摘要：建筑工程多方主体参与的安全监管各有不同的利益诉求，并造成彼此之间相互影响和制约。为了最大化地发挥各方合力，本文对其运行机制进行了分析。
关键词：建筑工程；多方主体；参与；安全监督管理；运行机制
建筑业的安全事故率仅次于交通运输业，加强安全监管是减小安全风险和落实安全防护措施的重要手段。然而，建设过程中多方主体的利益诉求各异，并且不同诉求之间相互影响和制约，使得安全监管不是一个简单的问题，而是具有复杂特性的系统问题。如何建立多方主体共同参与的协调的安全监督管理运行机制，不仅考验各方主体对安全管理的重视程度，而且对安全管理成效也有决定性影响，因此本文对建筑工程各方主体参与的安全监管运行机制进行了分析。
1 建筑工程安全监督管理相关各方的界定
1.1 按企业内外部关系界定
张顺瑜[1]将建筑工程多方参与的安全监督管理体系分为企业内部体系和企业外部体系。企业内部体系是指项目投资主体的建设方形成的自我约束管理体系；企业外部体系是指建设方与监理单位、施工单位、设计单位、勘察单位、材料供应商等形成的企业与企业之间的管理体系。此外，还有行政部门、行业组织、建设单位、施工单位四方协调体系以及第三方的中介机构与保险机构参与的安全监管体系。笔者认为这种界定方法不够清晰，特别是考虑多方参与的利益博弈机制时难度很大，所以按下述方法进行界定。
1.2 多方主体参与相关方的界定
项目从立项到施工，再从竣工后投入使用到报废拆除，整个生命周期中关系最密切的是政府监管部门、建设单位、设计单位、监理单位、施工单位5个主体[2]。政府监管部门包括各级政府负责建筑工程的主管部门（如建设局）、负责安全生产监督的部门（如安监局），通常这些部门委托下属机构如建筑工程安全监督站负责具体的安全监管。建设单位通常是指项目投资主体，同时也是项目管理的主体，其有权选择勘察、设计、监理、施工等单位，也有权自行购置材料设备。设计单位是编制设计文件、参与设计交底、指导现场施工、参加竣工验收的单位。监理单位是受建设单位委托，对现场施工进度、质量、成本、安全等过程行使监督管理的单位。施工单位是负责现场施工、安装的承包单位。
2 建筑工程安全监督管理相关各方的影响及运行机制分析
2.1 多方参与对安全监管的影响程度
运用系统动力学就参与各方对施工安全的影响进行仿真研究，其中影响因素归纳为现场人员资格（如生产许可证、人员资质等）、安全措施（如安全措施费用、安全责任、安全方案等）、现场管理（如总平面布置、安全防护措施、安全管理人员配置等）三个方面。
期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆结果显示，对现场人员资格影响最大的是建设单位，其他依次为安全监管机构、设计单位、监理单位，施工单位没有影响力；对安全措施影响最大的是建设单位，其次为施工单位，再次为监理单位，最后是设计单位和安全监管机构；对现场管理影响最大的是建设单位，其次为监理单位，后面依次为施工单位、安全监管机构和设计单位。
2.2 博弈理论下的多方参与的安全监管行为
博弈是指利益相关方，在一定的规则条件下，实施有利于己的策略行为。研究各方博弈行为可找到最佳的安全监管策略。博弈存在于双方参与的行为，例如建设单位与施工单位之间或建设单位与监理单位之间的博弈，显然我们研究内容是多方之间，然而参与方越多，模型越复杂，越不易求解，所以本文采用安全监管机构、监理单位、施工单位三方博弈关系。选择这三方因为一般情况下监理单位代表建设单位，同时也是监管施工单位的主体；而施工单位是被监管主体；安全监管机构既监督施工单位，也监督监理单位。分析这三方的博弈行为有典型意义。博弈模型分为静态和动态两种情况，静态模型是指博弈各方熟知其他参与方策略与行为特征，这样总是采取对己而言“正确”的策略，得到的结果是各方共同选择行动的一次性博弈，显然这与实际应用差别较大，所以应采用动态模型[3]。限于篇幅，本文不再陈述推导过程，仅对结果进行分析。动态模型没有静态均衡解，因为静态解在动态模型中不稳定，但选择其中一个静态均衡解进行求解，得到的是以其为中心的振荡发展趋势。再与现实生活联系起来并从长期发展来看，监理单位倾向于严格监理，因为这个策略较不严格监理对其更有利。但安全监管机构和施工单位的策略会不断发生变化，因为它们会根据其他参与方的行动及自己的收益进行调整。
