中小企业企业家导向的影响因素研究，本文主要内容关键词为：导向论文,企业家论文,中小企业论文,因素论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
中图分类号：F406.3文献标识码：A文章编号：1672-6162(2007)04-0061-08
随着我国经济的发展，中小企业作为国民经济的重要组成部分、经济的增长点和技术创新的发动机，其发展引起广泛的关注。同大企业相比，中小企业在资源和能力上都处于明显劣势。中小企业的成功很大程度上依赖于其能够快速形成并实施应对环境变动的企业战略，利用机会并产生新的资源结合方式以获取竞争优势，企业家导向(Entrepreneurial Orientation，EO)表述了企业这种追求竞争优势的战略导向。企业家导向是反映企业利用机会(感知机会)和产生新的资源配置的整体战略和竞争导向[1]。大量有关企业家导向的理论和实证研究表明，在环境动态变化和资源日趋缺乏的经营环境中，有着较强企业家导向的中小企业取得了较好的绩效。如何提升中小企业的企业家导向，识别中小企业企业家导向的影响因素，剖析中小企业企业家导向的形成机理，成为中小企业成长研究的又一主题。
目前对于企业家导向的研究，主要集中在企业家导向对企业绩效影响的分析上，且研究对象主要为大型企业，针对中小企业的研究相对较少。对中小企业企业家导向影响因素的研究也掺杂在企业家导向同企业绩效的关系研究中，其影响因素和形成机理并没有形成系统化的研究。本文试图通过对企业家导向相关文献的回顾和整理，在对中小企业企业家导向影响因素分析的基础上，分析中小企业企业家导向的形成机理。
1 企业家导向的内涵及中小企业企业家导向影响因素分析框架
1.1 企业家导向的内涵
企业家导向是指企业的战略导向，涉及企业决策制定的形式、方法和具体实施的各个方面[2]；企业家导向反映了企业对机会的识别、捕捉并对其进行利用的情况。在对企业家导向的定义上，目前普遍采用的是由Miller提出的定义，他认为企业家导向是由企业产品或市场创新，风险趋向和先动性三类战略活动共同形成的[3]。Lumpkin与Dess开创性地提出了企业家导向的五维度分析框架[2]，后来学者综合Miller的定义和Lumpkin与Dess的分析框架，认为企业家导向是三个维度的综合：创新性、先动性和风险趋向。因此，企业家导向包括改善市场供给的创新、尝试新的和不确定产品、对行业和市场风险的容忍能力。所以，企业家导向强的企业在面对新的市场机会上，比竞争对手更先一步[4]。
企业家导向的三个子维度既相互关联又各自独立，表述了企业战略导向的不同方面。创新性维度反映了企业支持新想法、新观念，并进行尝试和创造过程的倾向[2]。高的创新维度预示了企业在技术和产品市场潜在的高创新率，是企业寻求新成长机会的基础。先动性是指企业预测未来市场需求并为之准备的状态描述，表明企业创造相对于竞争对手的先动优势的程度[2]。具有较高先动性的企业渴望成为领先者，能够抓住新出现的市场机会。风险趋向是指企业将大量资源投入风险性很大的项目的倾向[5]。风险趋向包括在不确定技术项目上大量资源的投入，或在不确定的市场上引入新产品，以期通过这类高投入、高风险活动获取高额回报，[2，5]。风险趋向维度反映出企业希望摆脱现有状态，实现不确定性成长的趋势。
1.2 中小企业企业家导向的影响因素研究
从企业家导向的内涵来看，企业家导向是一个通过产生新的资源结合方式和抓住新的商业机会创造竞争优势的战略导向[6]，反映了企业的“资源基础战略”和“机会导向战略”两个层面。其中“资源基础战略”主要受企业资源充足性的约束，“机会导向战略”则取决于机会的丰富度。所以，企业家导向的影响因素可以归结为内部和外部两个方面。不同学者在对企业家导向影响因素的研究中，都表现出这种分类特点。Miller与Friesen认为环境、组织结构、战略和企业家自身的特点都会对企业家导向产生影响[7]。Wassim Aloulou与Alain Faylle提出了“机会-资源”型中小企业的企业家导向影响因素分析框架，应用SWOT分析方法从理论上论述了企业家导向的可能影响因素[8]。此外，还有学者构建权变模型解释企业家导向的影响因素。基于上述研究，本文从企业异质性、机会丰富度和资源充足性三方面研究中小企业企业家导向的影响因素。
