证券档案的形成与分类，本文主要内容关键词为：档案论文,证券论文，此文献不代表本站观点，内容供学术参考，文章仅供参考阅读下载。
一、证券档案的形成与界定。1、 证券一级市场（即发行市场）：由证券发行工作所产生的大量档案有三类，第一类为证券发行者向中国证监会和证交所上报的证券发行申报材料；第二类为证券机构代理发行文件；第三类为各类证券承销协议、包销协议、合作协议、意向书等。2、证券的二级市场（即流通市场）：在证券交易运作过程中， 是按一定程序和规则进行的，由此而产生的买卖委托书、交割单、存取款凭条、成交单证、清算材料以及证券机构和客户之间的协议文本（开户申请书、委托协议、授权证明等）形成交易档案。总之，证券档案是指证券经营机构在证券的一级市场（证券发行）、证券的二级市场（流通市场或证券交易）及融资、证券投资等证券经营活动中所形成的具有保存价值、查考价值，并作为证券发行和交易过程真实历史记录集中保管起来的文件材料、图表、磁盘等不同载体的档案。
二、证券档案的分类。按证券市场两个职能发行市场、流通市场，把证券档案分为有价证券发行和有价证券交易两大类。1、 有价证券发行的分类：有价证券是按证券市场的品种来划分类别，即股票发行、国债发行、企业债券发行、短期融资券发行、基金发行及收购兼并业务。在整理归档中，每一品种的发行工作形成的材料构成一个完整的系统，组成一个立卷单位。2、 有价证券交易的分类：有价证券交易按其业务方式可分为自营买卖、代理买卖和国际业务三类。自营买卖按品种又可分为A股、国债期货、现货、回购、基金、法人股等六个属类； 代理买卖按其形成材料的名称、载体又可分为单证类、电脑数据类、协议文本类，然后再分属类进行归档；国际业务（B 股买卖）根据其业务又可分为B股自营、B股代理买卖、外币买卖、境外代理业务等。总之，在证券档案分类中，应从实际出发，根据业务特点和保持其原来的联系，选择符合实际业务规律的分类。
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