从非核心技术创新到核心技术创新：中小企业创新的一种战略，本文主要内容关键词为：技术创新论文,核心论文,中小企业论文,战略论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F124.3
文献标识码：A
文章编号：1004-115X(2003)03-0005-04
技术创新战略是企业经营战略的有机组成部分，是企业进行技术创新活动的总体性谋划。随着知识经济社会的到来，中小企业日益由生产型、经营型企业向技术创新型企业转变，企业技术创新战略正越来越成为企业经营战略体系中的核心内容，并在很大程度上决定着企业经营战略的性质、方向和成败。
技术创新的过程涉及到许多因素，这些因素组合与配置的方式及其结构上的差异，就构成了技术创新的不同战略组合：从技术开发的角度划分，企业技术创新可分为自主创新、模仿创新和合作创新等三种基本战略类型；从面向市场的表现划分，企业创新战略包括进攻型战略、防卫型战略和游击型战略；从企业创新主体角度划分，包括单一主体创新和多主体网络式创新等战略；从创新内容的地位来看，则有核心技术创新和非核心技术创新之分。前面几种战略已经有比较多的论述，本文基于中小企业的特点，就核心技术创新和非核心技术创新尝试进行一番探讨。
1 核心技术创新的重要意义及其特点
核心技术是一种富有战略性、长远性且在技术领域起着关键作用的技术，其概念、方法、原理可以嫁接、移植、影响和带动其它技术，由此形成一个技术集群式发展的状况。核心技术的重大作用在于：
(1)核心技术是构筑技术平台的基础，核心技术创新实际上是为整个产品创新集群搭建一个“骨架”，它是产品创新的主导力量，各种衍生型技术创新则是攀附在这个“骨架”上进行的。一个企业通过核心技术的创新和发展能够带动技术的整体发展，提高企业产品的技术优势。同时，核心技术通过自身顺轨的发展，使技术成果总数大增，给那些使用相应技术进行生产（服务）的企业，带来大量的经济效益。
(2)核心技术通过与相关的技术进行渗透、嫁接和融合，可形成关联技术群。这种创新利用企业在产品或技术上具有价值链关系，在现有产品和技术的基础上，将经营活动向相关产品和相关领域拓展。其具体形式有前向渗透，后向渗透，向工艺相近的领域延伸，向有互补关系的产品领域渗透，以此形成产业生长点，并分散企业生产和经营风险，加快企业发展，共享资源，互补优势，实现范围经济[1][2]。
(3)通过把核心技术的理论方法概念和操作技巧移植到其他领域，由此可产生新技术。比如，X射线育种、超声波诊病的技术系由物理技术移植到相应领域而形成。力学在发展中衍生出地质力学和生物力学。在生理学研究中发现了生命体的“刺激→传导→中枢分析→传导→反应”的反馈调节机理。这个观点移植到很多领域，分别形成机械控制论、经济调控技术、社会调控技术等。系统论的概念和理论框架最初也是受生命科学的启示从生命科学移植出来的，现已被许多领域广泛运用，形成许多系统技术与方法等等。
(4)核心技术的运行发展带来相关配套技术的发展。技术领域中以核心技术为中心的主导技术体系，它的运行发展必须有相应的服务配套设施。完善和加强这一体系配套技术研究，是以核心技术带动整个技术发展的一个重要作用。如，动力机械的发展，必然带来矿山开采、交通运输、能源技术的发展；建筑技术的发展，必然带来材料（水泥、工业瓷、制砖业等）和建筑机械等技术的发展；化学材料技术的发展，必然带来仪器仪表、生产装备、矿石冶炼、轻工、生物等技术的发展；生物技术的发展，必然带来医学、农业、轻工业、园林业、动物业的发展；信息技术的发展，必然带来计算机技术、网络技术、管理信息系统的发展[3]。
由当今技术发展态势以及以上核心技术的含义与作用机理可以看出核心技术创新具有下列特点和条件：
(1)复杂性和融合性。技术的不断进步使特定技术轨道的发展空间将变得越来越小，科学技术的边界发生变化，技术创新日益复杂化。技术在同一技术轨道的深度创新将越来越困难甚至无法实现。然而，不同领域技术的相互融合将产生全新的技术机会。企业可以从不同的知识源获得技术的协同效应，学术界的新创意和新发现，产业内上游或下游生产企业之间，或者不同产业间都存在技术融合的潜在来源。创新主体之间的相互影响和相互联系更是一种复杂的行为，是非线性的，这种非线性特性又导致创新系统的长期行为具有不稳定性和不可预测性。这要求创新要具有雄厚的科学理论和技术基础，要有相应的高级人才及现代管理体系。