1.2.1 企业异质性对中小企业企业家导向的影响
并不是每一个处于相同环境中的企业都具备相同的企业家导向[9]，企业的异质性是影响企业家导向的基础性因素。对于中小企业而言，企业的异质性表现为企业家的异质性和企业属性的异质性两个方面。
相对于大企业完善的管理和组织流程，中小企业的战略决策和管理更倾向于受企业家个人影响，理论和实证研究的结果都表明中小企业的创业者(或管理者)会对企业文化或行为产生深远影响[10]。在中小企业中，总经理(创业者、董事长)的战略导向在很大程度上代表了企业整体的战略导向。所以，中小企业企业家的个人特征是企业家导向的重要影响因素之一[11，12]，对企业家特征的研究也成为企业家导向研究的重要组成部分[13]。现有研究大多从企业家心理特征角度研究企业家特征对企业家导向的影响，但却并没能形成一致的可信的结论[14，15]。主要原因在于对企业家心理特征的研究主观性较强，且不同研究之间的可比性较差，导致该领域的研究的可积累性较差。本研究中对企业家特征的分析，主要基于企业家的外在表征，这样不仅避免了对企业家心理特征研究的主观性和片面性，而且企业家的外在表征也在一定程度上表达出了企业家心理特征的大部分信息。
具体来说，影响中小企业企业家导向的企业家外在特征主要包括企业家的个人背景、经营动机等因素。企业家的个人背景是企业家性格差异的主要识别指标，企业家性格会直接影响到企业家的经营风格。企业家年龄、性别、受教育水平和专业背景都影响到企业家的经营风格。其中，教育培训是企业家提升技能和能力的主要手段，Sapienza与Grimm指出，通过大学教育可以提升个人的信息搜集能力、预测力、想象力和沟通技能[16]，而专业化的教育培训(如工程、计算机、生物学)为受教育者提供了一个专业领域内的知识优势，高的受教育程度和专业化背景使得企业家对创新、不确定风险的偏好得到一定程度的增强。此外，Naman与Slevin认为成长或创新型的企业家战略定位会增强企业家导向[17]。基于上述观点，本文提出假设
：
除了企业家自身的特征会对企业家导向产生影响之外，一些具有企业属性的因素对企业家导向的影响也在不同的研究中得到验证。Covin与Slevin的研究指出企业的组织结构会对企业家导向产生影响[18]。Attahir Yusuf指出，在不确定环境中，制造业企业的企业家导向的强度要高于商业企业[19]。Irene Hau-siu Chow对中国31个城市的 3562家中小企业的企业家导向进行的实证研究表明，非国有企业的企业家导向要强于国有企业的企业家导向[20]。基于上述观点，提出假设
：
1.2.2 机会丰富度对中小企业企业家导向的影响
企业家导向反映了企业对机会的识别和利用能力，机会的丰富与否直接影响到企业家导向的强度。大量研究表明，在动态和不稳定的环境中，企业所面临的机会要多于静态和相对稳定的环境。环境因素是企业家导向的重要影响因素，企业所处的环境特点(如环境的动态性)能够引发企业家导向的变化。Dess，Lumpkin和Covin的研究都在不同程度上验证了环境因素对企业家导向的影响作用[21]。目前，在对企业环境的分析上，普遍把企业环境概念化成为一个多维的结构，具有动态性、不友好性和不确定性三个维度[22]。
环境的动态维度包括环境变化的不可预见几率和环境的稳定性。动态性被认为在复杂的环境因素中的不可预见的变化，环境动态性对企业家导向的刺激作用已经在企业层面得到验证[23]。环境动态性不仅刺激了企业的创新导向，同先动性、风险趋向也呈现出明显的正相关性[24]。
