上海证券交易所抽查上市公司高管持股情况_股票论文

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上海证券交易所7月9日宣布，上证所在对上市公司高管人员持股状况进行抽查时，发现个别上市公司存在董、监事及高管人员在任职期间买卖本公司股票的违规行为。据悉，上证所已对这些企业和个人进行了处理。

近日，上证所结合上市公司年报披露的高管人员持股情况，对沪市54家上市公司600余位董、监事及高管人员的股票交易情况进行了抽查。

上证所有关负责人介绍说，抽查表明绝大部分上市公司能够严格遵守证券法规的有关规定，但也发现一些上市公司董、监事没有按照规定履行申报义务，个别上市公司高管人员甚至以利用未申报的其他股票账户等变通手段买卖本公司股票；导致其所持的股票未按法定要求处于锁定状态。

据悉，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，上证所已要求相关上市公司及时收缴这些董、监事及高管人员的违规所得收入，并对情节较严重的4家上市公司的8位董、监事作了内部通报批评。