(2)风险性和不确定性。随着核心技术越来越逼近极限，技术突破的难度不断增大，技术开发成本越来越高，创新的风险也越来越大；企业对创新时间、新技术特性和创新的经济效果的预测变得难以把握，企业外部一些难以预料的变化常常轻易地改变了技术发展格局，使得企业投入大量研究精力开发的新产品或改进的生产工艺，可能毫无意义，企业的资源、实力的相对有限性日益成为制约创新成功的瓶颈。
(3)渗透性和外部性。如上所述核心技术可渗透到各个方面，促进技术改造和产品更新，提高产品质量和生产效率。核心技术知识由于其公共产品属性很难被创新企业单独占有，因此技术创新存在效应溢出的外部性。创新主体很难完全独占由创新带来的全部收益。
(4)竞争性和创新任务的急迫性。创新任务的急迫性和竞争性源于当今迅速变化的市场上的技术领先时间的短暂性，由于现代专利机制承认技术创新的险胜优势[4]和遵循知识产权的优先原则，学习、研究与反应的速度就决定了创新主体所作出的努力能否得到补偿或回报，这使得创新竞争日益激烈，创新任务更显紧迫。
2 中小企业非核心技术创新的机理和内容
一般地同大企业相比，中小企业创业之初在资金、人才、信息、财政金融的支持以及市场的控制力等方面本就处于劣势，而按照核心技术创新的特点和要求，差距就更为明显。这主要表现在：一是技术人才储备明显不适应核心技术创新。人才，尤其是高、精、专技术人才是核心创新的宝贵资源。中小企业缺少高技术人才是极为普遍的现象，这阻碍了这些企业开展核心技术创新活动。二是资金投入难负其重。核心技术需要企业负担起高昂的技术创新费用，这不是一般企业中的中小企业所能负担得起的。三是缺乏规模经济效益和较强的市场控制能力，不能充分发挥核心技术的带动作用和扩散效应，因而大企业从核心技术创新中获取的受益要远大于中小企业。四是核心技术创新产出的高度的不确定性，使创新主体需要承担较大的风险，而抗风险能力较差的中小企业往往难以胜任。因此中小企业创业之初一般不适宜在核心技术方面与大企业进行角逐，而应另辟蹊径在非核心技术方面寻找空间，其内容和思路如下：
首先是渐进式的顺轨创新。中小企业可在特定的技术平台上满足市场多样化的需求进行创新，即在产品的已有的核心技术基本不变的前提下，对产品性能、结构作局部改进来满足消费者的个性化需求的创新。这种从用户的角度出发进行的创新，是适应性创新，能避开和拥有核心技术企业之间的竞争。而在核心技术的下游，即非核心技术领域做出创新，同样也会在竞争中取得成功。
一项核心性技术在完成探索性开发之初，由于技术尚不成熟，反映在产品上必然存在许多缺陷。中小企业可在质量、性能和价格上培育竞争力，推出更完善的相类似产品或替代品或互补品与核心技术创新者争夺市场。当一项核心技术处在研究开发阶段时，许多原料、工艺、设计等方面的问题都尚未暴露出来，在新产品投放市场之后，用户通过使用发现了问题，中小企业可根据用户反馈的信息对核心技术作渐进性改进。这种渐进性的创新往往是总结了用户的要求和企业自身产品战略的需要沿着某个技术轨道进行的，如降低成本、减小产品体积、延长产品寿命等。顺轨创新的中小企业也可加入大企业的以核心技术为平台的分工协作体系，中小企业可以将有限的资源集中于某些或某种零部件的生产与技术进步，专注于某一生产工艺的创新。这样，企业沿着特定的技术轨道开发出一代又一代的系列化产品，逐渐形成了一个以核心技术创新演化为主线的顺轨性非核心创新集群。
其次是衍生型技术创新。技术创新可分为突破型技术创新、平台型技术创新和衍生型技术创新。突破型技术创新是指包含有革命性的新技术或新材料的重大产品创新或工艺创新，它能使核心技术和核心工艺发生根本性的变革。平台型技术是指在某一产品领域内设计、生产和制造系列产品所共用的技术，包括技术原理、设计方法、生产工艺及关键设备等，也可能是一组技术。突破型技术和平台技术主要是核心技术，是企业长期技术创新的阶段性成果，显示了企业核心技术在一定时期的层次、水平。衍生型技术创新则是在突破型技术或者平台技术的基础上对其应用的质量、成本、性能等各方面都做了改变、延伸、渗透和移植，从而构成了新产品系列的基础。与渐进式顺轨创新不同，这些衍生出来的产品系列满足的是不同细分市场的需求，新产品是在已有的核心技术进行了移植或者作了恰当的改变的前提下生产的，只不过新产品还是与核心技术具有某种链接关系，是企业在现有产品和技术的基础上，将经营活动向其它领域拓展的结果。
要进行非核心技术创新必须做如下工作：
(1)跟踪核心技术的发展趋势，与其提供者建立战略合作关系，及时获得核心技术的相关技术标准、信息和二次开发的授权。