环境的不友好性维度是另一类广泛的因素的集合，如产业增长率，产业内的竞争强度级别，产业所必需的投入，竞争者行为的不确定性，以及产品-市场机会开发的可行性。Miller与Friesen将不友好性定义为“企业所在产业的竞争和波动趋势的多样性，活跃性和强烈性给企业带来的威胁程度。”[5] 所以，不友好性可以表述为环境的不可预见性，威胁性，环境事件、代理或趋势控制相对缺乏的复合体现。Zahra的研究指出企业家导向的强度同环境不友好的增长程度正相关[25]。
环境的不确定性维度着重于企业个体对“来自于外部源的相关和不相关信息的识别失效”。 Milliken进一步指出了企业环境的三种不确定来源[26]：(1)结果不确定性是指未来环境对企业组织产生作用的效果难以预测；(2)反应不确定性是反应选择结果的不可预测性；(3)状态不确定性是环境不确定性的理解。不确定性常常作为决策者评估风险的分析结构。Miller，Droge和Toulous指出环境的不确定性同企业家导向的创新维度呈正相关关系[27]。
先前关于企业环境和企业家导向的相关性研究的结论是环境(如动态性，不友好性和不确定性)影响了企业家对环境的理解，进而驱动企业家导向。基于上述观点，提出假设
：
：对于中小企业而言，环境的动态性越强，企业家导向越强；
：对于中小企业而言，环境不友好性越强，企业家导向越强；
：对于中小企业而言，环境不确定性越强，企业家导向越强。
1.2.3 资源充足性对中小企业企业家导向的影响
企业资源的充足性也对中小企业的企业家导向产生直接影响。企业家导向作为一个资源消耗型的战略导向，需要大量资源的支持[28]。资源的缺乏不仅限制了企业的成长，也限制了追求企业成长的企业家导向。首先，企业资源的充足能够刺激企业的创新导向，充足的资源使企业能够实施在资源缺乏的情况下难以开展的创新战略和创新项目，而资源的缺乏会阻碍企业创新思想的形成和创新项目的实施。其次，充足的资源能够减轻风险项目的失败几率，并增强企业的风险趋向。第三，在资源缺乏的情况下，先动性需要从现有的产品或服务中抽出资源，将资源投入到新产品或生产过程中；但当企业具有充足的资源时，企业将会避免这样的决策，风险性的相对降低会增强企业的先动性倾向。
Barney认为企业资源存在很多种形式，包括技术资源、人力资源、金融和组织资源等[29]。对于中小企业而言，相对于其他资源，金融资源的获取更为重要。因为金融资源是最一般的同质资源，相对容易转化成为其他形式的资源。因此，中小企业其他资源的缺乏可以通过金融资源的获取而缓解。对于追求创新和高成长的中小企业而言，存在对金融资源的大量需求[30]。强企业家导向战略的成功实施需要相当多的金融资源的支持。因此，提出假设
：
：金融资源的充足程度同中小企业的企业家导向正相关。
除以金融资源为代表的一般性企业资源之外，另一类特殊的企业资源——企业家经验也会直接影响到中小企业的企业家导向。对于中小企业而言，企业家是其最主要的战略决策者，企业家先前的经验会直接影响到企业家决策的方式和水平。具体来说，企业家经验包括相关行业经验、创业经验和职业经理人经验三类。企业家拥有与当前经营企业相关的经验(行业经验和管理经验)会为企业带来更加成熟的产业联系网络，有助于企业更好地理解所在的产业，能够对产业的发展变化做好准备并对新机会迅速做出反应。企业家的先前的创业经验和管理经验能够使得企业避免某些致命的风险，调整企业的风险趋向。所以，企业家经验作为一类特殊的企业资源，也对中小企业的企业家导向产生影响，因此，提出假设
：
：中小企业企业家的相关行业经验越丰富，其企业家导向越强；
：中小企业企业家的创业经验越丰富，其企业家导向越强；
：中小企业企业家的职业经理人经验越丰富，其企业家导向越强。
1.2.4 中小企业企业家导向的影响因素分析框架