第一种情况是监管方对被监管方加大惩罚力度，这在现实生活中也是很常见的控制策略。通过仿真结果看出，在提高对施工单位惩罚力度后，施工单位按章办事的概率不仅没有提升，反而略有下降。但是安全监管机构抽样检查的概率明显下降，而监理单位策略选择则没有明显变化。这表明安全监管机构在提高惩罚力度后，对施工单位违规概率期望值降低，从而造成其加强安全检查的动力不足。施工单位收到惩罚指令后短期内违规行为有减小，但是不久反而又有小幅上升。
第二种情况是改变监管成本。监管工作受到人、财、物资源的约束，不可能无限制地提高监管成本，所以监管成本会对博弈各方策略选择产生影响。根据仿真结果，施工单位在高监管成本下的违规概率明显比低监管成本高；而对于监理单位而言，高监管成本下严格监理的稳定时间明显超过低监管成本的稳定时间；对于安全监管机构来说，监管成本不会对其策略选择产生本质影响，但高监管成本会对其他方降低检查概率期望值，也就是诱发其他方违规概率提升。
第三种情况是施工单位为了使监理单位放松对其的管理，为监理单位提供寻租资金。根据仿真结果，寻租资金较低时，施工单位违规收益值增加，即初期概率值明显提升。但长期来看，监理单位选择严格监理更占优势，所以寻租资金高低已没有明显影响了。
第四种情况是对照章办事和严格监理的监理单位给予奖励，以减小其违规现象。但仿真结果表明，提高奖励值以后监管部门采取检查的概率下降，施工单位违规概率上升，因为施工单位发现监管部门检查概率下降后，通过违规提高收益的欲念更加强烈，所以提高奖励并不能获得预期效果。
2.3 多方参与安全监管运行机制的构建
通过前面的分析不难看出，安全监管的重点应该是建设单位，过去安监人员习惯的认识是抓施工单位。对建设单位的监管应着重强化其安全责任、安全管理主动参与性、安全措施费用投入等方面，对其任意压缩工期、肢解发包工程等违规行为也要提高警惕。对施工单位重点加强安全措施的落实。对监理单位的监管重在现场管理。而从管理手段上说，加大处罚力度和给予奖励都不是很有效的方法，应通过创新和运用先进的安全监管技术来降低监管成本，事实证明采用标准化管理、差异化监督、随机化抽查、信息化操作等手段更加有效。
3 结语
本文通过对建筑工程各方主体参与的安全监管运行机制的分析，可能会颠覆我们头脑中某些固有的认识，这样有利于采取更加有效的策略和方法来提高安全监管成效，实践业已证明把监管的重心放在施工单位和监理单位身上，而忽略建设单位的做法，监管成效不显著，并且加大奖罚也未必如愿，因此安全监管应综合各方面因素采用科学的方法，这才是更有效的途径。
参考文献：
[1] 张顺瑜. 建筑工程中各方主体安全监督管理体系的构建[J]. 建筑安全，2015,30(8)：27-29.
[2] 房继寒. 建筑工程施工安全的群体行为交互影响模型及其应用研究[D]. 徐州：中国矿业大学，2014.
[3] 贾璐. 工程建设安全监管博弈分析与控制研究[D]. 武汉：华中科技大学，2012.
论文作者:李永坤
论文发表刊物:《防护工程》2017年第12期
论文发表时间:2017/9/19
标签：施工单位论文; 安全监管论文; 建设单位论文; 监理单位论文; 主体论文; 建筑工程论文; 概率论文; 《防护工程》2017年第12期论文;