(2)强化市场导向，保持持续非核心技术的创新能力。由于非核心技术创新容易被竞争者模仿，所以企业要持续保持非核心技术的创新能力，接连不断地推出新产品，不断地满足消费者的需求，使其能够领先竞争者，建立良好的品牌形象，增强企业竞争优势的可持续性。
(3)进行配套的经营管理模式创新。非核心技术的创新需要有相应的营销手段创新、管理创新、经营模式创新等与之相适应。
3 中小企业也能进行核心技术创新
由于上述核心技术创新的重要性，中小企业要成长壮大和可持续地发展，最终还是有必要自主地进行核心技术创新；而经过较长时间的发展，一些中小企业有了较丰厚的积累，加之相对于大型企业所固有的优势和核心技术创新的一些适合中小企业的发展趋势，中小企业亦有比较适应现代核心技术创新的特点，从而在一些领域具备进行核心技术创新的可能性。
(1)从核心技术创新要求和条件来看，尽管由于规模较小而使得中小企业在资金、人才、信息以及市场的控制力等方面明显处于劣势，但较多的研究和实践表明规模并非决定核心技术创新的唯一因素，创新项目本身的特征、企业的创新战略、企业前期的经验、市场的容量、尤其是产业的技术经济特征和发展阶段等都会直接影响规模与核心技术创新的关系，所以中小企业可以利用某些创新因素的优势弥补另一些因素的劣势。
(2)从产业的特征和发展看，一些产业特别是高新技术产业的核心技术创新，企业规模与技术创新之间无显著相关性，这为中小企业提供了机会。首先，在高新技术产业中，产品（服务）的更新换代非常快，产品的更新换代意味着关键技术的变化，对个人和企业来说，如果能率先开发出新一代产品的核心技术，就是发展的良机。所以高新技术企业的出现打破了传统企业的成长模式，小企业发展成为大企业的过程可以缩短到十几年或几年。其次，在核心技术创新投入方面，与许多传统产业相比，许多高新产业对土地、生产资料、资金等生产要素投入的要求越来越低，而对人力资本的知识要求则越来越高，因此越来越适合于中小企业进入。再次，在高新技术产业，由于核心技术创新风险特别大，相应的创新的市场前景不明朗，面临着市场的极大不确定性，大企业往往不愿涉足，反而要依靠中小企业去开拓创新；而当市场前景逐渐明朗、技术标准日趋成熟时，大企业才大举投入[5]。
(3)从中小企业本身看，中小企业进行核心技术创新也具有一些比较优势。首先是经营者具有较强的技术创新意识和强烈企业家精神。其次，企业对市场和核心技术变化的创新反应迅速而有效。再次，员工参与程度较高，这是企业核心创新成功的基础。中小企业由于规模小，工作人员较少，组织机构也简单，便于相互沟通和交流，加之专职研究开发人员和投资都较少，在技术创新过程中普遍强调群体参与。
(4)从创新的合作方式看，由于互联网技术和远程通信技术的发展，使得中小企业可以突破组织、空间和资源的限制，利用各种各样联盟合作的网络组织，资源共享、取长补短，以实现核心技术创新的成功。现代核心技术创新的竞争越来越激烈，企业要想在专业核心技术方面领先就要求企业具有知识的深度，而创新往往产生于不同领域的专业知识的交叉和碰撞，因此又要求企业必须具有知识的广度，这使得单个中小企业确实越来越难以兼顾。但由于知识和技术创新具有继承性、积累性和溢出效应，网络组织中互动的中小企业可以产生基于各个中小企业技术轨迹的共享技术信息平台，中小企业可以基于自身优势进行合作创新，在共享平台的基础上进行交叉碰撞和优势资源的整合与互补，这样既兼顾深度和广度，也增强了敏捷性和适应性，抵御创新的风险。
中小企业要进行核心技术创新必须要做如下基础工作：
首先，企业要准确成功地选定自己的核心技术创新方向，必须认真分析本企业在同行中的技术水平和综合实力以及市场需求，大量获取和掌握与其所选核心技术相关的来自科技前沿的各种信息，并以此为依据选择那些既能体现尖端性，又具有市场潜力的适当技术。
其次，企业要建立自己的知识库，并不断地扩充其中的知识储备，与市场、用户保持着密切而频繁的接触和交流，搜集与自己经营相关的知识和信息，并积极进行知识的嫁接，培植新的知识点，为构筑新的技术平台铺设基石。
再次，企业在核心技术研究开发和渐进性改进的过程中，必须沿着特定的技术轨道进行内部技术学习，不断地积累技术决窍，不断增强R&D部门的研发能力，不断提高工人的生产操作水平，进一步加强其对技术规范的理解和掌握程序。这样，企业在特定的技术轨道上形成了特定的知识层面，培育了技术创新能力。而如此积聚而成的知识和能力可为该轨道上核心技术的渐进性改进和技术平台的升级更新提供知识上的支持。
最后，企业在确立自主创新意识，培育强有力的自主创新能力的同时，要注意发展和维护外部网络关系，善于利用和整合外部资源。[5]
收稿日期：2003-01-03