从中小企业企业家导向的内涵和影响因素的分析来看，企业家导向反映了企业整合资源实现对机会的识别、获取和利用的战略导向，中小企业的企业家导向的形成受到企业异质性、机会丰富度和资源充足性三方面因素的共同影响。企业的异质性是决定企业家导向的基础性因素，企业的特性限定了企业所处的“机会供给阈”和“资源可行阈”的广度区间。除了企业异质性所带来的基础性影响，更为一般的，企业家导向的形成是企业感知环境所带来的潜在机会，整合自身资源以实现对机会的利用和开发。其中，企业的环境因素反映了机会的丰富度，企业家经验的丰富性反映了企业识别和利用机会的能力，而企业金融资源的充足为企业利用和开发机会提供了支持。基于以上所提出的假设和观点，本研究提出一个中小企业企业家导向影响因素的分析框架，如图1所示。
图1 中小企业企业家导向影响因素分析框架
2 研究方法
2.1 数据收集
本研究选取我国东北地区的中小企业进行问卷调研。在大样本调研之前，随机选取了大连市高新园区的20家中小企业进行预调研，根据反馈的结果对问卷题项进行删减或修改，进一步完善了问卷，使得问卷的问题更有针对性。大样本调研于 2006年12月—2007年4月间完成，问卷由企业的总经理(董事长)或其指定的高层管理人员填写。调研过程中，共发放问卷800份，回收有效问卷258份，其中有23家被调查企业截至2006年底员工数超过500人，在数据分析中，将这23份问卷剔除，剩余有效问卷235份，有效问卷回收率29.38％。一般情况下，在社会科学的研究中，对企业高层管理者的问卷调查回收率达到20％即为可接受[31]，因此，本研究的调查活动取得了比较满意的结果。
2.2 变量测量
在对企业家导向的测度上，根据Lumpkin和Dess及其后续研究[2]，本研究从创新性、风险趋向和先动性三个维度测量中小企业的企业家导向。Kreiser，Marino和Weaver认为企业家导向的各子维度独立发生变化，但在具体的细分关系没有明确之前，企业家导向的集成指标仍旧是目前为止最为准确的指标[32]。此外，综合的企业家导向指标能够为企业家导向与绩效关系的研究提供有效的研究基础。所以本研究分别针对这三个维度构造具体的题项进行测度，每个题项都采用李克特5点评价标准，从1～5分别代表了“非常不同意”到“非常同意”。通过对企业家导向测量题项的信度和效度分析，其Cronbach' s Alpha值为0.763，只提取了一个主成分，其解释率为69.247％，说明这三个指标具有较好的一致性。
在对企业异质性的识别上，基于本研究提出的研究假设，分别构造企业家性别、企业家年龄、企业家受教育程度、企业家专业背景、企业家经营定位这5个企业家特征分类题项；企业业务类型、企业所有权、企业融资来源、企业创业类型这4个企业特征分类题项。通过邀请中小企业研究领域内的5名专家对分类题项的评价，以及调研结果的描述性统计分析，这些题项较好地区分了不同类型的中小企业，实现了对企业异质性的测量。
在对企业机会丰富度的测量上，主要是针对企业环境特征设置题项。根据Dess及其后续研究[21]，在对企业环境特征的测量上普遍从环境的动态性、不友好性和不确定性三个维度进行。本研究分别针对这三个维度构造具体的题项，每个题项都采用李克特5点评价标准，从1～5分别代表了“非常不同意”到“非常同意”。其中反映不确定性维度的题项的回答取相反值。
在对企业资源充足性的测量上，分别针对企业家经验和企业金融资源的充足性设置题项，其中企业家经验的测量分为企业家相关行业经验、创业经验和职业经理人经验三个具体题项。所有题项都采用李克特5点评价标准，从1～5分别代表了“非常不同意”到“非常同意”。企业家相关行业经验、创业经验和职业经理人经验这三个指标Cronbach' s Alpha值为0.831，其提取的单一主成分解释率为74.91％，说明这三个指标具有较好的一致性，解释了企业家经验这一指标。
2.3 分析方法
