径。对企业的合规管理、纪律检查和监督，不仅不能缺一不可，而且要善于发现正确的责任位置，认真履行法律和制度赋予的职责，认真做好合规管理的监督和执行工作.
1纪检监察参与合规管理的必要性
首先，检查国有企业参与合规管理是《监察法》和《党章》赋予的责任。
合规的起源是犯罪合规，主要是为了防止公司和企业管理者违反刑事法律规范。后来逐渐演变为反腐倡廉的重点。而企业及其雇员则必须遵守法律和规章、规章条例、行业标准、商业章程和商业道德以及国际条约和规则的要求，而不论其遵守程度如何。公司的检验部在合规管理方面负有必要的责任。
其次，国有企业检验监督参与合规管理是由合规管理的性质决定的。
合规是指以法律、法规、规章、行业标准、公司章程、商业道德规范以及国际条约和规则为基础的企业制度和规章制度。合规管理是依法治理企业。合规管理的目的是确保企业的可持续发展。合规管理是指有效预防和控制合规风险，针对企业和员工的业务管理行为的目标。我们会进行有组织和有计划的管理活动，包括系统制定、风险识别、合规审查、风险回应、问责、评估和评估，以及合规培训。
最后，参与合规管理是国有企业纪检监察的职责。
监督是纪律检查委员会的基本职责，也是第一职责。在企业中，“三重一”决策过程中，运行和管理行为是否符合规定，制度是否实施，都需要经过纪律检查和监督的实时监督，并通过检查公司成员领导干部的决策和审计行为。检查党员领导干部关键权力的行使和决策业务流程的运行情况；如何评价党员和领导干部遵守党的章程和其他党法规、党纪的情况；发现有违法行为的，应当及时履行职责，组织协调反腐败工作，检查和处理党组织和党员违反党的章程和其他党内法律、法规的更重要、更复杂的案件，查处党员和党的领导人的腐败行为，进行“一案双查”。需要进行检查，以确保对当事方严格负责。
2捋顺合规管理和纪检监察的关系
合规管理部门和其他具有合规管理职能的监督部门（如审计部门、检验部门等）应建立明确的合作和信息交流机制，加强协调协调，形成管理协同效应。从这两条指引可以看出，合规管理工作一般由法律事务部门领导，由检查检查部门履行合规监督职责。
合规管理包括反不公平竞争、利益冲突、反贿赂和反腐败、环境保护、数据和隐私保护、知识产权保护、反托拉斯、反洗钱、贸易管制、金融税收、产品质量责任以及员工健康和安全。由于合规内容包括反腐败和反贿赂的相关内容，特别是合规管理的狭义定义主要侧重于反腐败和反贿赂，这也表明合规管理和检查是不同的，也是相关的。
3合规管理牵头部门和纪检监察部门的联系
首先，两者都属于遵约领域。由法律事务部门自行领导的合规管理工作，要求公司的所有业务管理活动都要依法进行，并由检验检验部门负责检验检验工作。要求相关人员在公司的生产和管理活动中遵守规定，也属于合规管理的范围。
二是重视制度建设与文化建设的统一。合规管理不仅重视系统、流程和信息技术的建设，而且重视合规文化的建设。通过两者的有机结合，一方面采用硬手段确保企业管理活动的合规性，另一方面采用软手段建设合规文化。将顺从的思想内化并外化。检查检查工作也重视制度建设与清洁文化建设的有机结合。一方面，内部规定形成了一套十分完备的制度，保证了纪检监察工作的正常进行；另一方面，并要求纪检监察部门定期进行清洁文化的建设，使清洁文化以微妙的方式滋养员工的心灵，使纪律得以内化、外化。
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最后，两者的具体工作方法和方法可以相互借鉴。合规管理应将合规的相关要求纳入企业管理体系、具体工作流程和具体岗位，并通过信息技术加以巩固，使合规管理的相关要求成为生产和管理各方面不可逾越的节点，并通过构建顺从文化。将合规要求转化为员工的自觉行动，以实现合规管理和法律管理的目标。建立纪律纪检监察的内嵌廉政风险防范控制机制，将现代管理科学中的风险管理理论应用于反腐败和廉政促进实践，以应对教育失败带来的廉政风险，制度、监督、党员干部要诚实自律。以有效预防或及时解决为核心内容，通过预防前、中期监测、后处理等措施，实施预防腐败的科学管理。
4合规管理牵头部门和监督部门的区别
4.1实施的主体和工作重点不同
由于合规管理与法律工作的关系很大，所以主管部门部门常被认定为法律部门，而纪律检查工作的牵头单位是公司的纪律委员会，而具体的办公室则是纪律检查部门。合规管理使公司及其雇员能够通过改进合规组织、改进合规管理制度和合规工作流程的标准化，遵守国家的法律法规、行业标准以及公司的规章制度和商业道德；以及对守法文化的培养。最后，实现了合规管理的目的。纪律检查是党内监督工作。
4.2职权范围和关注的交叉
企业纪检监察部门作为党的主要监督机构，有权独立行使纪检监察，但监督范围是包括公司经理在内的所有行使公权力的公职人员，而不是全体职工。合规管理不仅要求监督所有雇员，而且还要求审查和监督通过第三方调查机构进行合作的潜在伙伴或商业伙伴，包括投资者、供应商、分销商、服务提供商等。
4.3监督的重点是不同的
对重大决策的合法性进行审查，如果企业不按照规定进行投标和采购，如果合同违反规定订立或履行，如果资金被使用，则进行日常合规监督，违反资金管理和使用规定，在投资领域非法经营或者超出经营范围的，依法发放或者借用的。纪律监察是企业监督制度的重要组成部分。通过深化职能转移、转移方式和工作作风，全面提高履行职责能力，更好地履行企业管理的监督、纪律、问责职责。加大对有关业务部门的督促力度，督促其依法履行职责，督促各业务部门按照规章制度做好点检工作，深入调查问题，及早解决小问题。以免使纪律问题成为非法。不要使个别小问题成为严重的问题，包括参与制定和完善各种规章制度，注意监督检查。
4.4问责制的基础和手段并不相同
合规管理的问责基础应当是法律法规、规章、行业标准和企业章程、规章、国际条约和规则，如果违反了法律法规的禁令，对下列行为可承担刑事责任：经济处罚或限制人身自由，甚至剥夺生命，罚款或限制营业的行政责任，以及损害赔偿、违约付款等民事责任；违反行业标准的，由监管部门处罚；违反企业规章制度的，按照规章制度规定的处罚标准和程序承担相应的责任。
结束语：
查明、评估、应对和不断改进合规风险，将合规管理纳入业务和业务，建立一个全面的监测、审计、法律、内部控制和风控制管理平台，以及相关部门如何合理分工，携手并进，相互协调，共同努力。还有很多工作要做，企业需要进行合规管理。
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论文作者:花正东,
论文发表刊物:《当代电力文化》2019年第04期
论文发表时间:2019/7/15
标签：纪检监察论文; 部门论文; 企业论文; 职责论文; 纪律检查论文; 工作论文; 法律论文; 《当代电力文化》2019年第04期论文;