在对研究假设的验证上，本研究首先使用 SPSS15.0数据分析软件对问卷进行了初步分析，进行了描述性统计，检验了多题项测量变量的效度与信度。在对定类变量的分析上，采用ANOVA方差分析，比较不同选项组间的企业家导向是否存在显著差异。随后应用AMOS6.0软件建立结构方程模型分析机会丰富度、资源充足性对企业家导向的影响模型。
3 数据分析结果
对企业异质性指标进行企业家导向指标的ANOVA分析结果如表1所示。通过对不同分类指标的企业家导向方差分析，研究发现，企业所有权、企业融资来源、总经理受教育水平、企业创业类型和企业家经营动机这5类指标所区分的不同类型企业，其企业家导向存在显著差异。进而，通过对各类样本的企业家导向的描述性统计结果和Plot图，对不同类别指标间的差异进行具体分析。
对于企业所有权指标，国有企业的企业家导向明显低于其他类企业的企业家导向，集体企业和私营企业的企业家导向最高。对于企业融资来源指标，自筹资金类融资来源的企业其企业家导向明显高于其他组，而贷款企业的企业家导向明显低于其他组。对于企业总经理受教育水平指标，企业家导向随着学历的提高而呈现降低的趋势。从企业创业类型指标来看，个人创业的企业家导向最高，非创业企业的企业家导向最低。从企业家经营动机指标来看，形成三个明显的梯度——希望将企业在合适的时机出售和以上级绩效考评标准驱动的企业家导向最低，而追求快速成长的企业家导向最强，追求最大利润和希望将企业一直经营下去的企业家导向次之。从而，假设
得到验证，假设
并没有得到验证，假设
被拒绝。
随后，对本研究提出的企业家导向影响因素模型进行验证，基于企业家导向的形成机理提出3种不同的比较模型(见图2)。
图2 企业家导向影响因素的比较模型
各变量涵义如下：EOE-企业家经验；IE-企业家行业经验；EE-企业家创业经验；ME-企业家职业经理人经验；FR-企业金融资源充足性；DE-环境动态性；HE-环境不友好性；UE-环境不确定性；EO-企业家导向；INV-创新性；PRO-先动性； RIST-风险趋向。其中，模型I仅考虑各因素对企业家导向的直接影响，模型Ⅱ和模型Ⅲ将各因素间的交互作用考虑在内，模型Ⅱ同模型Ⅲ的区别在于模型Ⅱ将企业家导向的三个维度分别考虑。应用 AMOS6.0软件进行结构方程模型拟合，三个模型的拟合结果如表2所示。
4 讨论
本文根据企业家导向的相关研究建立了一个中小企业企业家导向影响因素分析的理论框架，采用面向企业的问卷调研获取研究数据，通过实证研究识别影响因素，构建中小企业企业家导向影响因素模型。
在对企业异质性影响维度的研究中，发现企业的所有权、融资来源、企业家的受教育水平、企业创业类型和企业家经营动机这5类性质的差异直接影响到企业家导向的强度。从所有权结构上看，国有企业的企业家导向最弱，私营企业和集体企业的企业家导向最强，这说明国有中小企业的经营机制和决策体制远没有私营企业和集体企业灵活。究其原因，一方面在于政府或其他主管部门的干预过多，降低了企业的决策效率；另一方面，也是许多国有企业管理者抱着“无过便是功”的经营态度，没有担当起企业“掌舵人”的角色。
从企业融资来源上看，自筹资金企业的企业家导向最高，而贷款企业的企业家导向最低，这说明资金使用的自由度也会直接影响中小企业的企业家导向。使用自有资金投资，企业家拥有更大的项目投资自由度和更高的风险承受水平；而贷款经营使得中小企业趋于保守的经营战略，会降低其对机会的把握能力。这从另一个侧面也反映出我国中小企业发展中的金融支持体系的不足，所调研的企业无一获得风险投资或天使基金，企业融资渠道的单一造成了企业的保守经营。
从企业创业类型上看，个人创业的企业家导向最高，非创业企业的企业家导向最低。首先，创业企业的经营机制比非创业企业更加灵活，调研中的非创业企业大多是国有企业或国有企业改制形成的。一方面，计划经济时代企业经营思想仍残存于企业内部；另一方面，随着经营年限的增长，企业趋向于保守的经营战略。本研究中，企业年龄和企业家导向的关系并不明显，原因在于两个方面：一是很多企业是改制形成的，改制企业的存在年限同企业的真实年龄并不相符；二是调研中的大多数企业年龄较短，而企业年龄因素同企业家导向的关系需要一个较长的时段才能显现出来。其次，个人创业企业较之团队创业企业其决策方式更为高效。个人创业的企业家往往也是企业的主要股东，权责利的统一，使得个人创业的企业家能够更加敏锐地把握机会，拥有更大的决策自主权。
此外，从企业家受教育水平上看，高学历企业家的企业家导向反而较低，说明企业家受教育程度的提升同时也会提高企业家对环境风险的厌恶程度，或者说高学历的企业家倾向采取更为保守的企业成长战略。从企业家经营动机来看，追求快速成长的企业家导向最强，这说明明确的成长导向目标会增强企业家导向；而以达到上级绩效考评标准为动机的经营目标，使企业家趋于保守的企业战略。
针对本文提出的企业家导向影响因素模型的研究发现，企业家经验、金融资源充足性和企业环境动态性这三类因素都对中小企业的企业家导向产生影响，并且这三类影响因素之间存在着复杂的相互作用。模型Ⅲ的结果输出如图3所示。在模型中，企业家导向的三个子维度被作为一个综合指标，通过不同结构方程模型的拟合优度比较，中小企业的企业家导向更倾向于各维度的综合表现。
图3 企业家导向影响因素模型路径输出简图
对于中小企业而言，企业家经验是企业家导向最重要的影响因素，丰富的企业家经验能够带给企业敏锐的机会把握能力、对行业的理解能力和管理能力，并且能够有效地避免不确定性风险，增强了中小企业的企业家导向。
金融资源的充足性则从资源基础角度增强了中小企业的企业家导向，这个结果支持了资源基础理论对于企业资源同企业家导向关系的相关研究结论。充足的资源能够刺激创新，降低风险，提升企业的先动性倾向。
先前关于环境动态性同企业家导向关系的研究结论在本研究中没有得到验证，环境动态性和不友好性维度并没有明显地表现出对企业家导向的影响作用。而本研究对于环境不确定性维度对企业家导向影响的结论同现有的研究结论相悖，环境的不确定性维度对企业家导向产生负面影响，即企业对经营环境良好的预期会强化中小企业的企业家导向。这种研究结论上的差异产生的可能原因在于：(1)以往的研究大多以新兴的高科技行业的创业企业为对象，本研究的企业样本并不仅局限于新型的高科技行业，也包括传统行业；(2)我国的文化氛围、经济体制不同于西方国家，并不鼓励和提倡企业的不确定性成长，所以基于国外企业的环境因素同企业家导向关系的研究结论并不适用于我国企业。
5 结论
通过构建中小企业企业家导向影响因素分析模型，以及对我国东北地区中小企业的实证研究，本文对我国中小企业企业家导向的影响因素进行了识别，并对其作用机理进行了简要说明。主要研究结论如下：
(1)中小企业的企业家导向受到三方面因素的共同作用，企业异质性、资源充足性和机会丰富度都对中小企业的企业家导向产生影响。其中企业异质性因素是中小企业企业家导向形成的基础性因素，企业资源和环境相互作用共同影响中小企业的企业家导向。
(2)企业家在责、权、利上的一致性和自主性越高，中小企业的企业家导向越强，明确的企业成长目标也会强化企业家导向。本文的实证研究表明，私营企业、自有资金来源、个人创业的中小企业其企业家导向相对较强，主要原因在于这些企业的企业家具有决策、风险承担和利益获取上的一致性和自主性。此外，受教育程度较高的企业家，其企业家导向反而较低，可见在企业创业及早期成长阶段，过于理性的决策模式并不能促进中小企业的成长。
(3)企业家导向作为企业对机会的识别和利用能力的具体反映，其形成受到企业家经验、企业资源和环境的共同作用。通过对企业家导向影响因素分析模型的验证，发现丰富的企业家经验是形成中小企业企业家导向的最主要的因素；企业金融资源的充足性为企业家导向提供了良好的资源基础，也会强化中小企业的企业家导向；同现有的研究结论不同，环境不确定性的提升并没有增强我国中小企业的企业家导向，相反对经营环境的良好预期会提升我国中小企业的企业家导向。
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